信用社(银行)理事会及成员绩效评价考核管理暂行办法.doc

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1、信用社(银行)理事会及成员绩效评价考核管理暂行办法第一章 总则 第一条 为充分发挥理事会决策作用，完善xx县农村信用合作联社（以下简称“本社”）法人治理结构，根据本社章程及有关管理规定，制订本办法。 第二条 本办法评价考核对象为本社理事会及成员。 第三条 评价考核遵循科学性、规范性、公开性和真实性。 第二章 评价考核的内容 第四条 对理事会的评价考核内容： （一）负责召集社员代表大会，并向社员代表大会报告工作； （二）执行社员代表大会决议； （三）决定本联社的经营计划的投资方案； （四）制订本联社年度财务预算方案、决算方案； （五）制订本联社利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订本联社增加或

2、者减少注册资本的方案； （七）拟订本联社合并、分立、解散的方案； （八）决定本联社内部管理机构的设置； （九）聘任或者解聘联社主任，根据联社主任提名，聘任或者解聘联社副主任、财务、信贷负责人，决定其报酬事项； （十）制定本联社基本管理制度； （十一）依法组织对高级管理层工作进行检查； （十二）对联社改革与发展重大问题组织专题调研； （十三）章程规定和社员代表大会授予的其他职责。 第五条 对理事长的评价考核内容 （一）召集、主持理事会会议，对本联社重大事项进行决策； （二）主持理事会的日常工作，检查主任室对理事会决议的组织实施情况； （三）列席或派代表列席主任办公会、有关业务会议，与监事会、主任

3、室进行沟通与协调； （四）审定、签署理事会的报告和其他重要文件； （五）签署本社股金证、组织股权管理，审批不超过本社股本总额2%的股份转让； （六）对理事提交理事会审议的议案进行初审； （七）对本社经营管理活动是否符合国家法律、行政法规、金融政策进行审查； （八）根据理事会授权，对主任室授权以外的必须及时处理的重大经营决定进行审断，或提交理事会、社员代表大会决定； （九）协调各方关系，为主任室的经营管理创造良好的外部环境； （十）负责在社员代表大会上报告有关工作，并按规定做好充分准备； （十一）受理并组织答复监事会或社员代表的质询； （十二）本社章程规定、理事会授予以及应当由理事长履行的其他职

4、责。 第六条 对理事的评价考核内容 （一）参加理事会会议，参与理事会决策； （二）依法有权了解农村信用社的业务经营情况和财务状况； （三）有权对其他理事和高级管理人员履行职责情况实施监督； （四）针对农村信用社经营管理有关问题，向理事会提交议案； （五）联系一定面的社员代表（通常以5-7人为宜），加强日常工作沟通。可采取适当方式进行专题调查研究，并提出改进农村信用社经营管理、服务社会主义新农村建设、服务“三农”的工作提案； （六）对本联社及全体社员负有诚信与勤勉义务，按照相关法律、法规、规章及本联社章程的要求，认真履行职责，维护本联社和全体社员的利益； （七）理事会授予的其他职责。 第三章 评

5、价考核的方法 第七条 评价考核本社理事长、理事是否具备相应的任职资格，是否具备履行职责所必需的专业素质，是否经银行业监管部门的审查、审核。是否勤勉诚信，是否存在违法违规或损害有关利益方利益的作为。 第八条 评价考核本社理事的选任是否符合规定程序。 第九条 评价考核本社理事会结构是否合理，下设委员会是否具备独立性。理事会及其下设的专门委员会能否按照章程的规定履行职责并发挥决策和监督作用，是否存在履职的不充分或不当控制的情况。 第十条 评价考核理事会制定的目标和政策是否与其责任相一致，理事会及下设的专门委员会是否制订了完备规范的工作制度和议事规则，授权是否明确，是否具备足够的控制力和调度力。 第十

6、一条 评价考核理事会是否定期与高级管理层讨论内部控制制度的有效性，是否定期检查本社的风险控制与本社的规模相适宜，是否及时向高级管理层反馈对内部控制制度的评价情况，检查高级管理层是否听取银行业监管部门、内部审计人员关于内部控制弱点的建议和意见并及时整改。 第十二条 评价考核理事会的决策过程，了解应由理事会审定的重大决策是否经过理事会集体讨论并按一人一票方式进行表决，对于决策失误是否有责任追究制度。 第十三条 评价考核理事会执行、落实社员代表大会决议情况。 第十四条 评价考核理事会是否考虑到并表现出对大多数社员负责，对少数社员是否公平、是否建立有效的机制避免利益冲突的不利影响。 第十五条 评价考核

7、理事会是否在本社章程和法律、法规规定范围内行使职权，是否存在高级管理层支配理事会或高级管理层的行动完全受理事会支配的现象。 第十六条 对理事个人绩效评价标准主要包括德、能、勤、绩四个方面。 （一）德，主要指政治立场、思想作风、道德品质、全局观念、法制观念、职业道德和廉洁奉公等方面的表现； （二）能，主要指政策水平、专业知识、业务技能、分析判断能力、组织协调能力、开拓创新能力和综合管理水平； （三）勤，主要指年内学习和工作态度、事业心、责任感以及遵守劳动纪律、出席理事会会议等方面的情况； （四）绩，理事主要指年内经营决策的事项是否正确，成效是否显著，主要指工作数量和工作质量的完成、工作效率、任务

8、目标完成和对信用社的贡献等业绩方面的情况。 第十七条 绩效评价考核的评价主要包括优秀、称职、基本称职、不称职四个方面。 （一）优秀：能正确贯彻执行党和国家的金融方针政策，模范遵守省联社及派出机构的各项规章制度，理事全部出席理事会会议，经营决策正确，实施效果显著。 （二）称职：能认真贯彻执行党和国家的金融方针政策，自觉遵守省联社和烟台办事处的各项规章制度，理事全部出席理事会会议，经营决策正确，实施效果明显。 （三）基本称职：能够贯彻执行党和国家的金融方针政策，遵守省联社和烟台办事处的各项规章制度，理事能够出席理事会会议，并参与经营决策，实施有一定效果。 （四）不称职：政治、业务素质较差，不能自觉

9、遵守省联社和烟台办事处的各项规章制度，理事连续两次不能出席理事会会议，或经营决策出现重大失误，造成较大的经济损失和政治社会影响。 第四章 评价权限与程序 第十八条 对本联社理事的绩效评价分别由理事会和理事会下设的人力资源与薪酬委员会负责，每年进行一次。 第十九条 基本程序： （一）个人述职。本考核人写出述职报告，全面、客观的总结年度工作业绩和各方面的表现，并在理事会上进行述职。 （二）民主测评。由参加会议人员根据理事的实际工作情况和述职情况，对其德、能、勤、绩方面的表现进行评议。 （三）调查核实。采集核实业务、财务等有关数据和检查监督情况，同时征求其他部门对绩效评价内容中有关问题的意见。 （四

10、）综合分析。根据有关数据和调查核实情况，计算各项评价内容的得分。 （五）做出结论。根据民主测评和各项评价内容得分，确定被评价人员的等级。 （六）反馈结果。做出评价结论后，向被评价人反馈评价结果，由被评价人签署意见。 （七）复议。被评价人对本人的评价结论有不同意见的，可在10日内向省联社盘锦办事处申请复议。联社要及时提出复议意见，并把复议结果通知本人。未做出更改结论前不停止原评价结论的执行。 第五章 评价结果的运用 第二十条 理事评价结果分别作为理事的聘用和解聘的依据。第二十一条 理事绩效评价的标准和结果应向社员代表大会做出说明。第六章 绩效评价的组织与纪律第二十二条 理事会下设的提名委员会分别

11、负责理事人员的绩效评价工作的组织领导，领导小组下设办公室，办公室设在人力资源部，具体负责绩效评价的组织和实施工作。第二十三条 评价人员要认真履行职责，按照规定的程序和要求实施评价，要全面、客观、公正、准确地反映被评价对象的管理水平和经营业绩。第七章 附 则第二十四条 本评价标准和程序由大洼县农村信用合作联社负责制定，修改、解释亦同。第二十五条 本评价标准和程序自公布之日起实施。 年 月 日理事会 年度考核评价表考 核 项 目 优秀 称职 不称职 得分参加理事会会议，参与理事会决策； 对农村信用社的业务经营情况和财务状况了解及关注情况； 对其他理事和高级管理人员履行职责情况实施监督情况； 针对农

12、村信用社经营管理有关问题，向理事会提交议案情况； 联系一定面的社员代表，加强日常工作沟通。采取适当方式进行专题调查研究，并提出改进农村信用社经营管理、服务社会主义新农村建设、服务“三农”的工作提案情况； 对本联社及全体社员负有诚信与勤勉义务，按照相关法律、法规、规章及本联社章程的要求，认真履行职责，维护本联社和全体社员的利益； 需要说明的问题： 计分办法：以上六项各占17分，得分值优秀为100%，称职为50%，不称职0分，其他问题酌情扣分。总分80以上为优秀、60分以上为称职，60分以下为不称职。理事会成员200 年度考核评价表考 核 项 目 优秀 称职 不称职 得分德，主要指政治立场、思想作风、道德品质、全局观念、法制观念、职业道德和廉洁奉公等方面的表现； 能，主要指政策水平、专业知识、业务技能、分析判断能力、组织协调能力、开拓创新能力和综合管理水平； 勤，主要指年内学习和工作态度、事业心、责任感以及遵守劳动纪律、出席理事会会议等方面的情况； 绩，理事主要指年内经营决策的事项是否正确，成效是否显著，主要指工作数量和工作质量的完成、工作效率、任务目标完成和对信用社的贡献等业绩方面的情况。 需要说明的问题： 计分办法：德能勤绩各占25分，得分值优秀为100%，称职为50%，不称职0分，其他问题酌情扣分。总分80以上为优秀、60分以上为称职，60分以下为不称职。