矿业权流程.doc

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1、陕西省矿业权交易流程（陕西睿诚律师事务所建议稿）目 录前 言1陕西省矿业权出让（公开竞争方式）流程2一、前期准备阶段4接受委托4准备资料4制定方案5方案报批6组织实施6二、招拍挂阶段6招标6拍卖7挂牌出让8三、完善手续阶段9签订成交合同10办理登记手续10陕西省矿业权转让流程11一、窗口收报材料阶段13、探矿权转让13、采矿权转让15二、受理审查及组织实施阶段16协议方式转让矿业权16招拍挂方式转让矿业权16转让材料审查16协议转让异常交易的收储错误！未定义书签。公开转让方式17批准转让17成交确认17成交材料申报17转让批复18费用结算18办理登记手续18前 言陕西省矿业权交易中心受国土资源

2、厅委托，负责建设和管理陕西省矿业权交易场所，为国土资源行政管理部门、矿业权人提供矿业权交易的有形市场；组织公开、公平、公正、便捷的矿业权交易。依照进场交易矿业权的权属性质，在交易中心进行的矿业权交易分为出让（公开竞争方式）和转让两种方式。出让（公开竞争方式）：受国土资源行政管理部门委托，由交易中心组织进行矿业权的招标、拍卖、挂牌工作。转让：交易中心依法受理矿业权转让申请，并按规定程序审查、报批。对于采取协议转让的，依法审核并向省国土资源厅提出审查意见，对于审核中发现的异常交易依法干预进行收储（收储方案报省国土资源厅批准后实施）；对于采取公开转让的，由交易中心组织进行招标、拍卖、挂牌。陕西省矿业

3、权出让（公开竞争方式）流程国土资源行政管理部门根据市场需求和经济发展需要，按照遵循规划、控制总量、合理开发、综合平衡的原则，确定招标、拍卖、挂牌出让矿业权标的，委托交易中心组织探矿权、采矿权招标、拍卖、挂牌公开竞争方式的出让工作。出让工作在省国土资源厅指导下进行。按照陕西省矿业权出让（公开竞争方式）流程框图，交易流程可分为三个阶段，前期准备阶段、招拍挂阶段及成交后完善手续阶段。本流程所称招标是指交易中心依照有关法律、法规的规定，按审批后的招标方案，发布招标出让矿业权公告，采用公开招标或者邀请招标的方式，邀请特定或者不特定的投标人参加投标。根据投标结果确定矿业权中标人，有偿取得探矿权或者采矿权的

4、行为。本流程所称拍卖是指交易中心依照法律、法规的规定，按审批后的拍卖方案，发布拍卖出让矿业权公告，由符合规定的竞买人在指定的时间、地点进行公开竞价，根据出价结果确定矿业权竞得人，有偿取得探矿权或者采矿权的行为。本流程所称挂牌是指交易中心依照法律、法规的规定，按审批后的拍卖方案，发布挂牌出让矿业权公告，在挂牌公告规定的期限和场所接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时的出价结果确定矿业权竞得人的行为。一、前期准备阶段接受委托交易中心接受省、市、县各级国土资源管理部门在各自发证权限内的公开出让矿业权委托，或由陕西省矿业权交易中心提议省国土资源厅批准确定拟出让矿业权，交易中心负责组织矿

5、业权出让（公开竞争方式）。准备资料根据委托书确定的公开出让范围，由交易中心相关部门负责收集、审核该区域相关资料(探矿权收集的资料内容应包括地理位置、交通情况、人文经济气候等概况、区域地质概况、以往地质工作概况、前期及周边矿权设置情况、开采历史、矿产特征、找矿前景等；采矿权收集的资料内容应包括该区地质勘查、评审备案、开采现状等资料)。 拟定出让底价。对采矿权和普查以上程度的探矿权出让底价，交易中心相关部门应委托有矿业权评估资质的评估机构进行评估；对没有地质勘查投入的新立探矿权的出让底价，矿业权交易中心在向矿业权评估机构询价、类比或专家咨询等的基础上拟定。制定方案交易中心确定具体出让方式并制定相应

6、出让方案，按照不同的出让方式其方案可分为招标方案、拍卖方案、挂牌出让方案。招标方案：对于确定采取招标方式进行出让的矿业权，由交易中心相关部门制定招标方案。内容包括招标项目简介、招标形式（如邀标包括拟邀请单位）、招标公告、招标底价、招标文件（含投标须知、投标人资格要求、标底的确定、评标标准、合同条款及投标文件格式）、招标纪律，以及中标通知书、矿业权成交确认书、矿业权出让合同、法人授权委托书等范本。拍卖方案：对于确定采取拍卖方式进行出让的矿业权，交易中心相关部门制定拍卖方案，内容包括拍卖项目简介、聘请的拍卖主持人及其资料、拍卖公告、拍卖底价以及竞买协议书、矿业权拍卖成交确认书、矿业权出让合同、法人

7、授权委托书等范本。挂牌出让方案：对于确定采取挂牌出让方式进行出让的矿业权，交易中心制定挂牌出让方案，内容包括挂牌出让公告、挂牌出让底价、挂牌出让文件（项目简介、竞买资质确认书、竞买申请书、竞买须知、矿业权竞买承诺书、矿业权挂牌集中竞买会场纪律、矿业权挂牌出让竞买规则、矿业权成交确认书、矿业权出让合同、法人授权委托书等范本）。招标拍卖挂牌出让公告应当包括下列内容：出让矿业权的国土资源主管部门名称和地址；拟招标拍卖挂牌的勘查区块或开采矿产地的简要情况；申请参加矿业权招标拍卖挂牌的资质条件以及取得投标人、竞买人资格的要求；获取招标拍卖挂牌文件的办法；招标拍卖挂牌的时间、地点，投标或者挂牌期限；投标或

8、者竞价方式；确定中标人或者竞得人的标准和方法；投标、竞买保证金及其缴纳方式和处置方式；其他需要公告的事项。招标拍卖挂牌出让公告应当在两个以上新闻媒介上发布，且内容完全相同。方案报批交易中心将制定的出让方案提交委托出让矿业权的国土资源行政管理部门审批。组织实施国土资源行政管理部门批准出让方案后，由交易中心按批准方案组织实施进行矿业权出让，矿业权出让前期准备工作基本完成。二、招拍挂阶段招标交易中心依审批后的招标方案组织矿业权招标出让，交易工作在国土资源行政管理部门指导下进行。信息发布委托出让矿业权的国土资源行政管理部门批准的招标方案，由交易中心报省国土资源厅相关业务处室审批同意后实施。交易中心在投

9、标日前20日向社会公告或发放招标邀请书，通过交易大厅显示屏和“陕西省国土资源厅网站”及有关媒体发布招标公告。资质审定投标人在交易大厅申报窗口报名，交易中心依照相关规定对投标人资质进行审定，领取招标文件。必要时，交易中心可以组织投标人踏勘拟招标的勘查区块或矿区现场。收取标书投标人编制标书，交付投标保证金，在规定的时间内将密封的标书提交指定地点或者投入标箱；开标、验标、评标、决标交易中心按照招标公告规定的时间、地点，组织举行开标会议，宣布评标、定标办法，进行验标，当众启封宣读标书并宣布标底。投标人不得少于3人。投标人少于3人的，交易中心应当停止招标活动。招标人组织评标委员会进行评标、决标。采取择优

10、的原则确定矿业权中标人。探矿权、采矿权评标委员会由交易中心和国土资源行政管理部门的代表以及地质、采矿、选矿、法律专业方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中地质、采矿、选矿技术方面的专家不得少于成员总数的五分之三。与投标人有利害关系的人员，不得进入相关项目的评标委员会。评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密。确定中标人，应当满足下列条件之一：能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；在满足招标文件的实质性要求的前提下，按照价高者得的原则确定。但投标价格低于标底的除外。所有投标人报出的最高价均低于标底或达不到中标条件的，交易中心可以宣布停止本次矿业权招标活动。中标人确定后，交易

11、中心签发中标通知书，中标人在收到中标通知后3个工作日内领取中标通知书，逾期按自动放弃处理，保证金不予退还。由交易中心重新组织招标，并由逾期招标人承担重新组织招标的相关费用。公布招标结果中标人确定后，交易中心通过交易大厅电脑显示屏和“陕西省国土资源厅网站”公告招标结果，同时书面通知所有未中标者。公告信息保留10日。评标结束后5个工作日内交易中心向未中标人退还所缴保证金本金。拍卖交易中心依审批后的拍卖方案组织矿业权拍卖出让，根据拍卖出让计划确定的时间，授权拍卖主持人在交易中心拍卖大厅主持拍卖，交易工作在国土资源行政管理部门指导下进行。信息发布委托出让矿业权的国土资源行政管理部门批准的拍卖方案，由交

12、易中心报省国土资源厅相关业务处室审批同意后实施。交易中心在拍卖日前20日向社会公告或发布拍卖公告，通过交易大厅显示屏和“陕西省国土资源厅网站”及有关媒体发布拍卖公告。资质审定竞买意向人向交易中心申报窗口提交申请资料，交易中心依照相关规定对投标人资质进行审定。拍卖准备通过资质认定的竞买意向人在向公告指定账户缴纳足额保证金后，方可领取拍卖文件及竞价标志牌。竞价标志牌编号以报名先后顺序排列，如竞买方有特殊需要可缴纳一定费用预定。必要时，拍卖人可以组织竞买人踏勘拟拍卖矿业权的勘查区块或矿区现场；主持拍卖拍卖主持人按公告规定的时间、地点主持拍卖活动。拍卖活动遵循“公开、公平、公正和价高者得”的原则，自由

13、竞价，确定买受人，现场签发买受确认书。竞买人的最高应价或者报价未达到底价的，拍卖主持人应当停止拍卖。拍卖主持人可以根据竞买人的现场竞价情况调整报价的增价幅度。公告拍卖结果买受人确定后，交易中心通过交易大厅电脑显示屏和“陕西省国土资源厅网站”公告竞买结果，公告信息保留10日。拍卖结束后5个工作日内向未竞得人退还所收保证金本金。挂牌出让交易中心依审批后的挂牌出让方案组织矿业权挂牌出让，交易工作在国土资源行政管理部门指导下进行。信息发布委托出让矿业权的国土资源行政管理部门批准的挂牌方案，由交易中心报省国土资源厅相关业务处室审批同意后实施。交易中心在挂牌起始日20日前通过交易大厅显示屏和“陕西省国土资

14、源厅网站”及有关媒体发布挂牌出让公告。资质审定在公告期限内，竞买申请人可向交易中心咨询矿业权挂牌交易的有关事项，向申报窗口递交竞买申请书等资料，交易中心按照相关规定对竞买人资质进行审定。竞买申请人资质审查合格后向公告指定账户缴纳足额保证金，持缴款凭证领取竞买资质确认书及挂牌出让文件，竞买人凭竞买资质确认书参与竞买。组织竞买公告结束后，交易中心在交易大厅进行挂牌交易，挂牌时间为10个工作日；挂牌交易期间，竞买人凭竞买资质确认书填写挂牌竞买报价单报价，或自行在交易大厅中设立的电子触摸屏上进行报价。交易中心受理其报价并确认后，更新挂牌价格。根据竞买人的竞价情况可以调整增价幅度。挂牌期限届满，挂牌主持

15、人现场宣布最高报价及其报价者，并询问竞买人是否愿意继续竞价，并按照下列规定确定是否成交：在挂牌期限内只有一个竞买人报价，且报价高于底价的，确认挂牌成交；在挂牌期限内有二个或者二个以上的竞买人报价的，出价最高者为竞得人；报价相同的，先提交报价单者为竞得人，但报价低于底价者除外；在挂牌期限内无人竞买或者竞买人的报价低于底价的，挂牌不成交。在挂牌期限截止前30分钟仍有竞买人要求报价的，挂牌人应当以当时的挂牌价为起始价进行现场竞价，出价最高且高于底价的竞买人为竞得人。如果挂牌交易期限内未成交，期满后经委托人同意，可以继续挂牌，但不设定挂牌期限。竞得人确定后签发竞得人确认书，竞得人在收到通知后个工作日内

16、领取竞得人确认书，逾期按自动放弃处理，保证金不予退还。由交易中心重新组织挂牌，并由逾期竞得人承担重新组织挂牌的相关费用。公告挂牌结果挂牌结束后，交易中心通过交易大厅电脑显示屏和“陕西省国土资源厅网站”公告挂牌结果，公告信息保留10日。挂牌结束后5个工作日内向未竞得人退还所收保证金本金。三、完善手续阶段签订成交合同招标中标人、拍卖买受人、挂牌竞得人在领取中标通知书、买受人确认书、竞得人确认书日起3个工作日内，按照中心有关规定，缴纳交易服务有关费用后与交易中心签署矿业权成交确认书。交易中心应在矿业权成交确认书签订后3个工作日内，将相关资料移送省国土资源厅相关业务处室。成交确认书应当包括下列内容：国

17、土资源主管部门和中标人、竞得人的名称、地址；成交时间、地点；中标、竞得的开采矿产地或勘查区块的简要情况；矿业权出让价款；矿业权出让价款的缴纳时间、方式；办理矿业权登记所需的材料和要求；7.办理矿业权登记时间；8国土资源主管部门和中标人、竞得人约定的其他事项。招标中标人、拍卖买受人、挂牌竞得人在签署完矿业权成交确认书后15个工作日内，在交易中心协助下与国土资源行政管理部门签订矿业权出让合同。办理登记手续招标中标人、拍卖买受人、挂牌竞得人按矿业权出让合同规定付清价款及有关费用后，凭批准文件和收费清单，并将矿业权申请的相关资料提交省国土资源厅，依法办理矿业权登记手续（探矿权或采矿权申请登记），领取勘

18、查许可证或采矿许可证。陕西省矿业权转让流程受省国土资源厅委托，交易中心负责受理、审核探矿权、采矿权转让申请人和受让申请人提出的探矿权、采矿权转让申请资料，向省国土资源厅提出预审意见；受矿业权人委托，组织其探矿权、采矿权的招标、挂牌、拍卖公开转让工作。交易工作在省国土资源厅指导下进行。矿业权人将其所拥有的探矿权、采矿权拟转让他人的，一般可采用协议转让或招拍挂公开转让方式。具体转让方式由矿业权人按转让的有关规定选定。按照矿业权转让流程框图，转让流程可分两个阶段，分别为窗口收报材料阶段（流程图“窗口”）、受理审查及组织实施阶段。一、窗口收报材料阶段矿业权转让申请人将矿业权转让申请材料报交易中心交易申

19、报窗口，窗口根据拟转让矿业权性质及转让申请人确定的转让方式等，对申报材料进行清点，申报材料真实齐全完整、符合要求后予以收报。转让申请材料包括以下文件：、探矿权转让转让申请人提供资料探矿权转让申请书一式四份。探矿权转让申请人和受让申请人应提交按照国土资源部统一格式，用计算机处理、钢笔或毛笔填写的申请登记书一式四份（申请勘查区位于同一县级行政区域的情形，并含有相关附件；字迹及印章清晰，复印件无效）。要求各项内容填写齐全和准确，转让申请人和受让申请人栏，必须是双方法定代表人签字并加盖印章。探矿权获得时间及方式：时间指探矿权人取得探矿权的日期，方式按照从国家申请直接获得、招标、拍卖、挂牌、协议、转让等

20、获得。转让方式按照实际或合同约定填写出售、作价出资等。探矿权转让申请人为国有单位、集体单位等有上级主管部门单位的，上级主管部门要在规定栏目内填写意见；有限公司、有限责任公司、股份合作公司、股份有限公司等无上级主管部门的探矿权转让申请人应附具加盖工商管理局印章的公司章程及股东会议对探矿权转让的同意文件。转让申请人和受让申请人签订的转让合同，必须符合合同法的基本要求：载明转让标的物、当事人的权利、义务、争议解决方式、违约责任、通讯地址、邮政编码、联系人、联系电话、合同签订地点及时间等；同时，按照探矿权采矿权转让管理办法第10条的规定，在转让合同上必须注明本探矿权“转让合同自省国土资源厅批准之日起生

21、效”的条款内容。市、县两级国土资源管理部门出具的探矿权属无争议证明。探矿权使用费缴纳证明。探矿权价款缴纳证明（原来不涉及探矿权价款的可以不提供，但要予以说明）。矿产资源勘查情况报告。包括本探矿权的沿革情况、勘查区地质工作情况、找矿成果（含图件）及勘查投入（或勘查项目资金投入情况报表）情况等；完成勘查工作的，应提供地质资料汇交证明和储量评审认定结果。如在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的矿产资源,尚需附具有关证明材料。探矿权评估报告和评估结果确认文件（非国家出资形成的探矿权可以不附具）。转让国家出资探明矿产地的探矿权，申请人应提供经法定机关备案的评估结果和法定机关依法对探矿权价款处置的文件

22、。探矿权申请再次转让的，必须距上次转让批准时间间隔一年以上，同时必须提高一个勘查阶段的地质工作程度，并应附具上次转让审批文件复印件。有关部门出具的勘查资金来源证明。勘查许可证复印件。受让申请人提供资料以继续勘查为目的的探矿权受让人应递交以下资料：承担下步勘查工作的勘查单位勘查资质证、安全生产许可证复印件。能满足该项工作最低勘查投入的资信证明。委托勘查的，出具探矿权受让人与下步勘查单位签订的勘查合同。企业法人的营业执照（注册资金需在500万元以上，需携带原件，由收文员审验后再注明“同原件”）。以转入采矿为目的的探矿权受让人应递交以下资料：矿山企业法人证明复印件（需携带原件，由收文员审验后再注明“

23、同原件”）。能满足该项采矿投入的资信证明。受让申请人资质条件的其它证明材料。法人委托书。受让人为涉外企业、机构进行勘查或采矿的，要符合国家发布的外商投资产业指导目录的规定，交易中心在收到探矿权转让申请资料5日内，书面征求省军区意见，凡取得军事管理部门同意进入申请勘查区的审查批准意见后，再依法审核探矿权转让申请资料。、采矿权转让转让申请人提供资料采矿权转让申请书，采矿权人还应提交正式报告申请。采矿许可证复印件。营业执照（验原件，留复印件）。法人委托书。市、县级国土资源部门出具的在采矿许可证有效期内缴纳矿产资源补偿费、采矿权使用费、采矿权价款及有无违反矿产资源法规情况的证明。转让申请人和受让申请人

24、拟定的采矿权转让合同，应包括以下内容：转让申请人、受让申请人的名称、法定代表人、注册地址；申请转让采矿权的基本情况，包括当前权属关系、采矿许可证编号和矿区范围面积及有效期限、发证机关、采矿权的地理位置坐标及勘查工作程度或开采情况等；转让方式和转让价格，付款方式或权益实现方式等；争议解决方式；违约责任。矿产资源开发利用情况报告（要求同采矿权“延续登记”）。矿区范围图以及地理位置示意图。安全生产许可证（复印件）或安监部门出具的符合安全生产条件的证明（原件）；煤炭矿山还应提交煤炭生产许可证正、副本复印件。国有矿山企业转让采矿权时，还应提交市或县人民政府或有关主管部门同意转让采矿权的批准文件。集体矿山

25、转让的应由企业所属的集体单位出具证明。采矿权人申请采矿权转让可以委托代理人提出采矿权转让申请，受委托代理提出采矿权转让的申请人，要向采矿权登记管理机关提交由委托人（法定代表人）签名的委托书和委托人的身份证明，以及代理人的身份证明。申请转让的采矿权为再次转让的，应附具原转让审批文件复印件。受让申请人提供资料受让申请人营业执照复印件或工商行政管理机关出具的矿山企业名称预先核准登记的证明；由银行或会计事务所提供的资金证明材料；由县级以上国土资源部门出具的受让申请人技术及设备等资质证明材料。受让申请人申请采矿权转让可以委托代理人提出采矿权受让申请，受委托代理提出采矿权受让的申请人，要向采矿权登记管理机

26、关提交由委托人（法定代表人）签名的委托书和委托人的身份证明；以及代理人的身份证明。二、受理审查及组织实施阶段按照矿业权转让申请人转让申报资料选定的转让方式，审查受理依不同的转让方式按不同流程进行。协议方式转让矿业权现场签署转让合同转让申请人和受让申请人在交易中心现场签署矿业权转让合同。受理转让申请材料报交易中心窗口，窗口对申请材料的完备性以及合法性进行审查，符合要求的正式受理，不符合的由窗口退回。招拍挂方式转让矿业权委托招拍挂由矿业权人委托交易中心，对拟转让矿业权进行招拍挂，并签署委托协议。受理交易中心窗口对拟转让的矿业权资料进行初审，对符合转让条件的正式受理，不符合转让条件的由窗口退回。转让

27、材料审查申请材料审查矿业权交易中心对矿业权人申报资料的规范性、转让行为及合同的合法性、受让人资格等进行初审，对于符合转让条件的出具初审意见书，不符合转让条件的由窗口退回。交易价值审查由交易中心委托矿业权评估机构对拟协议转让矿业权进行询价或进行矿业权价值评估。对于发现的异常交易依法干预。公开转让方式对于矿业权人委托采用公开方式转让的矿业权及交易中心收储的矿业权，由交易中心组织以招拍挂形式进行公开转让。确定招拍挂具体方式矿业权人委托采用公开方式转让的矿业权，由矿业权人选择招拍挂具体方式。组织进行招拍挂具体操作流程参考“陕西省矿业权出让流程（公开竞争方式）”第二阶段相应章节。未成交的处理矿业权人委托

28、公开招拍挂未能成交的矿业权，交易中心依照有关收费标准收取基本服务费。在招拍挂结束后5个工作日内，矿业权人可另行委托交易中心重新组织招拍挂，超过5个工作日其资料由窗口退回。对于未能成交的收储矿业权，由交易中心另行组织招拍挂。批准转让成交确认协议转让方式初审后出具了初审意见的协议转让，提交中心专题会议审定，并出具转让审查意见。招拍挂方式招标中标人、拍卖买受人、挂牌竞得人在领取中标通知书、买受确认书、竞得人确认书日起3个工作日内，与交易中心及矿业权人三方签署矿业权成交确认书。成交材料申报交易中心将矿业权转让申请材料、交易中心转让审批责任表及转让审查意见报送省国土资源厅。转让批复省国土资源厅对矿业权转让行为的有效性进行审批，并下发矿业权转让批复。费用结算矿业权交易关系人（协议转让双方、公开转让矿业权人、招标中标人、拍卖买受人、挂牌竞得人）按照有关规定，缴纳交易服务有关费用后领取矿业权转让批复。办理登记手续矿业权受让人凭矿业权转让批复，到省国土资源厅申请办理矿业权变更登记手续。