信用社（银行）员工违规处罚积分管理办法.doc

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1、信用社（银行）员工违规处罚积分管理办法第一章 总 则第一条 为了有效解决有章不循、违规操作问题，引导督促信用社和员工遵章守纪、依法合规经营，制定本办法。第二条 违规行为积分管理，是对员工违反规章制度的行为进行累计积分并据以处罚的管理办法。第三条 实施积分管理应遵循实事求是、客观公正、处罚与教育相结合、鼓励自查自纠的原则。第四条 本办法适用于平利县信用社所辖网点及工作人员。第五条 本办法所称违规行为是指依照陕西省农村信用社稽核审计处罚规定进行处罚的违规行为和平利联社制定的相关制度规定和办法。第六条 发现员工的违规行为，应当对其所属的直接管辖网点进行积分。但直接管辖机构自查发现并进行纠正的，不对网

2、点积分。第七条 个人自查自纠的违规行为，没有造成不良后果的，可免除积分，但按照陕西省农村信用社稽核审计处罚规定应进行处理的除外。第八条 对违规行为进行积分，应当对事实和情节进行调查核实，并通知当事网点和个人，当事网点和个人有权申辩或申诉。第九条 员工的违规行为，按照陕西省农村信用社稽核审计处罚规定给予处理的，不得因受到处理而免除积分，也不得因积分而免除处理。第十条 两人或两人以上共同违规的，按照所负责任分别给予积分，不因一人积分而免除其他人的积分。第十一条 内部日常管理、业务检查、审计稽核、案件调查、信访核查以及外部监管机关检查、客户投诉、媒体报道等途径发现违规行为线索，经核实的，均应按照本办

3、法进行积分。第十二条 本办法生效前的违规行为，不适用本办法。第二章 积分标准第十三条 个人积分管理实行24分制，最小积分单位为1分。第十四条 员工违规，依照本办法被积分的，对其所在网点同值积分。第十五条 积分周期为每年的1月1日至12月31日。每年对个人积分进行兑现，对积分最多的2至5名员工进行处理。次年积分从零开始。第十六条 按照陕西省农村信用社稽核审计处罚规定受到处理的，按以下分值对应积分：（一）、经济处罚积分标准为27分。其中：经济处罚金额50元至500元积2分；金额501元至1000元积3分；金额1001元至2000元积4分；金额2001元至3000元积5分；金额3001元至4000元

4、积6分；金额4001元至5000元积7分。（二）、纪律处分积分标准8-24分。其中：警告8分；记过10分；记大过14分；降级16分；撤职20分；留用察看24分。员工被开除的，个人不再积分，网点应积分24分。（三）、其他处理积分标准2-24分。其中：责令限期改正2分，责令书面检查3分，诫免谈话4分；通报批评2分；调离原岗4-6分；责令辞职、免职14-16分；解聘职务、解聘专业技术职务16-18分；缓聘1924分；限期调离24分。第十七条 对轻微违规行为，应视其情节积分，单项分值为1-4分。第十八条 工作人员一个或数个违规行为，按照陕西省农村信用社稽核审计处罚规定给予数个处理的，应按照数个处理中最

5、重的处理对应积分。第十九条 本办法生效之后发生的违规行为，违规当年未发现或未处理的，应当按照本办法规定进行积分，积分记入处理生效年度。第二十条 对网点和个人根据积分结果作出的处理，不重复积分。第二十一条 员工抵制无效，被迫实施轻微违规行为，且已向上级组织或主管人员报告的，可从轻、减轻或免除积分。 授意、指使、强令、胁迫工作人员违规的责任人员，不足以按照平利县信用社员工违规处罚管理办法进行理的，比照平利县信用社员工违规处罚管理办法授意、指使、强令、胁迫的违规行为对应的积分分数予以积分。因人员配备、规章制度、设施等客观因素造成轻微违规的，由本人提出书面申诉材料，经积分领导小组审议后认为理由充分且可

6、以免责的，可以免于积分。第三章 积分的管理程序第二十二条 联社成立积分管理领导小组，由监事长任组长，监保、综合、业务、财务等部门经理为成员。积分领导小组的职责：（一）审议决定重大、复杂的积分事项；（二）对本网点积分达24分的工作人员的处理建议；（三）组织、协调、指导、督促下级机构和有关部门开展积分管理工作；（四）其他积分管理事项。第二十三条 联社稽核监察(保卫)部为积分管理的归口管理部门，其职责是：（一）执行积分管理领导小组的决议；（二）对下一级机构积分；（三）受理不服积分处罚的申诉；（四）建立和管理积分档案；（五）对同级业务管理部门和下级机构在管理监督检查中履行积分管理职责的真实性、及时性进

7、行监督；（六）对履行监察职责中发现的违规行为进行积分；（七）积分管理领导小组授权的其他事项。第二十四条 机构、部门和网点负责人发现本级工作人员的轻微违规行为，按照本办法应当积分的，可按照本条规定的简易程序进行积分。即当事人在违规行为积分记录单上签字确认，机构、部门和网点负责人当场在当事人积分卡上积分。如果不能当场积分，必须在两个工作日内完成。按照简易程序积分后，积分人应在两上工作日内向归口管理部门提交违规行为积分记录单，由归口管理部门审核后备案。归口管理部门认为积分确有错误的，应通知积分人和当事人，由积分人在当事人积分卡上更正。第二十五条 联社业务部门发现下级机构工作人员的轻微违规行为，按照本

8、办法应当积分的，应提出具体的积分意见，书面责成当事人所属直接管辖机构按照简易程序对当事人积分，并按归口管理的制度，在两个工作日内报监保部。第二十六条 工作人员的违规行为，按照平利县信用社员工违规处罚管理办法给予处理的，由归口管理部门对机构和工作人员按照本办法有关规定确定对应积分。第二十七条 归口管理对本级工作人员及下一级机构的积分情况每季度通报一次。第二十八条 工作人员个人积分卡由本人保管。第二十九条 积分决定一经作出，立即生效。当事人对积分不服的，可在积分记入本人积分卡之日起5日内，向联社积分管理领导小组申请复议，联社积分管理领导小组应在5日内作出复议决定。第四章 积分运用第三十条 联社年底

9、对积分情况进行评比，根据情况，可对积分较高的网点给予通报批评，对其负责人采取给予批评教育、组织处理或者以及扣发绩效工资等处理。第三十一条 个人积分当年达到10分的，由其联社积分管理领导小组给予书面警示；当年积分达到20分的，年终考核列入最低档；当年积分达到24分的，应对其采取下岗培训、责令辞职、免职、解聘岗位职务、缓聘、限期调离、解除劳动关系等处理；当年积分再次达到24分的，必须限期调离或解除劳动关系。第三十二条 工作人员、营业网点的积分作为年终评先的参考依据。在工作人员提拔使用、竞聘上岗等事项进行考察，可以将该工作人员近三年的积分结果列入考察内容。第三十三条 对及时有效制止，举报违规行为，堵

10、截案件，化解风险，避免财产损失的或有其他立功表现的工作人员，如果当年有积分，经积分领导小组审议，可酌情减轻或免除积分处理。第三十四条 根据积分进行处理，由积分管理领导小组提出处理建议，报联社决定，由综合部门执行。第三十五条 积分管理工作应作为各级机构负责人绩效考核的一项内容，对认真履行积分管理职责的机构及其负责人，可给予奖励。第三十六条 工作人员对限期调离、解除劳动关系等积分处理不服的，可通过积分管理领导小组向联社申请复议。给予下岗培训、责令辞职、免职、解聘岗位职务、缓聘的，按照劳动法和有关规定执行第五章 附 则第三十七条 联社要加强对积分管理工作的检查指导。凡在积分管理中弄虚作假、徇私舞弊的，要严肃追究有关人员责任。第三十八条 本办法由平利县农村信用联社负责解释。第三十九条 本办法自年1月1日起施行。