湖南省重点实验室绩效评估工作方案.doc

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1、附件1：2011年度湖南省重点实验室绩效评估工作方案根据湖南省重点实验室建设与运行管理办法，省科技厅决定组织开展对省重点实验室进行绩效评估，建立重点实验室优胜劣汰的“动态管理”制度，实现科技资源的优化配置，“以评促创新、以评促发展”，为此制定本评估方案。一、评估目的本次评估不仅考察评估重点室建设情况，同时考评重点实验室依托单位。省级重点实验室评估的目的包括两个方面：从宏观方面，总结十一五期间我省重点实验室总体建设与发展情况。包括重点实验室的空间布局、学科领域等方面。从微观方面，根据定量分析与定性评估相结合、现场考察与综合评估相结合的原则，主要对重点实验室的科学研究、人才队伍、对外开放、联合共建

2、、研究条件和成果转化等方面进行评估，为重点实验室实施“优胜劣汰”动态管理提供依据。二、评估原则本次重点实验室评估由省科技厅基础研究处组织，委托科技中介机构具体实施。评估活动遵循实事求是、客观公正、公平合理的工作原则；遵循学术专家与管理专家相结合、会议评估与现场考察相结合的组织原则；遵循定量与定性相结合，定性评估为主，定量评估为辅原则。三、评估对象和评估时间1、评估对象本次重点实验室评估对象为2010年底以前验收合格的44家省级重点实验室和省部共建国家重点实验室培育基地。2、评估时间本次重点实验室评估时间界限为2007年1月1日2010年12月31日。四、评估内容评估内容从定量数据统计和定性分析

3、两个部分重点评估20072010年四年间各个重点实验室建设发展情况，特别是2007年评估中，各重点实验室需要加强和完善的方面以及各重点实验室四年来的整体实力情况和未来发展前景。本次评估的主要内容包括：科研方向；科研能力、研究成果；人才队伍；实验条件；对外开放与学术交流；运行与管理。五、评估程序1资料上报阶段与审查阶段(2011年6月1日6月30日)参评单位填写2011年度湖南省重点实验室评估调查表等相关材料。申报材料通过依托单位或主管部门审核盖章以后，上报省科技厅基础研究处。上报材料：电子版和装订成册的纸质版一式15份。附件中佐证材料一式2份。省科技厅委托评估中介机构对上报材料的完整性、真实性

4、、可靠性进行审核，特别是附件资料与数据一致性的审核。对没有按照要求回答或者回答不到位的调查表，将核查意见反馈给各重点实验室工作人员，要求其做出相应修改和调整。2.评估阶段（2011年7月1日7月31日）专家现场评估(7月1日-7月15日)：主要工作内容：对上报资料等有关情况调查核实，听取重点实验室简单汇报，提出修改意见建议；考察重点实验室仪器设备、基地建设、运行管理等方面。专家会议评估(7月16日-7月20日)：主要工作内容：听取重点实验室情况介绍；重点实验室报告主要研究成果；专家质疑，独立填写专家咨询表。综合评估 (2011年7月21日7月31日)：主要内容：根据定性评估与定量评估获得综合得

5、分；召集部分专家召开专家咨询会议，分析讨论初步评估结论，通过分析结论以消除各个小组差异；根据专家咨询意见，进行综合比较分析，获得初步综合评估结论，编制评估报告，并向省科技厅报告评估结果。3评估结论发布：省科技厅正式发文，发布评估结果。附件1：2011年湖南省重点实验室绩效评估名单附件2：湖南省重点实验室评估调查表附件1： 2011年湖南省重点实验室绩效评估名单（共44家）序号实验室名称依托单位备注1水沙科学与水灾害防治湖南省重点实验室长沙理工大学2电力与交通材料的保护湖南省重点实验室长沙理工大学3企业财务信息与资本市场效应湖南省重点实验室湖南财政经济学院、湖南大学4食品安全科学技术湖南省重点实

6、验室湖南出入境检验检疫局检验检疫技术中心5电气科学及其应用湖南省重点实验室湖南大学6工程结构损伤诊断湖南省重点实验室湖南大学7喷射沉积技术及应用湖南省重点实验室湖南大学8风工程与桥梁工程湖南省重点实验室湖南大学9企业管理与决策支持技术湖南省重点实验室湖南大学10生物纳米与分子工程湖南省重点实验室湖南大学11网络与信息安全湖南省重点实验室湖南大学12物流信息与仿真技术湖南省重点实验室湖南大学,湖南白沙物流有限公司13绿色包装与生物纳米技术应用湖南省重点实验室湖南工业大学14农用化学品湖南省重点实验室湖南化工研究院15机械设备健康维护湖南省重点实验室湖南科技大学16煤矿安全开采技术湖南省重点实验室

7、湖南科技大学17食品科学与生物技术湖南省重点实验室湖南农业大学18湖南省作物种质创新与资源利用省部共建省部共建国家重点实验室培育基地湖南农业大学19现代优生技术湖南省重点实验室湖南省计划生育研究所20交通建设工程湖南省重点实验室湖南省交通科学研究院21林木无性系育种湖南省重点实验室湖南省林业科学院22气象防灾减灾湖南省重点实验室湖南省气象科学研究所23高分子材料应用技术湖南省重点实验室湖南省塑料研究所，湘潭大学24运动机能评定与恢复湖南省重点实验室湖南省体育科学研究所25湖南省蛋白质组学与发育生物学省部共建省部共建国家重点实验室培育基地湖南师范大学26湖南省微生物分子生物学省部共建省部共建国家

8、重点实验室培育基地湖南师范大学27无机非金属材料工程技术湖南省重点实验室湖南湘瓷科艺股份有限公司28湖南省中药粉体与创新药物省部共建省部共建国家重点实验室培育基地湖南中医药大学29林产化工工程湖南省重点实验室吉首大学30氡湖南省重点实验室南华大学31动脉硬化学湖南省重点实验室南华大学32科学工程计算与数值仿真湖南省重点实验室湘潭大学33材料设计及制备技术湖南省重点实验室湘潭大学34农业生态工程湖南省重点实验室中国科学院亚热带农业研究所35麻类遗传育种与麻产品生物加工湖南省重点实验室中国农业科学院麻类研究所36心血管研究湖南省重点实验室中南大学37有色金属材料科学与工程湖南省重点实验室中南大学3

9、8有色资源与地质灾害探查湖南省重点实验室中南大学39深部金属矿产开发与灾害控制湖南省重点实验室中南大学40遗传药理学湖南省重点实验室中南大学41肾脏病与血液净化学湖南省重点实验室中南大学42稀有金属冶金与材料制备湖南省重点实验室中南大学43水污染控制技术湖南省重点实验室中南大学,湖南省环科院44城市森林生态湖南省重点实验室中南林业科技大学表示省部共建省部共建省部共建国家重点实验室培育基地，表示联合共建重点实验室附件2：湖南省重点实验室评估调查表实验室名称（章）：技术领域：主任姓名：依托单位(章)：填表人：联系电话： 湖南省科技厅基础研究处2011年5月湖南省重点实验室评估承诺函根据湖南省科技厅

10、关于开展重点实验室评估有关文件的要求，我单位属于参加本次评估的对象，为保证评估的客观、公正、合理，我单位承诺如下：1. 纳入评估范围的内容符合本次评估的要求；2. 所提供的报表数据、文字资料及有关附件材料真实、准确、完整，重大事项揭示充分；3. 对所提供的资料的真实性负完全责任；4. 不干预评估工作。重点实验室（盖章）：2011 年 月 日重点实验室依托单位（盖章）： 2011 年 月 日填 表 说 明1. 本调查表是根据湖南省重点实验室建设与运行管理办法和湖南省重点实验室绩效评估工作方案而设计，是本次评估中的重要依据之一。各重点实验室务必指定专人填写，并保证所填写的内容真实、客观、准确。2.

11、 本调查表分为两部分，一是定量评估统计数据。二是定性评估信息，主要是统计期内该重点实验室在科学研究、人才队伍、对外开放、联合共建、研究条件和成果转化等方面的系统总结。3. 评估中的各项统计指标统计范围期限为2007年01月01日至2010年12月31日。4. 在填写本表前，请认真阅读各指标有关说明，本调查表各栏如果不够填写，可以加页，所加附件一律用A4纸张。5. 在确认本表填写准确无误后，填写单位在本表的湖南省重点实验室评估承诺函相应位置签字盖章，否则本表无效。特别注意各表下的说明，并提供必要证书材料复印件。6. 如果对调查表内容有疑问，请与我们联系。单位：湖南四达科技咨询有限公司地址：长沙市

12、岳麓大道科技大厦12层邮编： 410013电话：0731-88988126传真：0731-84586907联系人：言迎 胡远芬 E-mail: hnsida 湖南省重点实验室评估数据填报说明1、科研能力（1）国家级重点项目。是指重点实验室作为课题负责人单位主持的国家重点基础研究项目计划（973计划）、国家自然科学基金重点项目、国家高技术研究与发展计划（863计划）、国家科技支撑计划等国家科技计划重点项目。（2）国家级一般项目。是指重点实验室作为课题负责人单位主持的国家自然科学基金面上项目、863一般项目、国家社会科学基金面上项目、教育部重点项目、其他国家级项目等。（3）省部级重点项目。是指重点

13、实验室作为课题负责人单位主持的省重大科技专项、省级科技计划重点项目。2、研究成果（1）国家级奖项。是指本重点实验室作为主要获奖单位（排名第一或第二）获得的国家自然科学奖、国家科技进步奖、国家技术发明奖等三项；一个成果若受两级奖励，填报最高级。（2）省部级奖项。是指本重点实验室作为主要获奖单位（排名第一或第二）获得的以省部委名义颁发的科技成果奖。（3）发明专利。是指经过国家知识产权局批准授权的，由本重点实验室作为发明人，依托单位为权利人的发明专利。（4）论文。是指本重点实验室作为主要作者单位（排名第一、第二或通讯作者）被科学引文数据库（SCI）、工程索引数据库（EI）、科学文摘数据库（INSPE

14、C）收录的或在国内核心期刊（指中文核心期刊要目总揽、中国科技期刊引证报告和中国学术期刊综合引证报告界定的核心期刊）发表的论文。（5）论著、编著。指在各级出版社正式出版的有国际标准书号的学术著作。3、人才队伍（1）国家级高层次创新型科技人才。是指重点实验室自主培养（或全职引进）的长江学者，国家“百千万人才工程”人选（自然科学领域），“千人计划”人选，“973”计划、“863”计划、国家科技支撑计划、国家自然科学基金重大项目第一负责人或国家重点实验室技术带头人数（2）省级高层次创新型科技人才。是指重点实验室自主培养（或全职引进）的芙蓉学者，湖南省科技领军人才，湖南省新世纪121人才工程第一层次专家

15、（自然科学领域）或湖南省“百人计划”人选数。（3）创新团队。是指重点实验室获得教育部或省科技厅认定的科技创新团队（创新研究群体）。（4）专职管理人员。是指重点实验室正式在编的管理人员数，包括重点实验室专职管理人员和辅助人员等。（5）为本实验室培养硕士以上学位研究生。是指重点实验室对现有固定人员进行学历培养再教育情况，包括：自身培养和委托外单位培养的研究生以上学历人员（包括博士后）。（6）为外单位培养硕士学位以上研究生。是指重点实验室接受委托为外单位培养硕士以上学位或者具有中级以上职称人员进修期半年以上人员。4、对外开放与学术交流（1）国际学术会议。指重点实验室主办、承办或参加的正式国际性的学术

16、交流会议以及学者互访。（2）国家级学术会议。指重点实验室主办、承办或参加的正式全国性和区域性的学术交流会议以及学者互访。（3）开放课题基金。指通过招标等形式对外开放的研究课题，以及吸引高校、科研院所、相关企业等到实验室从事研究的课题经费。5、研究条件（1）重点实验室设备总值。是指重点实验室拥有的用于科研、技术开发、检测、试验等方面的仪器和仪表设备的原值。（2）重点实验室场地面积。是指重点实验室实际占用的试验、科研、办公等场地的建筑面积。（3）2007年以后新购置设备。是指重点实验室在2007年以后新购置的用于科研、技术开发、检测、试验等方面的仪器设备原值。6、经费收入（1）成果转让收入。是指本

17、重点实验室开发的技术经技术通过出售、作价入股和技术服务等方式所获得的经费。（2）政府课题经费。又指纵向课题经费，是指承担各级政府部门计划课题所得的经费收入。（3）横向课题经费。是指承担来源于各企事业单位、社会团体等委托课题所得的经费收入。（4）运行管理经费。是指依托单位为维护重点实验室正常运行而投入的运行费用。不包括有依托单位支付的工资和福利等费用。（5）条件设施建设经费。是指依托单位给重点实验室用于专项设备购置、实验室场地改造等方面的专项款。需要提交的证明附件：1) 主要科研项目计划合同书复印件；2) 主要获奖成果奖励证书、专利证书复印件；3) 代表性论文或著作（封面）复印件（5篇）；4)

18、技术转让、技术服务合同书复印件；5) 高层次创新人才和创新团队相关证明材料复印件；6) 培养硕士以上人才名单及论文题目表；7) 代表该重点实验室装备水平的主要仪器设备购置发票复印件；8) 该重点实验室管理制度等重要文件复印件。一、湖南省重点实验室评估统计表1. 基本情况实验室名称组建日期通讯地址验收日期网 址E-mail组建方式A独立组建 B联合组建依托单位主管部门依托单位性质A.高等院校 B.科研机构 C.其它（ ）实验室主 任姓名年 龄任现职时间职称最高学历联系电话填报人姓名联系电话传 真2. 人才队伍建设情况人员基本情况编码2007年2008年2009年2010年重点实验室人员总数RY0

19、0固定人员总数RY01固定人员研究人员数RY02技术开发人员数RY03专职管理人员数RY04（1）平衡关系：RY00RY01 RY01= RY02+RY03+RY04（2）固定人员是指属于重点实验室依托单位正式编制，长期在实验室从事科学研究、技术开发和经营活动及其他活动人员。（3）专职管理人员是指实验室专职管理人员和辅助人员。固定人员基本情况年龄段构成编码60岁50-60岁41-50岁31-40岁30岁合计职称结构正高级JG01副高级JG02其它JG03学历结构博士JG04硕士JG05本科JG06其它JG07合计JG00（1）平衡关系：JG00=JG01+JG02+JG03 JG00=JG04

20、+JG05+JG06+JG07人才培养情况年份编码2007年2008年2009年2010年引进人员数PY01优秀中青年培养数PY03赴国外进修人员数PY04（1）引进人员指重点实验室引进的中级以上固定研究人员。（2）优秀中青年指45岁以下具有高级职称人员中，满足下列条件之一者：获省级以上荣誉称号及获奖者；获省级或省级以上主要奖项前五位完成人；承担国家或省部级重点项目主要负责人；40岁以下高级职称者。3. 湖南省重点实验室评估定量数据统计（一）二级指标三级指标单位年份合计审核2007200820092010科研项目国家级重点项目项国家级一般项目项省部级重点项目项省部级一般项目项国家级奖项一等项二

21、等项省部级奖项一等项二等项三等项专利申请专利发明专利项实用新型及外观设计项批准专利发明专利项实用新型及外观设计项学术论著论文、著作SCI、EI、INSPEC篇国外、国内核心期刊篇论著、编著部4. 湖南省重点实验室评估定量数据统计（二）二级指标三级指标单位年份合计审核2007200820092010学术带头人两院院士人国家级高层次创新型科技人才人省部级高层次创新型科技人才人拥有创新团队数量个专职管理人员专职管理人员人人才培养为本实验室培养硕士以上学位研究生人为外单位培养硕士学位以上研究生人学术交流国际学术会议次国家级学术会议次学术委员会会议次对外开放开放课题基金万元研究条件实验室设备总值万元实验

22、室场地面积平方米2007年以后购置设备（5万元）万元课题经费收入成果转让收入经费万元政府课题经费万元横向课题经费万元依托单位经费投入运行管理经费万元条件设施建设经费万元说明：以上数据均由评估机构审核，审核的依据是各个实验室提交的文字报告、清单、证书、合同、凭证等附件资料，在现场考察阶段，评估机构将根据需要对数据进行现场核查，对于不真实数据指标，将以不利于评估结果的方式记分。二、湖南省重点实验室自评报告提纲1. 概述2. 自我评价科研方向。实验室目前研究内容和实验室建设目标一致性；在国内同行实验室中的地位与影响力，以及服务地方经济社会发展的能力。研究活动。实验室承担重大项目的能力和绩效；科技成果

23、创新性和产业化前景。 在综合总结基础上，选择3-5项有代表性重要活动和取得的标志性成果进行重点论述。人才条件。实验室主任和学术带头人的创新能力；研究团队的创新能力（包括研究团队的结构和整体创新能力）；人才培养能力和效果。实验条件。实验室场地面积；研究开发设备总体技术水平；设备配套性和利用率。运行与组织。实验室人才培养与对外开放情况；依托单位重视程度。 联合组建的重点实验室总结4年来，在制度建设、运行机制、合作绩效等方面情况。3. 实验室存在的主要问题，“十二五”发展思路和主要措施。4. 对实验室建设与管理的意见和建议。湖南省重点实验室评估调查表附表表一 重点实验室主要固定研究人员一览表表二 重

24、点实验室学术委员会成员一览表表三 重点实验室承担政府科研课题表表四 重点实验室承担横向委托项目表表五 重点实验室获奖成果一览表表六 重点实验室发表论著一览表表七 重点实验室专利申请与授权情况一览表表八 重点实验室获得有关资格认证和知识产权认证一览表表九 重点实验室成果转化情况一览表表十 重点实验室经费收入情况一览表表十一 重点实验室经费支出情况一览表表十二 重点实验室设备一览表表十三 重点实验室开放课题及金额一览表表十四 重点实验室主要管理制度与政策一览表表一：重点实验室主要固定研究人员一览表序号姓名学历出生年月职务职称专业主要研究方向学术荣誉称号备注表二 重点实验室学术委员会成员一览表序号姓

25、名学历出生年月职务职称专业工作单位学术荣誉称号备注（1）职务是指在实验室中的任职情况。表三 重点实验室承担政府科研课题表序 号项 目 名 称项目来源项目性质起止时间项目合同经费（万元）到位经费主持人参与程度经费合计：表四 重点实验室承担横向委托项目表序 号项 目 名 称 委托单位服务方式起止时间项目合同经费到位经费主持人（前三名）经费合计：（1）承接横向委托项目指承担企业、事业单位委托的课题。（2）服务方式指新产品开发、技术攻关服务、咨询服务等。表五 重点实验室获奖成果一览表 序 号获奖成果名称获奖时间获奖名称及等级评奖单位完成形式完成者（前三位）（1）获奖包括国家级奖、省部级奖，一个成果若授

26、两级奖励，填报最高级。（2）奖励名称中要求明确国家级或省部级的奖项目名称，例如国家发明奖。（3）完成形式指：独立完成；以实验室为主；为合作者之一；为一般参加者。表六 重点实验室发表论著一览表序 号论文（著作）名称发表时间发表刊物或会议名称及性质主要完成者（前三名）（1）性质指国际会议、全国性会议、国际刊物（含港澳台地区）、国内核心期刊；著作论著和编著。本表只需填写有代表性的论文20篇，并需要提供代表性论文5篇复印件。（2）凡论文第一作者非实验室固定人员的论文不得统计。表七 重点实验室专利申请与授权情况一览表 序 号专利名称申请时间授权时间专利类性授权单位专利权人（1）专利类型指：发明专利、实用

27、新型、外观设计。（2）一项技术或产品若授实用新型和发明两项专利，则填报发明专利；国内外同内容专利不得重复统计。表八 重点实验室获得有关资格认证和具有知识产权意义认证情况资质或者产品名称认定或者授权部门获得年份（1）该表主要调查各个重点实验室获得的有关检测、鉴定、测试等方面的资质情况，以及获得的具有独立自主知识产权意义的产品和证书。（2）具有知识产权意义的认证包括技术标准制定（国家标准、行业标准、地方标准等）和由行业批准的具有知识产权意义的省级以上认证，如软件著作权认证、新医药、新农药、新兽药认证和农业、林业新品种认定等。表九 重点实验室成果转化情况成果名称转让方式转化性质成果阶段转化成果性质经

28、济效益技术水平技术出让实施许可股份投入转让自主开发小试中试工业性试验产品新产品新技术新工艺新材料新设计消化吸收其他（万元）转 让 额收入（万 元）技 术 开 发美 元 出 口 创 汇国际首创国际先进国内首创国内先进省内首创省内先进一般（1）经济效益栏填写金额，其他栏目请在你选择的项目中打“”。表十 重点实验室经费收入情况一览表（单位：万元）类别编码2007年2008年2009年2010年合计政府经费收入JJ01其中：科研课题经费收入JJ11专项经费拨款JJ12政府其他拨款JJ13横向经费收入JJ02其中：技术转让收入JJ21技术服务收入JJ22技术培训与咨询收入JJ23产品销售收入JJ24依托

29、单位投入JJ04经营性收入JJ05借贷款JJ06其他收入JJ07收入合计JJ00（1）平衡关系：JJ00=JJ01+JJ02+JJ03+JJ04+JJ05+ JJ06+ JJ07；JJ01=JJ11+JJ02+JJ13 ；JJ02=JJ21+JJ22+JJ23+ JJ24；（2）地市级政府委托项目列入。表十一 重点实验室经费支出情况一览表（单位：万元）经费支出情况编码2007年2008年2009年2010年合计人员费用ZC01研发支出ZC02仪器设备购置费ZC21研发人员费用ZC22原材料费ZC23其他费用ZC24培训费ZC03经营支出ZC04其他支出ZC05合计ZC00（1）平衡关系：ZC0

30、0=ZC01+ZC02+ZC03+ZC04+ZC05； ZC02=ZC21+ZC22+ZC23+ZC24； 单位：万元（2）人员费用指重点实验室所有在编人员由实验室支付的全年费用，不包括由实验室依托单位支付的工资和福利等费用。表十二 重点实验室新增仪器设备情况类别序号主要设备名称型号购进时间设备产地单价添置方式设备先进水平使用状况国际国内省内新添仪器设备合计（1）新添仪器设备指评估期间实验室新添的5万元以上的主要仪器设备。添置方式包括外部定购、依托单位转移和自制三种。（2）使用状况指仪器设备利用程度，包括经常使用、偶尔使用和闲置三种。表十三 重点实验室开放课题及金额一览表序号课题名称起止时间经费（万元）承担单位主要人员表十四 重点实验室主要管理制度与政策序号政策制度名称实施时间（1）备文字附件抽查