最新的沃尔玛验厂准备工作清单.doc

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1、最新的沃尔玛验厂准备工作清单1 机构信息 公司营业执照（复印件3份） 2 公司厂区平面图 3 公司组织机构图 4 基本厂规厂纪（如安全管理制度） 5 各类证书（如CEROHS等） 6 验厂须知 沃尔玛最新的道德标准流程张贴到位 7 符合沃尔玛要求的最新的出货须知 8 验厂宣传（板报、动员会组织） 9 验厂一般记录 生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表） 10 财务记录避让 11 仓库管理记录 12 检验记录 13 采购记录（协议、订单） 14 出货记录（协议、相关改进） 15 历次验厂结果记录整理 16 销售订单记录 17 安全福利 安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治） 18

2、消防演习（含记录、照片） 19 设备维护与安全（含相关记录） 20 电器设备安全（含相关记录） 21 安全生产检查记录（每月1次） 22 宿舍住宿人员名单（含入住时间） 23 住厂人员暂住证复印件、办理记录 24 吸烟室、洗眼池（含定期检查记录） 25 厂房建筑结构安全合格证明 26 厂房施工记录 27 厂房消防安全平面图 28 厂房消防安全检查记录 29 机器安全操作培训记录 30 紧急逃生图（疏散图） 31 紧急逃生培训 32 门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录） 33 消防安全、财产安全检查资料 34 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通 35 生产车间大门开启、

3、车间安全通道畅通 36 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置 37 急救培训 38 未成年工每半年体检、易发职业病人员体检 39 EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录） 40 特殊设备许可证明 41 MSDS（含张贴到现场） 42 危险物库存清单/废弃物库存清单 43 耳塞配备、眼镜配备 44 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录） 45 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示 46 垃圾桶和垃圾点的分布图示 47 配备垃圾桶，确保垃圾分类 48 工作卡的配齐与管理 49 车辆管理 50 宿舍男女分区、宿舍做饭的回避 51 禁烟、防火等安全标志的检查与配备 52

4、工伤管理办法、工伤监控档案、记录 53 环境卫生 车间卫生、5S现场管理 54 宿舍卫生 55 厂区公共卫生 56 废物（焚烧许可）处理记录 57 宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录 58 食堂卫生许可证、人员健康证 59 食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录 60 公司水质化验、员工饮用水的保证 61 废气/废物/废水等的排污许可证 62 环境卫生管理办法、卫生区划分示意图 63 工会 工会代表选举程序（强调人权） 64 工会职责 65 工会组织会议记录 66 工会会员名单 67 工会活动记录 68 合理化建议（建议渠道、建议箱） 69 其他 检查当天到厂人员的统计 70 厂外仓库 71 检查当天

5、安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息） 72 检查当天生产工作布置（通知传递信息） 73 检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息） 74 沃尔玛工作配合奖惩 75 外发分包 WAL-MART验厂工作需要公司每个员工的努力和支持！Wal-mart验厂着重点1、报酬一些常见的违规：试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。可以被Wal-mart接受的试用期最多是3-6个月未支付适当的工资工资不能确认/工资制度不清楚没有依法支付加班费没有依法支付福利非法扣款没有给员工薪资单员工不知道工资率和扣款率支付试用期工资超过法律规定的试用期期限去付试用期工资给有技术的员工拖延支付部分工资未去付的计件

6、工资/不支付返工工资伪造工资表2、工作时数工作时数标准必须张贴在工厂。超过这些时数的时间必须相应补偿。加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无限制加班是不被接受的。以下是一些常见的违规：违反wal-mart的第七天休息政策加班：经常性的强制加班计时系统：上班不记工时/未建立考勤记录加班：超时加班（工厂尽可能控制在60小时内）加班：严重超时加班（每6个工作日超过72小时，每日工作超过14小时的最高总工作时数午夜至次日的午夜）。3、强迫劳工以下是一些常见的违规：员工被囚禁在工厂使用抵押债务的劳工向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料

7、过高的招募费不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等）要求例行的七天工作周开除或惩罚不加班的员工工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文件过分限制行动：不允许夜晚外出，可以在几天/星期外出等在合同/工厂的条例规定中有非法的/不合理的条款4、童工以下是一些常见的违规：没有提供年轻员工健康检查没有提供未成年工适当的休息时间未成年工没有/过期的/不完整的工作文件不能确认未成年工的年龄没有批准的工作证件和雇用未满合法年龄的员工在审计日期间：若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的出生日期），便归类于童工未满合法工作年龄员工在没有记录的情况下工作不完整的年龄记录文件在年龄证明记录上有多处不符

8、合的地方未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作）允许员工的孩子在生产区活动没有聘雇程序以确保行为准则申请工作者伪造年龄证件历史性童工：工厂在过去没有为wal-mart生产商品的一段时间内所雇用的童工为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。若员工在雇用时的年龄低于合法工作年龄，而且工厂没有为wal-mart生产，便被归类于历史性童工注：如果不能取得生产记录，便把工厂的生产视作是在交货日期前六个月开始生产。5、歧视以下是一些常见的违规：分娩权利和父亲权利必须按照现行的国家法律实行妊娠测试，为了证实法律规定之外的理由可证实的拒绝怀孕女工工作或予以遣散事件可证实的根据个人特

9、征来提拔和加薪事件6、工作场所环境（健康与安全-宿舍）以下是一些常见的违规：没有按当地卫生局的认可检查和认证卫生间和浴室不足限制出入没有男女分区不安全通风不良空间不符合住宿人数的使用存放有危险化学物缺乏饮用水的取得电线阻碍出口/信道湿滑的表面没有用止滑材料覆盖卫生间数目不符合住宿人数的使用卫生间设施维护差空的、没有、上锁的急救箱没能张贴当地语言的紧急疏散方向图消防安全设备的获取灭火器和消防栓的数量和分布不当没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统过期的灭火器不足的消防演习火灾疏散方向没有标示在地板上电源面板没有加盖、电路管线通过潮湿或湿的地方、电源插座超载出口没有标示上锁或完全阻塞的出口出口的数目

10、不符合员工人数的使用打开但是部分被阻塞的出口标示和照明不良的出口7、工作场所环境（健康与安全-工作场所）以下是一些常见的违规：缺乏饮用水源工作区通风不良拥挤、无组织和不卫生的工厂环境工作区照明不足可能受到的侵扰不当的垃圾处理空的急救箱供应的急救箱不足或不当防护装备没有提供适当的个人防护装备给员工（如口罩、眼睛保护、链甲手套）防护装备机械没有装上安全装置灭火器和消防栓的数量不够或分布不当灭火器被阻塞没有张贴疏散方向图没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统过期的灭火器不足的消防演习火灾疏散方向没有标示在地板上成品储存有火灾的危险凭吊的线路、电线阻碍出口、信道电源面板没有加盖、电路管线通过潮湿或湿的地

11、方、电源插座超载危险化学物存放在工作区滑的表面没有用止滑材料覆盖上锁的和完全被阻塞的出口打开的（部分被阻挡的出口）/过量的制品/工作站太靠近/储存物等阻碍快速出口厕所数目不符员工使用卫生间设施维护差食物准备区和食用区不卫生在工作区准备/食用食物食堂容量不足化学物不恰当地储存在食物附近急救药品中含有乳糖或葡萄糖没能提供男女隔离的卫生间8、工作场所环境（骚扰或虐待）以下是一些常见的违规：虐待-体罚/身体的虐待搜身-脱衣搜身骚扰-言语的谩骂由异性执行轻拍搜身骚扰-性骚扰9、环保问题以下是一些常见的违规：故意违反政府环保法律的规定员工曝露于有毒的污染物质的环境中化学物的不当储存、处理10、检查权以下是

12、一些常见的违规：拒绝进入工厂或宿舍没有提供工厂、生产记录、合同或任何相关文件不允许进行员工面谈工厂拒绝审计人员进入工厂或员宿舍工厂没有提供工厂和/或人事记录工厂拒绝审计人员进入或检查记录的要求拒绝给予相关资料没给营业执照不正确的/在申请程序中的营业执照12、wal-mart供货商标准的张贴以下是一些常见的违规：没有张贴wal-mart供货商标准13、分包以下是一些常见的违规：使用分包商来为wal-mart生产工厂使用和支薪家庭作坊工作者Wal-Mart SIP（自检）受控文件与硬件要求受控文件要求：1. 客人质量要求标准2. 工厂作业指导书3. 品质计划控制程序4. 产品质量要求标准5. 品质

13、记录控制程序6. 生产设备管理办法7. 机器设备保养管理程序8. 采购作业程序9. 物料接收程序10. 文件与资料管理程序11. 生产计划控制程序12. 制作流程控制程序13. 样品管理办法14. 样品变更控制程序15. 样品借还作业程序16. 内部品质审核程序17. 客户供应品控制程序18. 最终检验控制程序19. 返工管理办法20. 特采作业程序21. 纠正与预防措施管理办法22. 员工培训管理办法23. 客户抱怨处理程序24. 客户送样承认作业程程序25. 统计技术应用程序硬件方面的要求包括：1. 工厂要有ISO内审员（一定要有证书），这点非常重要；2. 整体干净整洁，尤其是通道要通畅无

14、阻、黄线清晰；3. 每个部门都要划分成品区，待检区，合格区，不合格区和退货区；4. 仓库外要划分收货区，装货区，来料待检区。5. 装卸区与停车场分开6. 要有独立的成品仓（上锁）；7. 最好有内部监视器（CCTV）；由于SIP体系刚刚实行一年，很多方面需要进一步的接触和改进，所以这方面的相关资料也会不断完善中。Wal-Mart 供应商工厂认证手册目录第一章 引言. 3第二章 定义. 4第三章 审计时限. 5第四章 工厂认证审计程序. 5第五章 审计程序. 8第六章 工厂评估定义. 9第七章 拒绝进入 / 检查权. 12第八章 纠正行动计划. 14第九章 WAL-MART 供应商的生产行为准则(

15、“三振出局”政策). 15第十章 WAL-MART 的持续改善原则. 16附录 A 供应商标准：供应商的责任. I附录 B 审计重点. VII附录 C “供应商标准” 海报 申请表格. XIII附录 D 以电子邮件申请. XVI附录 E 认证申请指引. XVIII附录 F 工厂认证程序流程图. XXIIWal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 3RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。第一章 引言Wal-Mart 百货公司的“工厂认证” (以下简称 FC ) 计划的基础是 Wal-Mart “供应商标准”，

16、该供应商标准是随时间推移而不断更新，反映日趋紧密的全球社区之敏感问题。请看附录 A 的 Wal-Mart “供应商标准”。该计划的目的是为了确保 Wal-Mart 百货公司所购买的货品符合其标准。Wal-Mart 的“供应商标准”涵盖健康及安全问题、报酬、工时、童工、歧视、遵守相关国家法律规定，以及 Wal-Mart 或其指派的第三方之检查权等。FC 审计计划是用来确保制造商以符合 Wal-Mart“供应商标准”的方式来生产商品。我们需要强调的是 Wal-Mart 有一套供应商标准，工厂认证审计员的责任是确保供应商遵守这些标准。除了为 Wal-Mart 找出风险之外, 工厂认证计划还有其它三个

17、基本宗旨：1. 核实管理实务2. 让工厂清楚了解并遵守当地的法律规定和 Wal-Mart 标准的要求。3. 鼓励实施必要的改变，为那些供应我们百货公司顾客所需商品的员工改善生活素质。Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 4RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。第二章 定义下列的词汇当使用于本手册、审计及认证时将具有以下的意义： Wal-MartWal-Mart 百货集团及其附属公司。 供应商Wal-Mart 百货集团和其附属公司与之签约提供货品 / 服务的供应商。 美国本土 进口供应商提供商品给 Wa

18、l-Mart 销售的供应商，但是 Wal-Mart 既非这些商品的注册进口商也非制造商。Wal-Mart 美国本土进口供应商的工厂认证计划，包括第三方对工厂条件的审计。供应商负责申请和支付这类的审计的费用，并纠正不符合标准的结果。 直接进口供应商Wal-Mart 是注册的进口商。 工厂生产 Wal-Mart 百货公司销售的商品之工厂。生产的定义是将购买的物料转变或组装为成品。 认证有关 Wal-Mart 供应商标准的审计 评估程序；审计结果和相应评估的报告文件。 审计员执行审计的人员，可能是 Wal-Mart 的雇员或 Wal-Mart 认可的会计师事务所的第三方审计员。 审计由审计员进行的评

19、估程序，该评估程序将形成供应商的工厂之审计结果。 评估审计结果，根据供应商标准和审计期间在工厂发现的违规。 不合格不符合工厂认证程序和标准的供应商 / 工厂的状态。该状态用于管理不符合和 / 或不合作的供应商 / 工厂，它不应该和工厂认证结果混淆。Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 5RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。第三章审计时限年度审计我们要求生产 Wal-Mart 商品的工厂每年接受审计一次。评估结果可能需要安排后续的跟进审计。供应商必须确保年审及时安排并在上一次审计的一年内进行。供应商必

20、须确保工厂的年审申请在每年失效日期的 60 天之前完成。工厂的失效日期为每年的初审日期 (月/日) ，或，如果工厂曾经进行过再激活，其工厂的失效日期则为每年被成功地激活的审计 (结果非黄则绿) 日期 (月/日)工厂必须备妥过去 12 个月的考勤记录和薪资表，以供初次和年度审计。安排跟进审计如果工厂评估结果要求跟进审计，那么，供应商有责任和相应的全球采购办公室协调和安排重新跟进审计。没有及时跟进审计的 / 工厂将被评为“不合格”。(请参考工厂评估定义中的“不合格”)只有在工厂递交了可被接受的纠正行动计划后，跟进审计方可安排。(请参考“工厂纠正行动计划”)跟进审计在跟进审计期间，审计员将会查核导致

21、工厂上次评估结果的问题。如果所有的问题皆已被纠正，工厂将获得新的评估结果。但是偶尔，审计员会在跟进审计期间注意到其它不符合标准的情况。遇此情况，审计员将会谨慎地评估违规事项。第四章 工厂认证审计程序1. 工厂认证程序必须先由供应商提出申请。2. 工厂审计应该在 Wal-Mart 产品开始生产的30 天之前完成。对供应商而言，这意味着供应商至少要在 Wal-Mart 产品开始生产的 90天 之前提出工厂认证申请。3. 年度审计应该在初审日之后一年内进行。年审审计必须在每年的失效日期前的 60天以内完成，以避免认证失效。供应商有责任确保工厂在适当日期接受审计。直接进口供应商为了启动审计程序，供应商

22、必须递交“认证申请” 表格。该表格可以从全球采购商处取得。若业务是通过全球采购办公司各办事处 (直接进口供应商) 进行，审计通常要在出货日期前 60 日进行。美国本土进口供应商Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 6RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。为了启动审计程序，供应商必须从 Retail Link 上获取“认证申请”表格 并以邮件方式递交.美国本土进口供应商的工厂审计通常在递交审计申请书后的 30-45 日内进行。一般来讲,认证内容,评估结果信件及其它附加文件将会在 2 周内告知。日程安排审

23、计日程是由 Wal-Mart 全球采购办公室或授权的第三方机构安排。第三方审计员已经收到指示，凡与 Wal-Mart 相关的供应商和 / 或工厂的来电，都将转告 Wal-Mart 工厂认证部门。承包商和分包商有时候，承包商可能雇佣另一家工厂来分担订单上部分或全部的生产。如果承包供应商雇佣工厂来生产任一部分商品，该工厂便被视为分包商。在以下情况下,分包商工厂将需要进行工厂认证：A. 分包商负责生产销售给 Wal-Mart 的产品的主要制造程序；B. Wal-Mart 商标被转送到这样的工厂作为组装的一部分。.供应商有责任公开所有被用来制造 Wal-Mart 商品的分包商的情况。纠正行动计划工厂审

24、计中若发现有不符合标准的事项，供应商则必须在安排跟进审计日程之前，递交纠正行动计划以及相关支持文件（例如已纠正违规的照片、已纠正违规的复印件等），细节请参考第八章。4. 在收到年度审计或跟进审计内容的时候，供应商有责任在审计结果信件中所述的期限内跟进违规的纠正并积极配合Wal-Mart 工厂认证部门。5. 若拒绝 Wal-Mart 指派的审计员进入工厂进行审计,该工厂将自动被评为“不合格”（细节请参照第七章）。不能进入工厂，审计员便无法判断工厂是否符合 “供应商标准”。若审计的对象是美国本土进口供应商的工厂，则将收取相应的审计费用。6. 认证进度的最大障碍是不完整或不正确的工厂联系信息，以及工

25、厂管理团队不熟悉审计以及有关工厂及其管理团队的审计要求。万一拒绝提供记录或雇员访谈，工厂将被评为“不合格”。我们非常鼓励供应商让他们的工厂熟悉 Wal-Mart 供应商标准的要求。审计重点Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 7RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。Wal-Mart 会不断地评估和更新其审计的相关项目清单。请参照附录 B ，附录 B 所列的项目并非全部。相反的，它只是为了让供应商对 Wal-Mart 如何看待不符合其供应商标准的相关问题有一个基本的了解。该清单将会不时地被更新和修正。W

26、al-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 8RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。第五章 审计程序审计我们会优先采用精通当地语言的审计团队。审计前会议当审计人员刚到达工厂，与工厂的管理层会面，工厂的管理层应提供填写完毕的工厂问卷，该问卷包含在每个供应商所收到的一整套工厂认证文件内。审计人员将确认所有的工厂信息。工厂巡视会议结束后，审计员将巡视工厂一周。 通常，审计员是在尽可能少的工厂管理层协助之下巡视工厂。在尽可能少的监视之下，审计员才能以最有效率的方式进行审计。当然，工厂巡视所需的时间不一，视工厂规模大小

27、而定。审计员将在生产区域与员工进行简短的对话,询问机械操作及其它与 Wal-Mart 供应商标准相关的问题。另外，审计员可能衡量空间、测试防火设备和其它设备以确保其处于受控状态，并检查维修保养记录。巡视结束时，审计员将要求有关人事、工时和工资记录的文件。 工资记录检查所需的时间不一，视工厂规模大小而定。雇员面谈雇员面谈被视为评估行为守则（供应商标准）事宜的行业标准。Wal-Mart 认为雇员的意见是审计过程中重要的一部分。认证发现和观察到的问题可通过这类面谈获得确认。雇员面谈是在生产区以外的私人空间进行。理想状况下,工厂应该提供一个私人房间。无论在任何情况下，面谈都不可以在工厂管理层或他们的代

28、表在场时进行。面谈的目的是发现雇员有哪些和审计有关的事项要说明。面谈通常需要 5 到 15 分钟的时间，面谈员工不少于 15 位，也不超过 25 位，视工厂规模大小而定。理想情况是，面谈对象应包括工厂男、女两性和不同部门的员工。但是最好能够面谈担任主要生产职位的员工。通常，审计员会在巡视工厂时挑选面谈对象。但是，有一些员工可能在检查文件时凸现而被要求面谈。工厂访问总结审计所发现的内容将会在结束会议上与工厂进行总结。不符合 Wal-Mart 供应商标准的部分将被提出并与工厂管理层讨论，同时要求纠正行动，然后正式纳入纠正行动计划中。审计员会留下一份签名的审计情况报告给工厂管理人员保存，这样工厂便有

29、一份该次审计期间观察到的缺点纪录。Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 9RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。第六章 工厂评估定义所有生产 Wal-Mart 商品的工厂都必须接受检查，以确认其产品是在符合 Wal-Mart 供应商标准的条件下所生产。 工厂在接受工厂认证检查及审计之后，将会收到一份审计评估结果。审计评估结果及其标准分为以下几种： 绿色 黄色 红色 永久取消资格绿色以下是工厂被评为绿色后的一些影响： 货品可装运 可以接新订单 纠正行动计划 若需要纠正行动计划： 直接进口供应商h

30、8633; 纠正行动计划必须在从审计日算起的 90 日内收到。供应商若没有做 到，有关工厂将被评为“不合格” 。若纠正行动计划可以被接受 ，从初审日算起 ，审计的有效期将维持一年。 美国本土进口供应商􀀹 从供应商收到评估结果的那一天算起 90 日内，Wal-Mart 必须收到供应商的纠正行动计划。供应商若没有做到，有关工厂将被评为“不合格”。若纠正行动计划可以被接受，审计有效期从初审日算起， 将维持一年。黄色以下是工厂被评为黄色后的一些影响： 货品可装运 可以接新订单 纠正行动计划：工厂必须提交纠正行动计划和支持文件。若没有做到，工厂将被评为“不合格”。 直接进口供应商

31、048633; Wal-Mart 必须在从审计日算起的 15 日内收到纠正行动计划。 美国本土进口供应商􀀹 从供应商收到评估结果的那一天算起 45 日内，Wal-Mart 必须收到供应商的纠正行动计划。 从审计日算起的 120 日内，工厂会接受跟踪审计。工厂 / 供应商有责任使工厂在允许的时间内接受进行跟踪审计。若没有做到，工厂 / 供应商将被评为“不合格”。 若发现跟踪审计结果与纠正行动计划不一致，工厂将被评为“不合格”。 若收到 3 个黄色评估结果，工厂将被评为“不合格”。 不断改进工时者例外若工厂只因为违反工时而收到 3 个黄级评估结果，但是工厂在减少工时方面已经呈现明

32、显 的改进，Wal-Mart 可能决定不将工厂评为“不合格”。 工厂将会在收到黄Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 10RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。色评估结果后的 120 日内接受跟踪审计。 工厂在工时方面 必须向着一周 60 小时的行业标准努力。工厂管理层需要清楚地在其纠正行动计划中提出改善计划。审计员也需要确认工厂从一次到下一次访问所作的改进模式。 不断改进的模式将被记录在审计报告中，作为例外的凭据。 若跟踪审计结果与纠正行动计划相符，审计的有效期将从初始审计日/ 年审日算起持续一年。

33、红色以下是工厂被评为红色结果的一些影响： 货品可装运 可以接新订单 纠正行动计划：工厂必须提出纠正行动计划和支持文件。若没有做到，工厂将被评为“不合格”。 直接进口供应商􀀹 Wal-Mart 必须在从审计日算起的 15 日内收到纠正行动计划。 美国本土进口供应商􀀹 从供应商收到评估结果的那一天算起 45 日内，Wal-Mart 必须收到供应商的纠正行动计划。 跟踪审计必须在审计日 之后的 60 日内进行，否则工厂将被 评为“不合格”。 若收到 2 个红色评估结果，工厂将被评为“不合格”。 若发现跟踪审计结果与纠正行动计划不一致，工厂将被评为“不合格”。 若跟

34、踪审计结果与纠正行动计划相符，审计的有效期将从初审日/年审日算起持续一年。永久取消资格以下是工厂被评为“永久取消资格”的一些后果：(“永久取消资格”的评估结果可能是因 为违反童工法、强迫劳工、体罚、非法运输、歧视、侵犯人权和 / 或不安全的工作环境等等。) 不准出货 万一货品已离开港口，只有零售市场同意货品才会被接受。 所有未完成的订单将自动被取消。“不合格”的程序“不合格”不应该和工厂认证结果混淆。它的作用是管理不符合新的工厂认证程序及其标准的供应商 / 工厂。它就象一个暂存中心一样将不符合和 / 或不合作供应商 / 工厂放置起来。在工厂认证程序中，工厂可能会被“不合格”。以下是工厂 被“不

35、合格”的几个原因： 跟踪审计结果发现与所递交的纠正行动计划不一致。 工厂收到 3 个黄色评估结果 工厂收到 2 个红色评估结果 工厂 / 供应商没有在期限内根据评估结果提出纠正行动计划 工厂没有在期限内进行跟踪审计 违反检查的权利Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 11RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。 工厂拒绝审计人员进入工厂或员工宿舍 工厂没有提供工厂和 / 或人事记录 工厂拒绝审计人员进入或检查记录的要求 工厂拒绝员工接受面谈因连续几次评估结果而导致“不合格” 黄色 + 黄色 + 黄色 =

36、 *不合格 黄色 + 黄色 + 红色 = 不合格 黄色 + 红色 + 黄色 = *不合格 黄色 + 红色 + 红色 = 不合格 红色 + 黄色 + 黄色 = *不合格 红色 + 黄色 + 红色 = 不合格 红色 + 红色 = 不合格*注意：工厂必须在一次到下一次审计之间表现出明显的改善。不合格豁免是根据改善的程度和违反的种类而评定。工厂被评为“不合格”的后果 从工厂被审计之日起的 90 日内，不下新的 / 未来的订单给工厂。 在工厂维持在“不合格”状态期间，不能接订单。 在工厂被评为“不合格”之前的所有订单可以被生产出货。从“不合格”的状态中解除 供应商必须首先解决导致工厂“不合格”的问题。

37、供应商必须提交纠正行动计划及所有的支持文件给全球采购办公室 / 工厂认证协调员。 供应商必须在希望工厂可以恢复业务的日期之前至少 30 日，递交 “认证申请” 给全球采购办公室 / 工厂认证协调员。 下订单之前，工厂必须接受完整的第三方审计，并获得一个黄色或更好的评估结果。供应商将负担第三方审计费用。 若工厂没有得到可被接受的第三方审计评估结果，它将维持在“不合格” 状态。当工厂准备好接受重新审计时，供应商可以再次递交“认证申请”。供应商将负担所有的第三方审计费用。供应商的表现Wal-Mart 鼓励供应商发展和改善他们工厂的条件以符合 Wal-Mart 的标准。所有供应商应该注意，以下数据将会

38、通过特别报告而被监察： “不合格”工厂的数目 由于“不合格”而不再被使用的工厂数目Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 12RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。第七章 拒绝检查 / 检查权Wal-Mart 百货集团的供应商协议规定，供应商必须允许审计人员进入他们的生产工厂，以确 保每一间工厂都符合 Wal-Mart 百货集团的供应商标准。为了让供应商了解 Wal-Mart 如何看待和供应商标准相关的“拒绝进入 / 检查权”问题，以下举出一些例子。 审计员被准许检查所有的设施，但是不被允许检查文件或宿

39、舍。 若检查是经由工厂管理部门 / 供应商所安排，在到达工厂后又毫无理由地拒绝进入。 据工厂管理部门的说法，整个工厂只有一个单位生产 Wal-Mart 的产品，但是其它单位的员工 被观察到在所谓的“专用”工厂工作。那么，整个工厂 (所有的建筑物) 都必须被审计。 偶尔工厂管理层会拒绝提供相关的记录，理由是那些记录已经送到另一个国家 / 办公室，或负责人员请假等等，因此，工厂不能提供要求的信息。同样，对于有关面谈的要求，工厂可能借口说负责授权人员不在，因此，不能进行员工面谈。 对于诸如此类的例子，审计员应仔细观察情况。如果审计员认为工厂的理由可以被接受，那就应该做特殊安排。除非相关文件已被检查，

40、以及必要的员工面谈已做完，否则工厂不应该收到任何审计评估。 如果工厂无法提供员工的人事信息，就成为检查权的问题。既然 Wal-Mart 供应商在签署供应商合同时便被告知审计要求，并且 Wal-Mart 已提供所有供应商“工厂认证”手册，所以他们知道或应该知道审计所要求的文件。如果审计员被拒绝进入工厂、宿舍或检查相关文件（包括工资表、工作时间卡、合同、员工面谈等），后果会相当严重。“拒绝进入 / 检查权” 的后果如下： 所有订单将被取消。 在工厂遵照要求并经过审计确认符合标准之前,工厂不能接新订单。 不准出货。 所有尚未出货的产品将被取消。 在使用第三方认证公司重新审计并得到可被接受的审计结果之

41、后，工厂才可以被激活。 一旦工厂的订单被取消，这些订单便不可以再被激活。，如要继续相关业务,供应商的工厂必须重新接单。如何解除“拒绝检查 / 检查权” 状态 任何时候供应商 / 工厂准备就绪，便可恢复和 Wal-Mart 的业务。 供应商必须递交一份“认证申请”给相关的全球采购办公室。Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 13RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。 工厂必须接受第三方的全面审计。供应商将自行负担第三方审计费用。Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 14RE

42、TAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。第八章 纠正行动计划 (CAP)供应商 / 工厂必须根据工厂评估，递交一份纠正行动计划 (简称 CAP)。美国本土进口供应商的CAP如同在前面有关评估部分所述，Wal-Mart 必须在下列的期限内收到 CAP： 得到绿色评估结果,，CAP必须在从供应商收到评估结果之日算起的 90 日内递交。 得到黄色评估结果，CAP必须在从供应商收到评估结果之日算起的 45 日内递交。 得到红色评估结果，CAP必须在从供应商收到评估结果之日算起的 45 日内递交。美国本土进口供应商的 CAP 记录用电子邮件或包裹方式将文