投资管理制度(2).docx

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1、投资管理制度投资管理制度 1. 总则 1.1为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据中华人民共和国公司法、私募投资基金监督管理暂行办法及公司相关决议，制定本制度。 1.2本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。 1.3经营管理理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。经营管理制度体系包括本制度、公司章程、股东决议中有关投资管理的内容

2、及公司关于投资管理的规章制度。 1.4本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 1.5公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 2. 投资决策管理 2.1依据“自上而下”和“团队合作”原则，公司投资决策工作由投资决策委员会、基金投资决策委员会和基金经理组成；并按照各自的分工和授权，作出相应的投资决策。投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合产品合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 2.2投资决策委员会负责审议公司基金产品发行、授权各基金投资决策委员会进行投资决策、负责监督基金决策委员会相关投资决策，并确定投资决策的

3、流程、风险控制的原则和办法。该委员会由公司总经理、研发负责人、业务中心负责人、基金经理及股东认为需要的其他人员组成。 2.3基金投资决策委员会应在投资决策委员会授权下，负责各自管理基金经营管理制度的制定、投资决策和投资计划的实施，并负责监督基金经理投资行为。该委员会由3-5人组成，可以聘请公司外人士参与，其人员组成需由投资决策委员会审议通过。投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员，负责会议的召集和主持。投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。 1 2.4投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在全体委员出席的情

4、况下方为有效。投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。 2.5 基金经理负责基金的日常管理。 在预期的风险和收益约束条件下，依据基金投资决策委员会审议通过的基金投资管理办法，负责基金日常投资管理。并负责与外包、托管、投资顾问等机构进行日常工作协调，负责产品信息披露工作。 2.6投资决策流程 2.6.1公司通过委派到股权投资基金的投资决策委员会委员及授权代表参加股东会或合伙人大会等形式对公司出资设立的基金行使管理、协调、监督等职能。 2.6.2公司委派的投资决策委员会委员或授权代表在董事会或股

5、东大会授权的基金规模范围内进行投资决策，超出审批基金规模的需参照公司章程提交公司执行董事或股东大会审批。 2.6.3公司出资设立的股权投资基金在审议相关项目投资方案时，公司委派的投资决策委员会委员须在接到会议通知后及时向公司总经理办公会汇报。 2.6.4投资分析报告及投资协议为报送公司总经理办公会的项目投资必备要件，2 投资分析报告应重点说明项目公司行业前景、项目公司核心竞争力、未来的成长潜力、主要风险点、发现的重大法律障碍和其他重大问题,包括投资金额及比例等内容的投资方案及对投资退出的收益和可行性分析。 2.6.5进行项目投资可行性分析时,需要补充法律尽职调查报告、审计报告及评估报告等文件的

6、，公司出资设立的基金需聘请具备相关业务资格的中介机构。 2.6.6项目投资涉及关联交易的应参考公司章程及私募基金管理的法律、法规、规章相关规定履行相应审议程序并对外披露。 2.6.7公司委派的投资决策委员会委员及相关职能部门应注重加强项目 投后管理,督促公司出资设立的基金充分行使其股东权利，通过向被投资企业提供综合增值服务,提高企业核心竞争力和市场价值。项目投后管理从基金投资实施之日起至投资全部退出之日止。 2.6.8项目投后管理应定期进行。重点是了解投资对象所在行业的行业政策和发展趋势变化、投资对象生产经营的重大变化情况、重大投资决策和重大资产重组和并购行为、重大人事变化、股东变化、规范运作

7、情况等,并应特别关注投资对象的增资扩股募集资金投向、改制上市进程。 2.6.9公司委派的投资决策委员会委员或授权代表，应当及时向公司风控中心报告公司出资设立的股权投资基金及其所投资项目发生或可能发生的对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项。公司应依据公司相关制度对上述重大事项进行分析、判断和报告,并按相关规定履行信息披露义务。 2.6.10基金投资对象在生产经营、规范运作等方面发生重大变化需变更投资方案的，公司委派的投资决策委员会委员须在了解到该情况或接到会议通知后及时将具体情况向公司总经理汇报。 2.6.11资决策委员会审查退出方案 投资决策委员会根据项目投资经理的投资退出方案书及

8、相关材料进行内部审查。所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成投资决策委员会投资退出决策意见表。在退出方案具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。 3 2.6.12项目退出后，项目投资经理应当书写项目总结报告，对项目投资中的经验教训予以总结，以资参考 3. 投资授权管理 3.1建立、健全投资授权制度，禁止越权投资。 3.2投资决策委员职责和权限： 3.2.1根据投资决策流程和授权权限规定，确定对各基金投资决策委员会和基金经理的投资授权范围，并进行授权；

9、 3.2.2重大投资项目的决策； 3.2.3检查投资决策委员会决议执行情况； 3.2.4其他临时紧急事项，由委员提议，并经主任委员同意开会讨论的事项。 3.3基金投资决策委员会职责和权限： 3.3.1制定基金管理制度 3.3.2制定基金募集方案； 3.3.3制定投资方案； 3.3.4制定投资项目的退出方案； 3.3.5决定基金经理的人选； 3.3.6其他临时紧急事项，由委员提议，并经主任委员同意开会讨论的事项。 3.4基金经理职责和权限： 3.4.1作为基金投资决策委员会成员在公司授权范围内参与各产品投资决策； 3.4.2组织协调公司的投资研究、调研活动； 3.4.3在投资权限范围内，按照产品

10、合同约定的投资策略进行投资决策； 3.4.4拟定投资计划，报基金投资决策委员会审议后实施； 3.4.5负责执行执委会决议，进行产品的日常管理，下达交易指令，超过授权的应逐级上报审批； 4. 投资业务档案管理 4.1本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。 4.2本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。 4 4.3项目投资决策阶段档案包括 投资计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。 4.4项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。 4.5项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。 4.6业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。 4.7业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内将业务档案移交归档。 5. 附 则 5.1公司其他管理制度与本制度不符的，以本制度为准。 5.2本制度由投资决策委员会负责解释。 5.3本制度自公司股东审议通过 5