组织结构、知识流与中层经理创新行为的关系研究.doc

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1、组织结构、知识流与中层经理创新行为的关系研究文章来源 毕业论文网 0 引言在知识经济时代，组织面临快速变化和激烈竞争的经营环境，企业需要不断地自我更新，以求生存和发展。这就要求企业在充分利用现有能力的同时也进行新能力的探索，探索(Exploration)和利用(Exploitation)这一对概念由此成为组织学习和技术创新等研究领域的重要主题。既有文献以为，企业应同时开展探索式创新和利用式创新，成为平衡型(ambidextrous)的组织。不过，实现两类创新行为的平衡并不轻易，企业在这方面还面临很多困难。因此，深进分析影响两类创新行为的组织因素及其影响机制具有重要的理论和实践意义。现有关于探索

2、式创新和利用式创新的研究多在公司层次和作业单位层次展开，极少涉及个人层次。不过，很多理论文献都指出，公司或作业单位层次的创新均源自组织成员个人，特别是中层经理。作为团队和任务小组的领导，中层经理是联系高层领导和一线员工的桥梁，他们位于知识治理的中心，是企业内部纵向和横向信息流的交汇点，对企业知识起着汇总、编辑、利用、再造和创新的作用，在知识治理中发挥着重要作用，也是企业进行持续创新的关键。因此，个人层次，特别是针对中层经理的研究，对深进理解企业创新行为具有重要意义。Mom等率先对组织内部知识流与中层经理探索式创新和利用式创新行为的关系进行了研究，但国内相关研究并未几见；其它组织情境因素（例如组

3、织结构）与中层经理创新行为的关系仍不明确，有待进一步分析。本文研究组织结构对组织内部知识流及中层经理创新行为的影响，分析三者的理论联系，以扩展Mom等的概念模型，进一步探讨个人层次的探索式创新和利用式创新行为。1 概念界定1.1 中层经理的探索式和利用式创新行为March讨论了在组织学习中开发旧知识和创造新知识过程中存在的联系，提出了探索和利用两种不同的行为，他以为探索式具有灵活、变化、改变的性质，利用式则夸大选择、实施执行、进步效率。基于March关于探索和利用行为的标志性文献，Mom对中层经理的两类创新行为进行了界定。探索式创新的核心是寻求变化，重视拓宽中层经理的知识基础。中层经理的探索式

4、创新行为包括搜寻新的组织规范、路径、结构和系统，尝试开发新技术、新流程和新的细分市场等。探索式创新代表了一种长期导向，夸大对现有的观念和决策进行重新审阅。利用式创新的核心是增强可靠性，重视对中层经理现有的知识基础进行深人挖掘。中层经理的利用式创新行为包括运用和提炼现有的知识，改进和扩展现有的能力、技术、流程和产品等。利用式创新代表了一种短期导向，夸大将现有的观念和决策精细化。1.2知识流知识流包括知识流人（从他人处获得知识）和知识流出（将自己的知识传输给他人）。参照Mom等的研究，本文也只研究知识流人。中层经理的知识流是某个时期中层经理从企业、个人或部分接收和收集的显性和隐性知识的总汇。中层经

5、理位于知识治理的中心，是企业内部纵向和横向信息流的交汇点，因此涉及3个方向的知识流：上至下知识流，指中层经理从其上级获得知识；下至上知识流，指中层经理从其下级获得知识；横向知识流，指中层经理从其同级获得知识。需说明的是，本文主要关注知识流的方向，对知识的属性和传递渠道并无穷定。上述3种方向的知识流均可包含显性和隐性知识，中层经理也可以通过多种渠道接受这些知识，包括电话、局域网、电子邮件、纸质文档、正式会议、非正式谈话等。1.3组织结构组织结构描述组织的框架体系，代表了组织中正式的控制机制，通常用分权化（或集权化）与正规化两个特征来衡量。分权化反映决策权授予企业低层的程度，如较多决策权授予企业低

6、层治理职员，则组织的分权化程度高。正规化反映组织使用正式的规则和程序来规范员工行为的程度，规则越完善，程序越标准化，则组织的正规化程度越高。2 研究命题与概念模型2.1 组织结构对中层经理创新行为的影响2.1.1分权化对中层经理创新行为的影响分权化使中层经理有更多机会参与决策，这促使他们从多种不同的角度考虑题目，也使他们能更好地应对工作中的不确定性。由于拥有较多的决策权，中层经理的创造性观点也较少被高层否决。因此，被授予决策权的中层经理更愿意投进地工作，并愿意承担风险，积极搜寻和使用创新性的题目解决方案或新的技术，以进步他们的工作表现，实现更高的组织承诺。总之，分权化鼓励中层经理寻求变化，拓宽

7、视野，进行探索式创新。另一方面，分权化要求在决策过程中考虑更多的不同观点，方案的选择性增加导致决策速度的降低，进步了解决题目的本钱，降低了工作效率和可靠性。由于利用式创新的核心是增强可靠性，因此分权化不利于中层经理进行利用式创新。由此，提出如下研究命题：命题1：分权化对中层经理的探索式创新行为有正向影响。命题2：分权化对中层经理的利用式创新行为有负向影响。2.1.2正规化对中层经理创新行为的影响正规化的组织分工明确，每项业务、工作甚至决策制定都有一定的规章准则。正规化下中层经理的工作被限定在一个较小的业务范围内，这有助于中层经理在一个专业领域内长期积累经验，加深对自身现有知识的理解，使得中层经

8、理有更多机会在自己熟悉的业务领域内深进挖掘知识，更轻易进步其工作效率和稳定性。因此，正规化有利于中层经理进行利用式创新。然而，正规化也使中层经理习惯于从自己专业的单一角度思考题目，从而很难突破既有的思维模式。同时，正规化夸大对既有规则和流程的遵守，这种制约使中层经理习惯于按既定的模式对环境变化做出反应，不利于进步经理人处理突发情况或执行新任务的能力，从而使其很难超越现有的组织路径，难以进行探索式创新。由此，提出如下研究命题：命题3：正规化对中层经理的探索式创新行为有负向影响。命题4：正规化对中层经理的利用式创新行为有正向影响。2.2 组织结构对知识流的影响2.2.1分权化对知识流的影响分权化组

9、织中，中层经理要独立进行很多决策比如需要考虑如何和何时做出决策，哪些因素是决策的重要因素等。这使得中层经理需要大量高质量的知识，以帮助他们解决题目。一方面，他们需要知识具有精确性和及时性，以便帮助他们正确地洞察环境、理解题目并做出决策；另一方面，他们需要拓宽知识面，以启发他们从灵活多变的角度思考题目。精确、及时的知识往往由最接近题目、最了解实际情况的一线员工所把握，所以分权化将促使中层经理更多地从下级特别是一线员工处获取知识，增强了下至上知识流。而拓宽知识面则需要来自不同业务领域的知识，向其它部分的同级经理职员学习可以较好较快地达到这一目的，因此分权化将促使中层经理更多地从同级经理处获取知识，

10、增强了横向知识流。反之，高层治理职员往往阔别实际题目，缺乏关于题目的及时和正确的知识，而且来自高层的知识流往往只涉及狭窄和单一的业务领域，并且具有明确的命令意图，不利于中层经理拓宽视野并影响其独立思考。由于分权化结构本身是鼓励中层经理独立解决题目而不是经常向上级请示。因此在分权化组织中，中层经理大多不愿意从上级处取得决策所需的知识，相对地弱化了上至下知识流。由此，提出如下研究命题： 命题5：分权化对上至下知识流有负向影响。命题6：分权化对下至上知识流有正向影响。命题7：分权化对横向知识流有正向影响。2.2.2正规化对知识流的影响正规化组织夸大按现有流程和规章来处理题目，不要求中层经理另外获得知

11、识和进行独立思考，因此中层经理在解决题目时只需参照既有规章制度，并没有强烈的知识需求，这无形中削弱了中层经理获取知识的动力。由于下至上的知识流要求有强烈的知识需求，正规化下的中层经理们没有主动从下级处获取关于题目的、具有精确性和及时性的知识以深进理解题目的动力，所以正规化将削弱下至上知识流。同时，正规化导致的明确分工将中层经理局限于本部分的业务范围中，不需要本部分业务以外的知识，这就造成中层经理无须与其它部分进行正规流程以外的交流，因此也减少了不同部分中层经理间的横向沟通。中层经理既缺乏动力也缺乏机会从其它部分的同级经理处横向获取知识，因此，正规化将削弱横向知识流。然而，正规化要求中层经理处理

12、题目必须有规则上的依据，而上级传达的信息或指令具有组织授予的正当性，是中层经理的重要行动依据。所以在正规化组织中，中层经理处理题目，特别是组织规章中无明确规定的例外题目时，更愿意从上级领导处获取决策所需的信息。此外，来自高层的知识流往往针对单一的业务领域并具有明确的指示内容，也便于中层经理处理题目时照章办事，因此正规化组织中的中层经理更依靠上至下知识流。综合看来，正规化将增强上至下知识流。由此，提出如下研究命题：命题8：正规化对上至下知识流有正向影响。命题9：正规化对下至上知识流有负向影响。命题10:正规化对横向知识流有负向影响。2.3 知识流对中层经理创新行为的影响2.3.1上至下知识流对中

13、层经理创新行为的影响在大型企业中，上至下知识流通常在按功能、技术特征或地理位置划分的部分内部垂直传递，因此涉及的知识面较窄，通常局限于特定的专业领域。这种知识流只需要中层经理对既有知识进行深度挖掘，但这种知识流没有特定领域以外的知识流进，所以不能拓展知识的广度，自然也不利于新方法、新技术的探索，因此更有利于中层经理进行以挖掘、提炼、改进原有知识基础为特征的利用式创新，对以创造和寻求变化为特征的探索式创新却无太大帮助。此外，上至下知识流传达的内容往往与组织既有的规范和路径吻合，理解这些知识的过程中，也潜移默化地强化了中层经理按既有模式处理题目的习惯。中层经理会按照既有的方法往解决出现的题目，因此

14、，上至下知识流可以帮助中层经理沿既有组织路径改进流程、进步效率、增强可靠性，即进行利用式创新，但却很难帮助他们打破常规往寻求创造性的解决方案，即不能推进探索式创新。尽管有一些文献指出高层治理者可以通过上至下知识流以外的其它途径（如改变组织结构、营造组织文化）来激发中层经理的探索式创新行为，但根据前文的分析，上至下知识流本身不能激发中层经理的求知需求，仅促进中层经理的对原有知识的利用式创新行为，而对其探索式创新行为无明显影响。由此，提出如下研究命题：命题11:上至下知识流对利用式创新有正向影响。2.3.2下至上知识流对中层经理创新行为的影响下至上知识流来自中层经理以下的员工，他们最接近实际题目和

15、真实环境，下至上知识流往往包含了广泛和多样的知识，这些知识在形式上可能是不标准的，含义也可能是不明确的，经常不按正式的组织渠道传递，知识发送的时间也是随机的，不可预期的，随真实环境的变化而变化。这种知识流与中层经理现有的知识不相关，所以不能加深中层经理现有知识的深度，也很难帮助他们提炼和改进现有知识，因此对中层经理的利用式创新行为并无明显影响。反之，下至上知识流涉及广阔的知识面，包含了低层员工直接面对需求、市场、突发事件、技术发展等情况而产生的关于真实环境的、精确、及时和多样化的信息，是对中层经理知识的扩充，有助于中层经理了解当前环境的动态，帮助他们从多角度展开思考，迫使他们面对变化，进而反思

16、现有的组织规范，以新的方法或技术来解决题目，作出创造性的决策。因此，下至上知识流促使中层经理寻求变化，进行探索式创新。由此，提出如下研究命题：命题12:下至上知识流对探索式创新有正向影响。2.3.3横向知识流对中层经理创新行为的影响横向知识流在不同部分或机构的中层经理之间活动。对接受知识的中层经理而言，横向知识流的内容涉及其它部分的业务领域，所包含的知识通常是不明确、复杂和隐性的。这种知识流和本部分的业务关系不大，与中层经理人自身原有的知识没有什么联系，因此不能帮助中层经理挖掘和深化现有知识基础，对其利用式创新行为无明显影响。不过，这种中层经理间的知识交流能够拓宽中层经理的知识基础，进步其理解

17、和把握新知识的能力，转变其思考题目的角度，有助于创造新知识。因此，横向知识流能够推动探索式创新。由此，提出如下研究命题：命题13:横向知识流对探索式创新有正向影响。2.4概念模型综上所述，组织结构、知识流与中层经理创新行为的关系可以概括为如图1所示的概念模型。3 结语本文分析了组织结构对组织内部知识流及中层经理创新行为的影响，提出了若干研究命题，并建立了关于组织结构、组织内部知识流与中层经理创新行为三者关系的概念模型。概念模型显示，企业可以通过调整组织结构的分权化程度和正规化程度来影响不同的知识流和中层经理不同的创新行为，而知识流在组织结构与中层经理创新行为的联系中起中介作用。本文扩展了Mom等关于组织内部知识流与中层经理创新行为关系的理论模型，补充和丰富了个人层次的探索式创新和利用式创新行为理论研究。本文的另一个意义在于分析了经理人的探索和利用活动，以及这些活动如何受到影响。为在一个企业内部同时建立激励探索和利用式机制提供了依据，从而进步企业竞争能力。本文提出的研究命题和概念模型还有待实证研究进行验证。此外，其它组织因素，如组织文化、信息技术、任务特征、激励制度等对知识流和个人创新行为的影响也值得探究。