深入开展廉政风险防范管理深化“两整治一改革”专项行动（广东省广州市国土资源和房屋管理局）.doc

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1、国土资源系统“两整治一改革”工作典型示范单位经验做法资料深入开展廉政风险防范管理 深化“两整治一改革”专项行动 广州市国土资源和房屋管理局 根据国土资源部和省国土资源厅的统一部署，2010年10月以来，我局结合实际，在全市国土房管系统全面部署开展了 “两整治一改革”专项行动。为切实抓好自查自纠和廉政风险点排查工作，我局研究制定了廉政风险预警防范机制建设工作方案，以减少廉政风险、提高行政效能、提升作风形象为目标，大力推行精细化管理理念，把廉政监察与效能监察工作统一起来，充分“渗透”到土地房屋管理业务的各个环节，在全局范围开展廉政风险点排查工作。为充分发挥以点带面的作用，我们重点选取了土地整治、征

2、地拆迁、土地评估、测绘管理、地质调查等职能单位，围绕全面排查廉政风险点和效能梗塞点，着眼健全内控机制建设，开展了廉政风险点查找试点工作。通过及时将试点单位的经验和成果在全局进行宣传推广，统筹指导全局深入开展廉政风险点排查工作。一、廉政风险查找主要做法 我们突出围绕“找、防、控”三个环节，从个人岗位和职权运行流程“两条线”入手，将廉政风险点排查工作落实到“五个一”，即：一份岗位风险表格、一张业务流程及风险分析图、一份职权风险等级及防范措施目录、一系列风险情景案例，形成一本廉政风险点防范指南，构筑以岗位为点、程序为线、制度为面的一体化风险防控体系。（一）以岗为点，分类确定廉政风险点，编制岗位风险表

3、。突出强化领导干部党风廉政建设工作“一岗双责”制，明确并区分三类廉政风险，即：廉政风险点、效能风险点和领导责任风险点。其中，廉政风险点主要是在行政执法过程中存在的潜在风险；效能风险点主要是在政风行风、工作效率方面的风险；领导责任风险点主要是领导干部应当承担的监管风险等。在区分三类廉政风险的基础上，根据岗位职责划分，编制两种个人岗位廉政风险表：一是领导班子成员岗位廉政风险表，重点针对领导干部“一岗双责”要求，结合主管或分管职责，从法律政策、社会环境、体制机制、权力运行、制度建设、人员管理等环节中查找出领导岗位的廉政风险和责任风险，特别是领导干部在执行“三重一大”方面容易产生腐败行为的廉政风险。二

4、是非领导干部公职人员岗位廉政风险表，重点针对个人在履行岗位职责、执行制度、社会交往以及行使自由裁量权和内部管理权等存在或潜在的廉政风险点和效能风险点。（二）以程序为线，科学划分廉政风险等级，编制业务流程及风险分析图。我们综合职权性质、重要性和廉政风险发生的机率等因素，按照风险大小，由高到低，将廉政风险点分为A、B、C三个等级。其中，A级风险：主要针对在职权运行中可能违反法律法规或处置不当引发社会矛盾和群体性事件的廉政风险。B级风险：主要针对在职权运行中可能违反党的纪律规定和机关内部管理制度要求发生的廉政风险。C级风险：主要针对职业道德风险、作风不实和工作效率低下等情况。在划分风险等级的基础上，

5、依托业务流程，查找职权运行中各环节的廉政风险。具体做法是：各单位对本单位的所有职权（包括行政执法权和内部管理权）进行清查梳理，制定职权目录，逐项编制职权运行流程图。同时，对照梳理出来的各个流程图，评估确定各个风险点及其风险等级，并在流程图上一一标注，从而形成一张职权运行流程、廉政风险点和风险等级“三位一体”的业务流程及风险分析图。（三）以权定责，实行层级负责制，全面深入查找廉政风险。在查找风险点过程中，我们实行一级对一级负责的层级审核制。在查找方法上，采取横向查找和纵向查找相结合，通过四个步骤，力求风险点查准、查实、查透：一是自己找。每一个工作人员对照岗位职责，全面查找各自廉政风险点，认真分析

6、风险点的内容及表现形式，填写个人岗位廉政风险表；二是群众帮。各部门召开内部讨论会，相互点评各自岗位风险点是否查找准确到位、全面细致；三是集中评。各单位中层以上领导干部召开评析会，由各部门负责人汇报本部门岗位风险和工作流程风险排查情况，并在会议评析，对于一些查找不准确、不深入或有遗漏的，要求限期改进；四是组织审。各单位领导以及各岗位风险点查清以后，将廉政风险点登记汇总、建立台帐，由本单位领导班子审定后，在一定范围内公示。通过逐级、广泛深入的查找，7个试点单位共查找出廉政风险点351个。（四）以制度为面，制定防控措施，加强廉政风险防范管理。进一步对确定的廉政风险点进行防范措施的落实，力求从点到面、

7、从横向到纵向，实行承诺制、情景案例教育制等，全方位强化廉政风险防范管理。一是签署一份岗位廉政风险防控承诺表。针对岗位廉政风险，分析原因，提出对策，组织每一个工作人员签署岗位廉政风险防控承诺表，提出岗位廉政行为规范，提升广大干部职工的廉政意识和防控观念。二是要求各单位编制一份风险等级及防范措施目录。通过确定职权运行风险点及其等级，明确责任人，分析现有制度漏洞，制定和完善预防各类廉政风险的具体措施和制度，统计编制职权运行廉政风险等级及预警防范措施目录，固定风险点和防控措施。三是编写一个风险情景案例。要求各单位岗位风险相关人，针对排查出来的风险点，采取自编自学的方式，编写岗位廉政情景案例。试点单位共

8、编写风险情景案例112个。同时，召开案例点评会，每个人说明和演示自己所编撰的情景案例，并对别人编写的案例找漏洞、提建议，从而进一步完善和充实案例。四是组织测试，以案说法。将案例汇编成册，从中选取典型案例，结合廉政准则，编制试题，组织干部职工进行测试，并将情景案例教育运用于日常会议、学习活动中。五是编制一本单位廉政风险防范指南。以处室、科室为单位，将本处（科）室的职责、所有的职权目录、业务流程表、各廉政风险点以及相对应的防范措施和责任人，等等，形成融“职责、职权、廉政风险及其防控措施”为一体的廉政风险防范指南。 二、工作体会此次开展“两整治一改革”专项行动，我们按照部里和省、市的要求，把廉政风险

9、点的排查工作融入到具体业务工作，实现廉政风险防范工作与行政执法、依法行政有机结合。在具体工作开展过程中，我们有四点切身体会：一是要注重领导垂范、带头指导。我们将“两整治一改革”专项行动的落实纳入廉政责任，局长带领局领导班子成员与派驻纪检组签订廉政承诺书（开创了我市直属单位领导班子从自觉接受监督到主动要求接受监督的先例），与各位分管副局长签订廉政责任书；各副局长与其分管的机关处室、局属单位负责人签订廉政责任书。通过签订层级廉政责任书，一层抓一层，督促各级领导带头推进工作、切实履行责任。局领导带头开展岗位廉政风险点查找，从分管工作的高度，查摆和分析行政管理、业务运行过程中可能产生廉政风险的个性和共

10、性问题，明确廉政风险梳理框架，强化全程指导督促。同时，我局研究出台了加强效能建设增强执行力提高服务能力的内部问责规定（试行），推动全局系统以准确、规范、高效、负责的标准和改革创新的精神大力开展“两整治一改革”专项行动。二是要注重全员参与、全程互动。“全员参与”是指：全员参与风险点查找、风险点分析梳理、工作流程图制作、情景案例编写、案例讨论交流。“全程互动”是指：工作流程图制定过程中的互动式征求意见，案例编写过程中的互动式相互启发，案例修改过程中的互动式问题聚焦，领导审议的互动式集体讨论。通过一系列的全员参与、全程互动，真正做到“风险定到岗、教育落到岗、责任落到人”。 三是要注重创新形式、教育同

11、步。廉政风险排查工作与岗位廉政教育密不可分。我们以全新的教育模式，通过组织每一位干部职工编写情景案例，使“人人知晓廉政风险、人人防范廉政风险”的意识深入人心。采取“边学边做”的方法，先由试点单位领导小组编撰范本供大家学习，鼓励大家在内部网上挂出自己编写的案例，发挥相互交流、相互促进的作用。四是要注重点面结合、示范先行。廉政风险排查工作时间紧、任务重，我们通过适当选取试点单位，积极探索廉政风险排查工作好的做法、好的经验，加强宣传交流，充分运用试点工作经验指导帮助其他单位开展好廉政风险点排查工作，实现点面结合、以点带面，加快推进整体工作，做到事半功倍。目前，我们已总结推广试点工作经验，在全局系统深入铺开廉政风险点排查工作。下一步，我们将加快完善廉政风险排查工作，着眼于防范管理制度措施建设，扎扎实实把廉政风险防范工作抓紧抓实，通过有效防范，确保干部队伍素质不断提高，打造廉洁高效机关，促进我市国土房管事业又好又快发展。