施工企业GB50430审核检查表[1].docx

《施工企业GB50430审核检查表[1].docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《施工企业GB50430审核检查表[1].docx（32页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、施工企业GB50430审核检查表1管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：质量管理基本要求、组织机构和职责 审核员： 标准条号：3.1/3.2/3.3/3.4/4.1/4.2/4.3/ 审核日期： 年 月 日 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 审核内容提示 建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件 如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问 如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问 是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问 质量方针是否得到

2、传递、宣传和掌握？问 如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问 是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件 是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件 质量管理一般包括哪些内容？问 质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件 如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问 建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件 如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录 企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件 组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？ 查文

3、件 各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？ 总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问 企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件 如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等 标准条号 3.1.1 3.1.2/3.3.1 3.1.3 3.2.1 3.2.2 3.2.3 3.2.4 3.3.2 3.3.3 3.4.1 3.4.2 3.4.3 4.1.1/4.2.1 4.2.1 4.2.2 4.3.1 4.3.2/4.3.3 4.3.4 现场审核记录 备注 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第1

4、页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：质量管理基本要求文件和记录 审核员： 标准条号：3.5 审核日期： 年 月 日 序号 1 2 3 审核内容提示 1. 是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件 2. 与质量管理有关的文件包括哪些？问 3. 主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件 4. 如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程 5. 是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查文件 6. 文件发布之前如何批准？抽查文件 7. 如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。 8. 各管理层次和岗位是否获得与质

5、量管理活动相关的文件？所获文件是否全面、有效？查控制记录。 9. 所使用的文件是否满足使用要求？查看 10. 各岗位员工是否明确其活动所依据的文件？询问和查看 11. 如何对作废文件进行控制？询问和查看 12. 是否建立记录管理制度？是否符合标准要求？查文件 13. 与质量管理有关的记录范围包括哪些？问 14. 主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件 15. 如何对与质量管理有关的记录进行控制？问，查流程 16. 是否明确与质量管理活动有关的记录清单？范围是否全面？查文件 17. 工程档案管理制度是否制定？是否明确工程技术档案的管理人员及其职责？问，查文件和现场查看。 18. 记录的填

6、写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求如何实施？现场查看，查记录。 19. 如何对工程技术资料、工作记录、文件批示、音像资料等不同类型的记录进行管理？问询和现场查看 标准条号 3.5.1 3.5.2 3.5.3 现场审核记录 备注 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第2页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：人力资源管理 审核员： 标准条号：5.1/5.2/5.3 审核日期： 年 月 日 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 审核内容提示 1. 是否建立和实施人力资源管理制度？是否符合标准要求？主管部门和相关部门的职责是否明确？查文件 2. 是否制定企

7、业人力资源发展规划？是否与质量管理的长远目标相一致？问询和查文件 3. 是否确定与质量管理岗位相适应的任职条件？是否满足标准要求？查文件 4. 是否按照岗位任职条件配备适宜的人员？抽查项目管理人员和特种作业人员证书 提示：项目部管理人员如项目经理、质检员、安全员、技术负责人；特种 作业人员如电工、焊工、起重工、信号工、架子工等 标准条号 5.1.1 5.1.2 5.2.1 5.2.2 5.2.3 5.2.3 5.3.1 5.3.2 5.3.3 现场审核记录 备注 5. 是否建立员工绩效考核制度？内容是否满足标准要求？查文件 6. 是否实施员工绩效考核？如何实施人力资源管理改进？查记录 7. 如

8、何识别培训需求？是否制定员工培训计划？培训计划内容是否满足标准要求？问询和查文件 8. 如何实施员工培训？是否按计划进行？查培训记录 9. 如何对员工培训效果进行评价？查评价记录 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第3页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：施工机具管理 审核员： 标准条号：6.1/6.2/6.3 审核日期： 年 月 日 序号 1 2 3 4 5 6 审核内容提示 1. 是否建立和实施施工机具管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件 2. 如何根据企业需求配置施工机具？查年度施工机具配置计划 3. 如何根据工程项目需

9、求配置项目施工机具计划？查项目施工机具配置计划 4. 是否确定企业购置、租赁施工机具供方？查文件 5. 是否明确施工机具供方的评价方法？查文件 6. 如何在购置或租赁前对其进行评价？问询和查看评价记录及其相应资料 7. 如何与施工机具供方签订合同？问 8. 合同内容是否明确质量和服务要求？查合同 9. 如何对进场施工机具进行？问，查看规定和记录 10. 是否按照规定编制和审批特种施工设备按拆方案？如何对特种施工设备进行安装验收？查文件和记录 提示：建筑业特种设备如塔吊、外用电梯、脚手架等 标准条号 6.1 6.2.1 6.2.2 6.2.3 6.2.4 6.3.1 现场审核记录 备注 11.

10、特种设备是否经过资格单位的安全检测？查记录 12. 是否建立施工机具技术和安全管理制度？是否明确了定机、定人、定岗、持证上岗、交接和维护保养等规定？查文件 13. 如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查看记录 14. 重要施工设备的运转记录是否完整？查记录 15. 如何安排施工机具的维修计划？是否安排专人组织实施？查文件和记录 16. 如何实施施工机具的应急管理？查文件和记录 提示：紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运行和事故调查等 17. 是否建立建筑起重机械安全技术档案？查记录 提示：购销合同、制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、安装使 用说明书、备案证明等原始资料；

11、定期检验报告、定期自行检查记 录、定期维护保养记录、维修和技术改造记录、运行故障和生产安 全事故记录、累计运转记录等运行资料；历次安装验收资料等 18. 如何对分包方的施工机具进行控制和管理？问询和查记录 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第4页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：投标及合同管理 审核员： 标准条号：7.1/7.2/7.3 审核日期： 年 月 日 序号 1 2 3 4 5 6 审核内容提示 1. 是否建立和实施工程项目投标及工程承包合同管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件 2. 投标及签约工作流程？问 3. 如

12、何对施工合同履行情况进行监控？如何进行分析？如何用于质量改进？查记录 4. 如何确定投标要求？如何对投标文件进行评审？问询和查看评审记录 提示：招标文件的分析记录、投标文件审核批准记录等 标准条号 7.1.1 7.1.2/7.3.3 7.2.1/7.2.2 7.3.1 7.3.2 7.3.4 现场审核记录 备注 5. 如何确定承包合同的相关要求？如何对签约的承包合同进行评审？问询和查看评审记录 提示：施工承包合同分析记录、承包合同审核批准记录等 6. 如何使相关部门及人员掌握合同要求？查记录 提示：合同发放记录、会议记录、合同交底记录等 7. 如何对合同变更进行控制？其确认和处理的职责、流程、

13、方法是否符合法规规定？查变更的签认、接收、登记、处理等记录 8. 如何调整和实施与合同变更有关的文件？查相应的调整和实施记录 9. 如何在合同履行过程中，与建设单位或其代表进行有效沟通？问询和查看沟通记录 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第5页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：建筑材料、构配件和设备管理 审核员： 标准条号：8.1/8.2/8.3/8.4/8.5 审核日期： 年 月 日 序号 1 2 3 4 5 审核内容提示 1. 是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件 2. 建筑材料、构

14、配件和设备管理工作流程？问 标准条号 8.1.1 现场审核记录 备注 3. 是否建立企业建筑材料、构配件和设备合格供应方名单？查文件 4. 是否建立供应方评价、选择和再评价的标准和方法？查文件 5. 如何对供应方进行评价？评价内容是否满足标准要求？相应资料是否齐全？查记录 6. 如何实施供应方的再评价？查看记录 7. 如何制定和审批采购计划？采购计划内容是否满足要求？查采购文件 8. 采购合同如何签订？实施了哪些采购合同？采购合同控制范围是否满足要求？查合同记录 9. 如何对采购的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件规定 10. 如何实施建筑材料、构配件和设备的验收？查验收记录 11. 如何

15、控制经验收不合格的建筑材料、构配件和设备？如何处理？查记录 12. 如何确保采购的建筑材料、构配件和设备满足职业健康、安全与环保的要求？查相关证明资料 13. 是否建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度？查文件 14. 如何对建筑材料、构配件和设备的贮存、保管、标识、搬运、防护等管理状况进行检查？是否及时处理有关问题？查记录 15. 如何控制建筑材料、构配件和设备的发放？发放是否有可追溯性？查发放记录 16. 如何对建设单位提供的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件和记录 17. 建设单位提供的建筑材料、构配件和设备发现问题，应如何处置？查记录 8.2.2 8.2.4 8.2.2 8.2.

16、3 8.2.1 8.2.5 8.3.1 8.3.1 8.3.2 8.3.3 8.4.1/8.4.3 8.4.2/8.4.3 8.4.4 8.5.1 8.5.2 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第6页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：分包管理 审核员： 标准条号：9.1/9.2/9.3 审核日期： 年 月 日 序号 1 2 3 4 5 审核内容提示 1. 是否建立和实施分包管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件 2. 分包管理工作流程？问 3. 是否建立企业合格分包方名单？查文件 4. 是否建立分包方评价、选择和再评价的标准和

17、方法？查文件 5. 如何对分包方进行评价？评价内容是否满足标准要求？相应资料是否齐全？查记录 提示：方式包括招标、资料评定、现场调查等 标准条号 9.1.1/9.1.2 9.2.1 9.2.1 9.1.1 9.2.2 9.3 9.3.1 9.3.2 9.3.3 现场审核记录 备注 6. 如何进行项目分包策划？分包计划内容是否满足法规和项目实施要求？查文件 7. 分包合同如何签订？实施了哪些分包合同？分包合同是否满足法规要求？查合同记录 8. 如何对对分包项目实施过程进行控制？查文件规定 9. 如何对分包方的施工或服务方案进行审核批准？查记录 10. 如何对分包方进行施工或服务交底？查记录 11

18、. 如何确认分包方进场人员的资格和能力？查相关证明资料 12. 如何验证分包方自带施工机具和设施？查记录 13. 如何对分包方的施工过程进行控制？监督检查包括哪些内容？查记录 14. 如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？查记录 15. 如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和记录 16. 如何实施分包方的再评价？是否实施了分包方管理工作的改进？查看记录 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第7页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：工程项目施工质量管理策划 审核员： 标准条号：10.1/10.2 审核日期： 年 月 日 序号 1 2 3 4 5 6 审

19、核内容提示 1. 是否建立和实施工程项目施工质量管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件 2. 工程项目施工质量管理工作流程？问 3. 工程项目施工质量管理制度包括哪些？查文件 提示：项目质量策划、施工准备、质量责任制、质量检查、质量奖惩、回 访保修、客户服务管理制度等 标准条号 10.1.1 10.1.2 现场审核记录 备注 4. 如何对项目部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核？查文件 5. 实施状况如何？查看监督检查计划、监督检查记录、项目报表、 考核记录等；了解监理、甲方代表队施工质量的评价等。 6. 项目经理部机构设置和人员配备是否满足项目实施需

20、求？相关管理人员是否持证上岗？查相关证明资料 7. 项目经理部机构设置和人员配备是否与项目的规模、结构复杂程度、专业特点等相匹配？查施工组织设计 8. 如何组织设计文件的接收？查设计文件接收记录 9. 是否参加设计交底？查设计交底记录 10. 如何组织图纸会审？图纸会审疑问是否得到设计方的回复？查图纸会审记录 11. 如何对工程项目实施质量管理策划？各管理层次和项目部职责如何划分？问，查工程项目质量策划管理制度文件 12. 工程项目质量管理策划结果是否符合标准和有关法规、标准的要求？查施工组织设计、施工方案等文件 13. 工程项目质量管理策划文件是否得到建设单位或监理方的认可批准？查施工组织设

21、计、施工方案等审批记录。 14. 工程项目施工要求发生变更，如何对工程项目策划文件进行调整？查文件 15. 如何对工程项目调整的策划文件进行实施监督？查监督检查证据 10.2.1 10.2.2 10.2.3 10.2.4 10.2.4 10.2.5 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第8页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：工程项目施工质量管理施工准备 审核员： 标准条号：10.4 审核日期： 年 月 日 序号 1 2 3 审核内容提示 1. 工程项目施工准备如何进行？施工准备包括哪些内容？查工程项目施工准备管理制度文件 2. 项目部如何实施施工准备？施工准备实施

22、是否有效？查记录 标准条号 10.4.1 现场审核记录 备注 提示：开工申请及其批复等开工手续、施组和方案的审批、现场平面布置、 设备安装验收、分包方和供应方的选定等 10.4.2 3. 项目报审、报验、开工申请如何规定？开工申请前应对哪些开工条件进行确认？查文件 4. 项目部是否向建设方或监理方报审了项目管理机构、管理人员、 特种作业人员、测量成果、进场施工机具、技术文件、分包方情况等资料？是否得到建设方或监理方的确认？查记录 5. 项目部是否提交开工申请并得到建设方或监理方的批准？查开工批复记录 6. 如何进行项目管理交底？分几个层次进行？问，查文件 7. 主管部门如何进行项目技术交底？包

23、括哪些内容？查记录 提示：交底内容包括项目管理目标、技术管理要求、质量管理要求、专项 施工方案、施工图纸、施工工艺及质量标准等 10.4.3 8. 项目部如何进行技术交底？包括哪些内容？查交底记录 提示：交底内容包括项目概况、施工图纸、施工方案、操作要求及质量安 全措施、工艺质量标准和评定、检验和验收、工程技术资料、施工 注意事项等 9. 项目部如何进行施工技术交底？查施工技术交底记录。 提示：如分部、分项、检验批、工序施工技术交底或现场班组施工技术交 底等。 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第9页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：工程项目施工质量管理施工过程

24、 审核员： 标准条号：10.5 审核日期： 年 月 日 序号 1 审核内容提示 1. 是否建立和实施施工过程质量管理制度？查文件 2. 项目配置了哪些施工图纸、设计文件、验收标准、施工工艺标准和作业指导书？查文件 3. 实施了哪些样板工程？是否实施样板验收？现场查看、查记录 4. 如何配置劳动力计划？正在实施的施工阶段其操作人员的数量和能力是否满足需求？查计划和现场确认 5. 如何对建筑材料/构件/设备进行验收和复试？保证资料是否齐全？查记录 6. 如何策划配置项目施工机具和检测设备？如何进行安全防护和维修保养？查计划和记录、现场查看 标准条号 10.5.1 10.5.1 10.5.1 10.

25、5.1 10.5.1 10.5.1 现场审核记录 备注 7. 项目的主要施工过程、关键工序、特殊工序是什么？问，查文件 10.5.1 8. 如何实施工程测量控制？查记录 提示：地基验槽记录、楼层标高和平面放线记录、建筑物沉降观测记录等 10.5.1 9. 如何实施施工过程控制？查记录 提示：如砼浇筑申请及批复、砼施工记录，隐蔽检查验收记录，工序自检、 10.5.1 互检、交接检和专检记录，蓄水/淋水试验记录，建筑电气测试记录等 10. 如何实施项目季节性施工措施？现场查看，查看记录 提示：如物资准备、设施准备、工艺方法实施、质量控制效果等 10.5.1 10.5.1 10.5.1 10.5.1

26、 10.5.1 11. 如何保证项目安全文明施工措施得到落实？现场查看 12. 如何对项目试验所需环境进行控制？现场查看和记录 13. 项目是否采用“四新”技术？如何策划？如何对其应用进行质量控制？问，查专项方案。查控制和验收记录等 14. 是否策划施工进度方案和进度网络图？工期保证措施是否得到落实？当前形象进度与计划的符合程度？查看文件，查看进度图示等。 15. 是否策划和制定半成品和成品保护措施？相关职责是否明确？查文件和现场查看 16. 项目半成品、成品保护状况如何？现场查看 17. 项目防盗、防火、消防及安装设备的保护状况如何？现场查看 10.5.1 18. 项目的不稳定和能力不足的施

27、工过程、可能的突发事件有哪些？如何监控？如何实施应急？询问、现场查看 10.5.1 10.5.1 19. 如何对分包方施工过程进行监控？询问、现场查看、查看记录 10.5.1 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第10页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：工程项目施工质量管理施工过程 审核员： 标准条号：10.5 审核日期： 年 月 日 序号 2 3 4 5 审核内容提示 20. 项目需实施确认的施工过程有哪些？询问，查文件 提示：如大体积混凝土施工、结构焊接、地下防水、预应力施工、防腐涂 料施工等 标准条号 10.5.2 现场审核记录 备注 21. 如何实施施工过

28、程的确认？查记录 提示：人员资格确认、施工机具进场验收和检查记录、材料施工前的报验 资料、施工报审/报验记录、隐蔽检查验收记录、施工技术交底/施 工方案交底记录等 10.5.3 10.5.4 10.5.5 22. 如何对施工过程进行标识？现场查看和查看记录 提示：施工日志、施工记录、隐蔽检查记录、试验记录、质量验收记录等 23. 如何对施工进度进行标识？现场查看和查看记录 24. 如何与工程建设有关方保持有效的沟通？沟通的内容和形式包括哪些？ 25. 沟通实施的有效性如何？问询和查看记录 提示：监理会议纪要、监理工程师通知单及回复等 26. 如何对工程技术资料进行填写、保存、整理、组卷等的控制

29、？工程技术资料是否与工程进度一致？现场查看和查看记录 27. 如何对项目管理资料进行填写、保存、整理、组卷等的控制？项目管理资料是否与管理制度一致？现场查看和查看记录 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第11页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：工程项目施工质量管理服务 审核员： 标准条号：10.6 审核日期： 年 月 日 序号 1 2 3 4 审核内容提示 1. 是否策划制定工程项目移交期间保护管理制度？查文件 2. 工程移交如何实施？查看记录 3. 是否策划和制定了工程项目服务管理制度？查文件 4. 如何实施工程服务？查记录 提示：回访保修计划，回访保修记录、

30、保修合同、用户满意度调查等 标准条号 10.6.1 10.6.2 10.6.3 10.6.4 现场审核记录 备注 5. 企业是否明确规定服务的相应期限要求？查文件 6. 如何对工程服务质量进行控制、检查和验收？查记录 提示：回访保修记录、保修质量验收记录等 7. 各部门如何收集、分析服务信息记录？如何实施服务质量改进？问询和查记录 提示：信息收集记录、数据分析记录、改进措施记录、企业质量管理例会 记录等 8. 项目部如何收集、分析服务信息记录？如何实施服务质量改进？问询和查看记录 提示：质量例会记录等 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第12页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核

31、部门 / 区域：施工质量检查与验收 一般规定 审核员： 标准条号：11.1/11.2 审核日期： 年 月 日 序号 1 2 3 4 5 审核内容提示 1. 是否建立和实施施工质量检查制度？各管理层次及有关岗位的监督管理职责是否明确？查文件 2. 施工质量检查工作流程？问 3. 施工质量管理制度包括哪些？查文件 提示：质量责任制、质量检查验收制度、质量奖惩制度、分包方工程质量 检查验收制度等 标准条号 11.1.1 现场审核记录 备注 4. 施工质量检查人员资格、检查方式、验收方式是否明确？查文件 5. 如何实施施工质量检查制度？查记录 6. 如何策划项目施工质量检查？查项目施工质量检查计划 7

32、. 施工检查计划中是否明确质量检查的依据、内容、人员、时机、11.2.1 方法和记录的要求？查项目施工质量检查计划 8. 施工检查计划是否批准？是否发放相关人员？查项目施工质量检查计划和发放记录 9. 施工质量检查记录是否按规定归档？是否符合记录管理制度要求？查记录 10. 项目部是否保存相应的施工质量检查记录？查记录 11. 项目部如何实施施工质量检查？检查依据包括哪些？询问 12. 项目部施工质量检查实施状况如何？查记录 提示：工序自检、互检、交接检、专检记录，施工日志中的人员、材料、 机具、施工方法、环境等施工因素的检查记录 11.2.2 11.2.3 11.2.4 13. 如何对项目部

33、的质量检查活动进行监控？询问和查文件 14. 如何实施监控活动？查记录 提示：检查记录、会议纪要、项目报表、整改通知及回复等 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第13页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：施工质量检查与验收 施工质量验收 审核员： 标准条号：11.3 审核日期： 年 月 日 序号 1 2 3 审核内容提示 1. 是否建立和实施施工质量验收制度？各管理层次及有关岗位的质量验收管理职责是否明确？查文件 2. 施工质量验收工作流程？问 3. 是否建立和实施试验和检测管理制度？各管理层次和有关岗位的的职责知否明确？试验和检测的项目、内容、人员时机、方法和记

34、录是否明确？查文件 4. 是否按规定实施施工质量验收？查记录 提示：根据施工进度参加隐蔽检查验收、检验批、分项、分部工程的质量 验收等 标准条号 11.3.1 现场审核记录 备注 5. 是否按规定实施项目试验和检测？查记录 提示：根据施工进度进行建筑材料/构件/设备的试验和检测，见证试验和 检测，施工试验等 11.3.2 6. 如何对完工项目进行自检、自评和内部验收？查文件 提示：参加人员，自检、自评和验收的依据、内容，问题整改后的复验等 7. 如何实施完工项目的内部验收？查内部验收记录 8. 如何参加建设方组织竣工验收？查竣工验收记录 9. 是否建立工程档案管理制度？是否明确工程资料的收集、

35、整理、11.3.3 归档和移交的各管理层次和有关岗位的职责？查文件 10. 抽查竣工工程资料，确定其符合规定要求的程度及移交的有效性。查移交目录和手续、备案证明等 11. 项目根据施工进度查看其工程资料状况，与施工进度是否同步？ 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第14页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：施工质量检查与验收 施工质量问题的处理 审核员： 标准条号：11.4 审核日期： 年 月 日 序号 1 审核内容提示 1. 是否建立和实施施工质量问题处理制度？各管理层次及有关岗位的质量问题处理职责、权限是否明确？查文件 2. 施工质量问题处理工作流程？问 3.

36、 质量问题处理制度中，是否明确适量问题的分类和分级？是否根据分类结果明确分级报告和处理流程？查文件 标准条号 11.4.1 11.4.1 11.4.2 现场审核记录 备注 4. 质量问题处理制度中，是否明确质量问题处理措施的制定、审核、 批准、实施及实施后的验收的流程、方法、职责和权限？查文件 11.4.3 5. 是否建立质量事故责任追究制度？查文件 6. 是否对质量问题进行定期的汇总、分析，实施相应的改进措施？ 7. 主管部门如何实施质量问题处理制度？查记录 提示：质量报表、质量事故报表、质量事故处理记录、整改通知、整改记录、监理通知、监理会议纪要、纠正措施记录、预防措施记录等 11.4.4

37、 11.4.4 11.4 11.4 8. 项目部如何实施质量问题处理制度？查记录 提示：整改通知、整改记录、监理通知、监理会议纪要、纠正措施记录、预防措施记录等 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第15页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：施工质量检查与验收 检测设备管理 审核员： 标准条号：11.5 审核日期： 年 月 日 序号 1 审核内容提示 标准条号 现场审核记录 备注 1. 是否建立和实施检测设备管理规定？是否明确检测设备的采购、11.5.1 租赁、验收、校准、保管和维护等控制要求？查文件 2. 查看检测设备台账，确定检测设备配置的适宜性。 3. 如何对

38、检测设备采购和租赁供应方进行评价？查记录 提示：资质、设备合格证、鉴定证明等 4. 如何对检测设备进行验收？查验收记录 5. 如何对检测设备进行周期鉴定？查鉴定计划、鉴定记录、校准记录等 6. 哪些检测设备需要自校？如何对检测设备进行自校？询问，查看自校计划、自校记录等 7. 如何对检测设备进行维护和保养？检测设备状态是否完好？现场查看 8. 检测设备管理人员是否经过培训？查记录 9. 如何对测量失效进行评价和控制？询问，查看记录 10. 如何对检测设备所使用的软件进行确认和再确认？询问，查文件 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第16页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门

39、/ 区域：质量管理自查与评价 审核员： 标准条号：12.1/12.2 审核日期： 年 月 日 序号 1 2 3 4 5 审核内容提示 1. 是否建立质量管理自查和评价制度？是否明确各管理层次和有关岗位检查的职责、权限、频度和方法？查文件 标准条号 12.1.1 现场审核记录 备注 提示：项目巡查、项目周期性检查、主管部门定期巡查、总部周期性检查、 对职能部门的检查等 12.2.1 12.2.2 12.2.3/4/5 12.2.6 2. 如何实施各管理层次的质量管理活动检查？询问和查看文件 3. 其检查职责、频度和方法是否明确？询问和查看文件 4. 检查的内容是否明确？询问和查看文件 5. 对检

40、查发现的问题是否追踪整改落实？查看记录 6. 如何实施对项目部质量活动的检查？询问和查看文件 7. 其检查职责、频度和方法是否明确？询问和查看文件 8. 检查的内容是否明确？询问和查看文件 9. 对检查发现的问题是否追踪整改落实？查看记录 10. 是否建立和实施质量管理体系审核和评价管理制度？查文件 11. 如何策划质量管理体系的年度审核和评价？ 12. 如何实施质量管理体系的年度审核和评价？ 提示：年度审核计划、审核实施计划、审核人员资格、会议签到、审核记录、不符合报告及其整改验证、审核和评价报告等 13. 是否建立和实施工程建设有关方信息管理制度？查文件 14. 管理制度中是否明确了信息收

41、集的职责、渠道、方式及利用信息的方法？ 15. 如何收集工程建设有关方的信息？各部门如何落实？查记录 16. 信息收集结果是否形成分析报告？满意或不满意因素是否得到识别？查文件 17. 在增强建设有关方满意方面采取了哪些针对性措施？查记录 注：不符合在备注中打“”，观察项打。 第17页 共20页 管 理 体 系 检 查 表 受审核部门 / 区域：质量信息和质量管理改进 审核员： 标准条号：13.1/13.2/13.3 审核日期： 年 月 日 序号 1 2 3 审核内容提示 1. 是否建立质量信息管理和质量管理改进制度？制度中是否明确了需要收集的信息，各类信息的收集方式、频次、分析机制的职责权限

42、等？查文件 2. 收集的信息是否关注了关键产品特性和关键过程的表现？查记录 3. 信息是否有利于质量目标实现情况的分析？查记录 4. 各部门是否按照规定的职责实施相关信息的收集和分析？查记录 5. 项目部是否按照规定的职责实施相关信息的收集和分析？查记录 6. 信息管理是否促进了关键产品、过程的改进？是否实现质量目标的提高？查相关记录 7. 是否明确所需信息及其来源、渠道、收集方法？是否明确信息的各主管部门？查文件 8. 各主管部门是否按照规定收集信息、沟通信息和分析信息，并实施质量管理改进？查记录 9. 项目部是否按照规定收集信息、沟通信息和分析信息，并及时提交相关主管部门，以实施质量管理改进？查记录 10. 是否建立工程项目总结管理制度？查文件 11. 项目部是否按照规定实施了项目工作总结？查记录 12. 各部门是否根据职能分工对各项目部实施了专项工作总结？查各部门记录