证券公司兼职客户经理管理办法.doc

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1、证券公司兼职客户经理管理办法第一条 兼职客户经理是拥有一定的客户资源，为营业部承揽业务、开发客户的兼职营销人员。具体标准是：拥有100万元以上的客户资产，品行端正，无不良记录。第二条 兼职客户经理不是营业部的正式编制员工，与营业部的关系是劳务关系而非劳动关系，营业部不为兼职客户经理交纳“三金”，兼职客户经理不享受公司规定及营业部相应的其他福利待遇。第三条 兼职客户经理必须遵守国家的法律法规，不得违背和损害公司和营业部的利益。第四条 兼职客户经理的确认根据营业部的业务发展需要，如新增兼职客户经理，由营销中心填写内务通知单上报至营业部经理会审核确认，审核确认后报总部营销管理总部备案。第五条 兼职客

2、户经理的收入主要为佣金提成，根据其开发客户所创造的效益和基金销售情况，按规定的比例计提。第六条 兼职客户经理的佣金提成方案：兼职客户经理的佣金提成每月发放一次，按名下客户上月创造净佣金（X）的一定比例提成。净佣金指营业部实收客户各项交易的手续费或其它服务费用，减去各项交易规费、营业税金及客户成本后的净佣金收入。客户成本指兼职客户经理名下客户占用营业场地和机位所应该分摊的场租、水电、电脑设备折旧等成本。兼职客户经理提成比例净佣金（元）提成比例（%）X 100002010000 X 200002520000 X 300003530000 X 4000040X4000050第七条 如兼职客户经理达到

3、专职客户经理的考核标准，由本人提出申请，经营业部批准后，报公司营销管理总部备案后可转为专职客户经理。第八条 客户的归属确认参照营业部专职客户经理客户确认流程。兼职客户经理在所开发的客户到营业部开户前，应事先将客户姓名、客户资产规模等信息报告营业部总经理或财务经理或营业部经理会指定人员，预先进行客户预约登记。兼职客户经理应该陪同客户前往柜台开户，并填写客户服务登记表，由客户亲自签名（不得代签），一同交给柜台开户人员。如果由于特殊原因客户经理不能陪同到场，应事先向开户柜员告知拟开户客户的名称等客户资料，开户人员应作好记录并予以核实。客户资料如不全，兼职客户经理不予提成。第九条 客户的维护由兼职客户

4、经理、营业部咨询服务人员和总部人员共同完成。兼职客户经理不得阻隔营业部和总部咨询服务人员对客户的服务。如果兼职客户经理人为阻隔营业部和总部对客户的服务，则该客户不应作为有效客户计算兼职客户经理的提成。第十条 兼职客户经理接受营业部的领导和管理，定期由营销中心负责召集会议，组织业务培训、传达营业部工作精神并听取兼职客户经理工作情况汇报，兼职客户经理应按时参加。第十一条 禁止事项：1、严禁怂恿营业部现有客户转为其名下客户；2、严禁专职客户经理及全员营销员工将自己开发的客户转到兼职客户经理名下获取高额提成，私下分成；3、严禁接受客户全权授权，代客户进行交易及资金操作；4、严禁客户经理及全员营销员工非

5、诚实信用地指导客户进行频繁操作，获取业务提成。5、严禁私印名片以营业部员工的身份对外开发客户。第十二条 兼职客户经理如有违反国家法律法规、公司管理制度及上述第十条、第十一条情况者，营业部将扣除兼职客户经理当月提成并取消其兼职客户经理资格，如情节严重构成犯罪的，将移交司法机关处理。第十三条 本制度未尽事宜参照长城证券有限责任公司营业部营销工作指引（试行），同时本制度的解释权在长城证券有限责任公司南京广州路营业部。长城证券南京营业部实习客户经理报名登记表 本人基本情况姓 名性 别民 族 照片 （1寸）曾用名出生年月日户口所在地身份证号码毕业（就读）院校学历专业政治面貌籍贯婚姻状况现住址现工作单位联

6、系电话报名日期家庭主要成员姓名与本人关系 现工作或学习单位（单位全称及所从事的工作）职务主 要社会关系 姓名与本人关系现工作单位（单位全称及所从事工作）职务学 习 简 历起止时间 院校、专业毕业、结业、肄业证书号码证明人及联系电话 培 训 情 况起止时间 培训内容组织机构工 作 履 历起止时间 工作单位工作内容职务证明人及联系电话面试安排面试评价 面试负责人签名：年 月 日本人郑重承诺：本人完全了解长城证券有限责任公司南京广州路营业部管理制度的要求，所填内容无任何虚假信息，遵守长城证券有限责任公司南京广州路营业部的有关业务流程、工作制度或其他管理制度，承诺保守长城证券有限责任公司的商业秘密。如有违反，本人愿承担一切纠纷及其责任。（有效身份证复印件粘贴处） 填表人签名： 年 月 日