招商银行三方存管业务操作流程.docx
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1、招商银行三方存管业务操作流程招商银行三方存管业务操作流程 一、 开户及签约 招商银行三方存管业务只支持银行端发起存管账户签约,使用的银行结算账户为招商银行一卡通。 客户出示开户所需资料,营业部开户柜员验证客户身份,提请客户填写客户开户申请表及签署证券交易开户文件、客户证券交易结算资金银行存管协议书后,核对客户身份证明文件与开户资料信息的一致性、完整性。 柜员登录柜台系统,选择“股东联合开户”或选择“资产账户开户”(已有客户代码的客户),按提示录入客户相关信息后,存管银行选择“招商银行”,进行存管银行预指定。 复核人员核实客户证件并将客户开户资料与柜台录入信息核对无误后通过客户开户办理。 开户成
2、功后,柜员在开户资料以及三方协议上签字、复核人员在开户资料签字后,将三方协议的券商联存留,将开户的相关证件、开户资料客户联以及三方协议返回客户,并提示客户持一卡通、身份证、开户柜员已签字并加盖业务章的三方协议前往招商银行网点办理存管签约,其一卡通开户行须与办理签约的银行网点属同一分行。 第 1 页 共 7 页 特别提示:签约成功后,招商银行将客户签约一卡通账号发送至金证柜台系统,并将一卡通账号替换原外部账号。 二、补登处理 资金信息情况查核中,如币种信息为空,则未成功完成开户手续,需重新向银行发送账户开户信息。 1、柜员选择“资产账户新开币种”,按提示录入客户相关信息后,存管银行选择“招商银行
3、”,进行存管银行预指定。 2、复核人员将客户开户资料与柜台录入信息核对无误后通过新开币种办理。 资金信息情况查核中,账户中有人民币币种但无银行外部账号的,需向银行重新发送银行预指定信息。 1、柜员选择“三方存管账户补登”,按提示框录入客户资料,外部机构选择“招商银行”。 2、复核人员将客户开户资料与柜台录入信息核对无误后通过补登办理。 二、三方存管账户解约 客户在销户前须进行三方存管账户解约,解约前账户需提前一天做结息,结息当日,须将保证金账户中全部资金转入一卡通。三方存管账户办理解约须同时满足以下条件:账户资产无股份、无资金余额、无利息积数、无交易、无未交收资金股份、无未到期的回购业务、无当
4、日资金流水。 第 2 页 共 7 页 柜员检证客户证券账户卡及身份证明后,登录柜台系统,使用“三方存管账户解约”,按提示框录入客户资料进行账户解约。 复核人员将客户资料与柜台录入信息核对无误后通过解约办理。 操作后,柜员打印一式两联“三方存管账户解约业务凭条”交客户确认。 三、更换三方存管银行 已签约客户可根据需要申请变更存管银行,变更存管银行的账户需提前一天进行结息,结息当日,须将保证金账户中全部资金转入签约的银行结算账户。变更存管银行的客户账户须同时满足以下条件:无资金余额、无利息积数、无交易、无未交收资金股份、无未到期的回购业务、无当日资金流水。 柜员检证客户证券账户卡以及身份证明,提请
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