银行分行“合规建设回头看”活动方案.doc

《银行分行“合规建设回头看”活动方案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行分行“合规建设回头看”活动方案.doc（11页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、银行分行“合规建设回头看”活动方案各县市支行、分行各部室：为进一步贯彻落实商业银行合规风险管理指引的要求，巩固我行开展“合规建设年”活动以来取得的成果，完善我行合规管理机制，提升合规建设的重要性认识，确保全行实现持续稳健规范经营,根据广东省银监局的有关部署,我行决定在全行范围开展“合规建设回头看”主题活动。为有效组织和开展“合规建设回头看”各项活动，特制定本工作方案。一、活动宗旨（一）巩固成果，提高认识。通过“合规建设回头看”主题活动，进一步巩固我行在合规建设方面取得的成果，推动全行加深对合规管理重要性的再认识。（二）查找问题，规范行为。通过“合规建设回头看”，查找并解决我行合规建设中存在的问

2、题，进一步规范经营管理行为，促进全行正确处理好合规风险管理与业务发展的关系。（三）完善机制，促进发展。进一步完善我行合规风险管理机制，完善我行合规队伍建设机制，完善合规文化推进机制。继续营造合规建设的氛围和环境，在全行业强化“合规从高层做起”、“合规人人有责”、“合规创造价值”的观念，从内部产生主动合规的原动力，促进银行的可持续发展。二、活动主题分为必选和自选主题两部分。（一）必选主题1、开展自查自纠活动，查找合规建设中存在的问题。2、组织落实自查自纠整改工作，并接受银监分局和市分行组织的验收。3、配合银监分局在全辖开展合规风险管理有效性现场评价工作。4、参加各级银监局和市分行组织的系列合规建

3、设宣传培训活动。5、组织开展“行长谈合规”宣传活动。6、组织开展“一人一句”合规口号及合规建议有奖征集活动。必选主题由市分行统一组织安排。（二）自选主题1、开展“合规建设回头看”演讲比赛、征文比赛或辩论赛；2、举办合规建设系列讲座和研讨活动，组织员工开展合规教育培训。3、通过“走出去”和“请进来”的方式，向合规实践经验较丰富的外资银行、或合规建设起步较早的兄弟单位取经，加强经验交流，虚心学习借鉴。4、利用刊物、网络等多媒体信息平台进行多方宣传，向员工灌输通俗易懂的合规理念，帮助员工将合规的理解转化为在各个岗位、各项业务中的自觉行动。市分行及各一级支行联合开展“合规建设回头看”演讲比赛，各一级支

4、行至少另外开展一项自选活动。三、活动组织自收到本方案起，各支行要按照部署，正式启动“合规建设回头看”主题活动各项工作，并要周密安排活动内容，确保各项工作有序开展。（一）市分行设立“合规建设回头看主题活动领导小组”（以下简称“领导小组”），由赖怡桐行长任组长,其他行领导任副组长,各部门负责人为领导小组成员，领导小组下设办公室，由各部门派1名业务骨干参加，办公室设在风险合规部。领导小组负责制定活动方案，协调解决活动中的问题，研究确定活动的总结、评比等事项。领导小组办公室具体负责执行领导小组议定事项，负责活动的推动、协调、指导等工作。同时，市分行还将成立由相关部门组成的活动督导组，负责对各级单位开展

5、的各项工作进行督导并对活动结束后的相关工作进行评估。（二）各一级支行要高度重视、加强组织领导，成立活动领导小组，由行长担任组长，分管行领导担任副组长，各行综合管理部作为活动办公室负责与各相关部门协调联动、实施具体方案，并要对本单位活动进行评估和总结。同时，各一级支行要制定相应的实施方案和标准，并要成立督导组，确保各项工作在辖内按时推进。四、活动时间及主要形式本次活动为期一年（年5月至年4月），具体活动主要分为以下4个阶段开展：（一）筹备阶段（年5月1日6月15日）：1.准备活动，年5月1至6月1日。各级机构成立活动领导小组，明确领导小组和各部门职责。市分行和一级支行逐级成立领导小组，制定“合规

6、建设回头看”活动实施方案，方案应包括活动目标、活动构成、活动参与机构和时间安排、组织领导、活动具体步骤、活动要求等相关内容。各一级支行“合规建设回头看”主题活动方案应于年6月8日前上报市分行领导小组办公室。2.动员活动，年6月1日至6月10日。举行“合规建设回头看”启动仪式，开展动员活动，发布市分行“合规建设回头看”活动方案，部署相关工作，提出相关要求。市分行于年6月初举行全行“合规建设回头看”主题活动启动仪式，召开“合规建设回头看”全行动员电视电话会议，参加单位及人员为市分行“合规建设回头看”领导小组成员、各级分行高管层及分行各部门负责人。一级支行均需以电视电话会议或会议形式举行“合规建设回

7、头看”相关启动仪式。启动仪式应覆盖到一级支行辖内所有员工。3.学习宣传活动，年6月10日至15日。各一级支行及市分行各部室应认真组织本级机构员工学习“合规建设回头看”活动方案和监管部门对合规风险管理的有关要求，将活动精神传达到每一位员工，统一思想，积极参与。各级分行要通过横幅、标语等方式营造活动氛围。（二）自查自纠阶段（年6月10日8月31日）：1各级高管人员开展自查自纠工作。年6月10日-7月10日，市分行、各一级支行的高管人员（具备高管任职资格的人员）要对其自身在高管岗位上的合规履职及推动合规机制与文化建设的情况进行深入回顾和反思，查找存在问题，提出改进措施，并形成自查自纠的文字材料。2各

8、级支行开展自查自纠工作。年7月10日日-8月5日，全市各支行（各内设部门）均要对本机构的合规履职及推动合规机制与文化建设的情况进行回顾和反思，查找存在问题，提出改进措施，并形成自查自纠的文字材料。3市分行内设部门开展自查自纠工作。年7月10日日-8月5日，市分行的每一个内设部门均要对本部门的合规履职及本部门推动合规机制与文化建设的情况进行回顾和反思，查找存在问题，提出改进措施，并形成自查自纠的文字材料。4全市开展有奖纠错工作。年6月10日8月5日，各级分支行要认真组织和督促员工积极参与到以上1至3项“合规建设回头看”的自查自纠活动中来，通过在内部网公开以上自查自纠文字材料，与员工互动，深入查找

9、存在问题，深挖问题形成原因，提出切实可行的整改措施，并汇总形成本行的自查自纠报告。在此期间，各级分支行可通过设立纠错奖励的方式，发动全体员工积极参与到自查自纠活动中来，对查找出问题或提出有效整改建议的员工给予适当的物质或精神奖励。5.自纠自查资料报送阶段。年7月10日8月15日（1）高管人员自纠自查资料报送。年7月10前，有任职资格的高管人员将形成的自查自纠报告加盖公章后报送至市分行“合规建设回头看”主题活动领导小组办公室。（2）各级支行自查自纠资料报送。年8月5日前，各一级支行将形成的自查自纠报告加盖公章后报送至市分行“合规建设回头看”主题活动领导小组办公室。（3）市分行各内设部门自查自纠资

10、料报送。年8月5日前，市分行各内设部门将形成的自查自纠报告加盖公章后报送至市分行“合规建设回头看”主题活动领导小组办公室。（4）市分行自纠自查资料报送。年8月15日前，市分行将形成的全行性自查自纠总报告加盖公章后报送至银监分局“合规建设回头看”主题活动领导小组办公室；同时将市分行有任职资格的高管人员、各内设部门以及辖属各支行的自查自纠报告电子版压缩文件，报送至银监分局。以上自查自纠报告将作为今后市分行合规管理的重要参考，同时也作为银监局系统实施分类监管及高管、业务、机构准入的重要参考。（三）开展主题活动阶段（年9月1日年3月1日）：1、开展自查自纠整改验收。年9月1日-10月30日。各级机构（

11、分支行、部门）要针对各自的自查自纠报告内容，制定整改方案和整改流程，抓好问题的整改落实。“合规建设回头看”主题活动领导小组办公室将对各级机构的整改情况开展验收，并将验收结果作为活动效果评价的主要依据之一。2. 配合做好银监分局开展的合规风险管理有效性现场评价。时间以银监分局的安排为准。根据广东银监局的“合规建设回头看”活动方案，银监分局参考省局现场评价方案，视情况选择辖内1-2家银行机构，从合规风险管理总体情况、高管层对合规管理的重视与支持情况、合规风险管理制度建设情况、合规组织架构建设及履职情况、业务条线履行合规职责情况、其他后台部门履行合规职责情况、合规配套机制建设与实施情况、合规文化建设

12、情况、内部合规与外部监管的互动情况等9个方面，对其合规风险管理制度的完备性、合规风险管理架构实际运行的有效性，以及合规文化的环境氛围作出全面评价，形成合规风险管理有效性现场评估报告，在发给评估对象的同时抄送广东银监局和评价对象上级行，旨在自上而下推动合规建设，提高评价对象对合规风险管理的认识，提升其合规风险管理水平。分行各级机构要积极配合银监分局开展的合规风险管理有效性现场评价。通过监管部门的监督检查，进一步促进我行合规建设。3. 开展“一人一句”合规口号及合规建议有奖征集活动。活动时间为年7月1日-12月31日，参加人员为分行辖内各级机构员工。通过合规建议征集活动，进一步贯彻落实“合规人人有

13、责，合规人人建设”的理念，使全体员工了解合规、关注合规、参与合规、主动合规，营造符合我行发展经营特点的合规文化氛围。为鼓励广大员工积极参与，在行领导的大力支持下，拟对本次活动组织评奖，评出一、二、三等奖若干名，一等奖奖励500元，二等奖奖励300元，三等奖奖励200元。4.组织系列合规建设宣传培训活动。年10月1日-11月1日。主要开展三项活动。一是市分行将以电视电话会议的方式组织开展一期以各级行领导、各部门主要负责人及合规管理人员为对象的合规主题培训活动。培训班将邀请具有丰富合规管理经验的专家来进行讲授。二是举办全市合规条线人员培训班。主要通过集中培训、专题讲座为主的培训方式，对银行机构合规

14、条线进行全覆盖的培训，提高我方合规条线上的管理人员在今后经营管理活动中主动监测、识别、防范各类风险的能力。三是对新员工开展合规教育培训。主要在对年新进员工进行合规的教育培训。在市分行对年新入员工进行培训的课程安排上嵌入合规培训课程；同时组织开展新员工签订的合规承诺书活动。5开展“行长谈合规”活动。在年11月1日-12月1日。为贯彻落实“合规从高层做起”的理念，将在全市各级分支行开展“行长谈合规”的有关采访活动。活动由市分行合规部提出采访提纲，由各级支行进行组织采访。对各支行形成的稿件由市分行进行整理形成合规专刊，作为合规管理的指导手册。对于优秀稿件推荐到有关专业期刊进行发表。6.开展“合规建设

15、学习之旅”活动。在年12月1日-年2月1日。主要是通过“走出去”的方式，向合规实践经验较丰富的外资银行、或合规建设起步较早的兄弟单位取经，加强经验交流，虚心学习借鉴。7.开展自选主题活动。市分行、市区各二级支行及各县（市）支行联合开展“合规建设回头看”演讲比赛。以上分行辖内各级机构自行组织辖内员工开张演讲比赛初赛，并于8月31日前将参加市分行举办的演讲比赛复赛名单报送至市分行领导小组办公室（联系人：柯海玲，电话：2531169），其中市分行部室各2人，市区二级支行各1-2人，县（市）支行各3人。为鼓励各级机构员工踊跃参加，市分行将对复赛参赛者进行评优奖励，评选出一、二、三等奖及优秀奖若干名。各

16、县（市）支行开展根据自身需求至少另外选择一项自选主题活动，细化自选主题活动方案，并将活动方案及组织实施情况报市分行领导小组办公室备案。该项自选主题活动由单位自定。（四）总结评价阶段（年3月1日年3月31日）。1.总结。各级分支行要对 “合规建设回头看”活动进行认真回顾，总结活动开展的经验与取得成效，分析存在的不足，提出进一步加强合规建设的意见。各一级支行总结报告于3月8日前报市分行领导小组办公室。3月15日市分行将全行主题活动总结报告报送至广东省分行，3月31日前报送至银监分局领导小组办公室。2.评比。活动结束后市分行将对各一级支行进行评比，评比采取打分形式进行。评比内容包括各项活动组织情况（含组织活动种类、次数、组织方式、组织效果等。对此次活动的先进单位将予以表彰。