廉政风险识别防控表.docx

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1、廉政风险识别防控表部门廉政风险识别防控表 单位：石城县工商局 部门 名称 办公室 责任人 姓 名 李崇民 责任人职务 主任 1、负责综合协调机关政务，协助局领导处理日常工作；2、负责重要文件起草、文书档案管理、机要保密和会议组织与服务工作；3、承担综合性调业务工 研、政务督查和信访管理工作；4、做好来人来访接待和社会治安综合治理作职责 工作；5、协助局领导做好公务员的考核、录用、管理；6、负责工资编制；7、负责系统财务管理工作；8、负责制定系统财务管理办法和财务制度；9、完成局领导交办的其他工作。 党风廉 认真落实廉洁自律各项规定，严格执行“收支两条线”和“双限”政职责 规定。 风险 类别 风

2、险点 防控措施 风险评估 1、干部任免、考核违规操作风险。 2、印章、人事档案管理风险。 3、违反相关工资政策规定风险。 4、违反机关事业单位工作人员丧葬、遗属补助有关规定风险。 制度机 5、预算编制不科学、不合理，保障不力，影响工作运制风险 转风险。 6、不认真执行财务制度，经费不透明，原始凭证审核把关不严，财务核算数据不准，导致会计信息失真、资金管理混乱、不廉洁和腐败行为风险。 7、信访维稳处置不当风险。 8、安全值班制度不落实风险。 1、加强学习，提高政治业务素质。 2、规范、完善印章、人事档案管理制度。 3、强化责任，严格把关，认真执行各项制度规定。 4、严格执行会计制度，实行帐务公开

3、，定期汇报财务收支情况，提供财务报表。 5、建立完善应急处理机制和值班制度，强化安全意识。 6、加强请示报告，减少工作失误。 7、实行责任追究制度。 1、二级 2、二级 3、二级 4、三级 5、三级 6、一级 7、三级 8、二级 部门廉政风险识别防控表 单位：石城县工商局 部门名称 监察室 责任人姓名 廖爱平 责任人职务 主任 1、协助纪检组长抓好系统的纪律检查工作和行政监察工作。2、负责检查执行纪律制度规定及加强廉政建设的情况。3、认真组织党员和职工学习组织纪律和保持廉洁的有关文件。4、深入基层了业务工 解执行纪律和保持廉洁情况，定期向党组织和行政领导汇报。5、作职责 及时调查处理一般案件，

4、重大案件及时向领导汇报。6、拟定相关规章制度，并配合有关人员抓好落实。7、抓好全系统行政督查工作。8、抓好系统内干部培训教育工作。9、完成局领导交办的其他工作。 党风廉 履行协助党组组织协调反腐倡廉工作。 政职责 风险类别 风险点 防控措施 风险评估 1、建立建全监督检查制度。 1、监督检查徇2、加强廉政法律法规学1、三级 制度机 私不公风险。 习，提高遵纪守法意识。 制风险 2、违反廉政规3、强化工作责任，确保2、一级 定风险。 监督检查公平、公正。 4、实行责任追究制度。 部门廉政风险识别防控表 单位：石城县工商局 部门名称 公平交易局 责任人姓名 黄铭珍 责任人职务 局长 1、负责查处不

5、正当竞争和经销假冒伪劣商品行为。2、组织监督检查市场竞争行为，查处市场交易中的垄断和不正当竞争案件，查处流通领域走私、贩私及其它经济违法违章行为。3、承担查处业务工 违法直销和传销案件的责任，依法监督管理直销企业和直销员及作职责 其直销活动。4、查处侵犯消费者合法权益行为，保护消费者合法权益。5、协调和指导全县公平交易执法工作。6、完成局领导交办的其它工作。 党风廉 1、认真贯彻落实廉洁自律各项规定。 政职责 2、加强对行政执法工作的监督检查，规范执法行为。 风险类别 风险点 防控措施 风险评估 1、行政乱作为风险。2、截留私分罚没物品风险。3、程序不当风险。4、制度机 滥用自由载量制风险 权

6、风险。5、案件事实不清风险。6、不遵守行政处罚规定风险。 1、加强学习培训，熟悉法律法规，提高综合素1、一级 质。 2、一级 2、加强监督，严格把关，3、二级 促进依法行政。 4、二级 3、强化责任意识，严格5、二级 执法程序，规范执法行6、二级 为。 4、实行责任追究制度。 部门廉政风险识别防控表 单位：石城县工商局 部门名称 法规股 责任人姓名 赖小莉 责任人职务 股长 1、组织承担规章制度的拟定、协调和发布。2、组织开展执法监业务工 督和听证工作。3、负责行政复议、行政诉讼、行政赔偿工作。4、作职责 组织法制宣传培训，指导基层分局的法制工作；5、完成局领导交办的其他工作。 党风廉 政职责

7、 1、认真贯彻落实廉洁自律各项规定。 2、加强对系统内行政执法不规范、不公正的监督检查。 风险类别 风险点 防控措施 风险评估 1、行政乱作为风险。 2、案审不严风险。 制度机 3、程序不当风制风险 险。 4、滥用自由载量权风险。 5、案件事实不清风险。 1、加强学习培训，熟练掌握法律法规，提高业务1、一级 水平。 2、二级 2、强化责任，严格把关。 3、二级 3、加强监督检查，严格4、二级 办案程序，规范执法行5、二级 为。 4、实行责任追究制度。 部门廉政风险识别防控表 单位：石城县工商局 部门名称 市管、商标广告股 责任人姓名 陈秀芳 责任人职务 股长 1、研究拟定商标、广告监督管理制度

8、和拟定规范市场秩序的具体措施及办法。2、组织实施对商标和广告活动的监督管理，依法查处商标侵权和虚假广告行为。3、组织推荐省、市著名商标和知名业务工 商标。4、负责商标使用许可合同和商标印制的监督管理。5、负作职责 责广告经营审批和广告发布的登记监管工作。6、依法监督管理各类市场的交易行为。7、监督管理经纪人、经纪机构的活动。8、组织管理动产抵押登记，负责监督管理拍卖行为。9、完成局领导交办的其他工作。 党风廉 政职责 1、认真贯彻落实廉洁自律各项规定。 2、加强对商标、广告、市场的监督检查，规范执法行为。 风险类别 风险点 防控措施 风险评估 1、实行多种方式的培训机制提高业务水平。1、行政乱

9、作为风险。2、2、强化责任，严格把广告审查、监管不严风1、一级 关。3、加强督查，确险。3、商标注册申报、2、二级 制度机 保市场监管到位。4、管理不严风险。4、市3、三级 制风险 遵守廉政规定，提高廉场监督检查不力风险。4、三级 洁从政意识。5、完善5、无市场应急预案风5、三级 市场监管突发事件处险。 置等应急预案。6、实行责任追究制度。 部门廉政风险识别防控表 单位：石城县工商局 部门名称 消保局 责任人 姓 名 谢华平 责任人职务 局长 1、负责指导消费者咨询、申诉、举报受理、处理和12315网络体系建设工作，查处侵犯消费者合法权益等案件，指导消费者协会工作； 2、组织查处假冒伪劣等违法

10、行为，组织监督流通领域商品质量； 业务工 作职责 3、开展相关服务领域消费维权工作； 4、组织实施流通环节食品安全监督检查、质量监测和重大食品安全案件的查处工作； 5、食品流通许可证核发工作。 6、承办上级交办的其它事项。 1、认真落实党风廉政建设责任制； 2、加强党风廉政建设和反腐败教育、监督、预防、惩处制度建设； 党风廉 政职责 3、认真解决损害群众利益的突出问题，纠正执法不规范、监管不力，利用办理“案费证照”等事项吃拿卡要报等突出问题； 4、认真抓好国家工商总局依法行政、文明执法六项禁令等规定的落实。 风险类别 风险点 1、违法操作风险。没有严格执行法定条件和要求办理食品流通许可，导致出

11、现严重安全隐患； 2、行政不作为风险。应当依法受理的行政许可而不受理或拒绝受理的。 3、行政乱作为风险。违反法定程序，无法定依据乱罚款，引发行政诉讼败诉； 4、食品市场监管指导不力，造成监管漏洞，引发安全事故； 防控措施 1、加强业务知识学习培训，提高依法行政水平。 2、加强食品安全法等法律法规知识的宣传教育，增强自我保护意识。 3、强化责任，严格审批关。 5、加强督查，促进依法行政。 6、实行责任追究制度。 风险评估 制度机 制风险 1、一级； 2、二级； 3、一级； 4、二级。 部门廉政风险识别防控表 单位：石城县工商局 企业注册局、 部门名称 责任人姓名 赖晓琳 责任人职务 个体股 局长

12、 1、主管全县各类企业的开业、变更、注销登记工作。2、负责全县业务工 各类企业年检工作，查处企业违法违规行为。3、指导基层分局开作职责 展企业日常监督工作。4、指导基层分局个体注册登记及日常监督工作。5、完成局领导交办的其他工作。 党风廉 1、认真贯彻落实廉洁自律各项规定。 政职责 2、加强对注册窗口的党风廉政建设工作。 风险类别 风险点 防控措施 风险评估 1、违法操作风险。2、错误登记风险。3、登记不作为风险。4、违反程序风险。5、越权登1、建立学习和培训长效记风险。6、玩机制，提高注册登记人员忽职守风险。7、综合素质。2、强化工作乱收费风险。8、责任，严把市场主体准入制度机 收受索要好处

13、关。3、遵守廉政规定，制风险 风险。9、违规提高廉洁从政意识。4、年检风险。10、严格办案纪律，做到依法违法吊销风险。行政。5、实行责任追究11、档案管理不制度。 力风险。12、录入延误风险。13、随意出证风险。14、违规办案风险。 1、一级 2、一级 3、三级 4、二级 5、二级 6、二级 7、一级 8、一级 9、三级 10、二级 11、二级 12、三级 13、三级 14、二级 部门廉政风险识别防控表 单位：石城县工商局 部门 责任人 信息中心 名称 姓 名 谢萍英 责任人职务 主任 1、负责全县工商行政管理系统信息化工作，组织全县工商行政管理信息网络和数据中心建设，对全系统信息系统建设进行

14、业务指导，为监督管理与行政执法工作提供技术支持和技术保障；2、研究、制定并组织实施全县工业务工 商行政管理信息系统建设的规划、计划、技术方案；3、负责机关办公自动作职责 化建设；4、负责计算机网络及相关设备的选型、配置和维护；5、承担信息的收集、整理及处理工作；6、承担全县工商行政管理系统信息技术人员和应用人员的业务培训及技术交流工作；7、面向社会提供经济信息咨询服务；8、做好宣传报道及信息上报工作。9、完成局领导交办的其他工作。 党风廉 1、认真落实廉洁自律各项规定。 政职责 2、做好网上及其它多媒体方式的党风廉政建设信息公开。 风险 类别 风险点 防控措施 风险评估 1、加强学习，提高政治

15、理1、信息公开审核论和业务水平 。 制度机 不严、工作失职2、严格网上信息公开审批风险。 原则。 二级 制风险 2、宣传报道失实3、加强请示汇报，杜绝工风险。 作失误。 4、实行责任追究制度。 部门廉政风险识别防控表 单位：石城县工商局 部门名称 后勤中心 责任人姓名 陈健 责任人职务 主任 1、制定本部门工作计划，拟定工作目标，并组织具体落实。2、业务工 负责编制系统固定资产购买计划及日常维护管理。3、负责车辆管作职责 理及票据管理工作。4、完成局领导交办的其它工作。 1、认真贯彻落实上级党风建设的部署和要求。 2、贯彻落实中央惩治和预防腐败体系实施纲要，明确各项制度，党风廉 自觉接受社会监

16、督。 政职责 3、认真贯彻落实廉洁自律各项规定。 4、纠正各种不正之风，树立良好形象。 风险类别 风险点 1、票据管理不严造成挪用、私存、生支现象风险。 2、工程项目不经招投标或公示风险。 防控措施 1、加强学习，提高业务素质。 2、严格执行招投标规定或提交局党组会集体讨论。 3、执行*采购规定及提风险评估 1、三级 2、一级 4、三级 5、三级 制度机 交局长办公会集体讨论。 3、购置资产违反3、三级 制风险 4、做好车辆安全检查及维*采购规定风险。 4、驾驶员管理风险。 5、车辆管理风险。 修保养，加强驾驶员管理。 5、建立完善车辆管理制度。 6、加强督查，强化责任。 7、实行责任追究制度

17、。 部门廉政风险识别防控表 单位：石城县工商局 部门名称 琴江分局 责任人 姓 名 李香秀 责任人职务 局长 业务工 作职责 1、贯彻执行国家有关工商行政管理的法律、法规、方针、政策及地方法规、规章和制度。 2、负责辖区个体工商户的注册登记和监督管理。 3、依法规范和维护各类市场经营秩序。 4、监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全。 5、加强行政执法和商标、广告管理工作，依法查处假冒伪劣、传销、不正当竞争、无照经营等违法违章经营行为，维护市场经济秩序。 6、完成上级交办的其他工作。 1、认真组织学习党风廉政建设的各项政策法规，经常开展党性党风党纪和廉政教育。 2、严格遵守廉洁自律的各项规

18、定，确保队伍不出问题。 风险点 防控措施 风险评估 党风廉 政职责 风险类别 制度机 制风险 1、加强政治学习教育，1、违法操作风险。 提高队伍政治素质。 2、收受索要好处风险。 2、加强业务培训，熟练3、乱收费风险。 掌握法律法规，提高履4、程序不当风险。 职能力。 5、滥用自由裁量权风险。 3、强化工作责任，严格6、截留私分罚没物品风险。 遵守各项纪律。 7、行政乱作为风险。 4、加强监督检查，落实8、不执行案管系统风险。 监管措施。 9、案件事实不清风险。 5、严格执法程序，规范10、不遵守办案纪律风险。 执法行为。 11、办案失误风险。 6、认真执行廉政规定，12、办假案风险。 切实增

19、强廉洁从政意13、市场监管巡查不到位风险。 识。 14、安全生产、食品监管不到位7、建立健全安全维稳应风险。 急机制，落实值班制度。 15、违反市场巡查纪律风险。 8、加强请示报告，减少16、广告审查不严风险。 工作失误。 17、安全保卫风险。 9、严格实行责任追究制 度。 1、一级 2、一级 3、一级 4、二级 5、二级 6、一级 7、一级 8、二级 9、二级 10、二级 11、二级 12、二级 13、二级 14、二级 15、二级 16、二级 17、二级 部门廉政风险识别防控表 单位：石城县工商局 部门名称 小松分局 责任人 姓 名 何建城 责任人职务 局长 业务工 作职责 1、贯彻执行国家

20、有关工商行政管理的法律、法规、方针、政策及地方法规、规章和制度。 2、负责辖区个体工商户的注册登记和监督管理。 3、依法规范和维护各类市场经营秩序。 4、监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全。 5、加强行政执法和商标、广告管理工作，依法查处假冒伪劣、传销、不正当竞争、无照经营等违法违章经营行为，维护市场经济秩序。 6、完成上级交办的其他工作。 1、认真组织学习党风廉政建设的各项政策法规，经常开展党性党风党纪和廉政教育。 2、严格遵守廉洁自律的各项规定，确保队伍不出问题。 风险点 防控措施 风险评估 党风廉 政职责 风险类别 制度机 制风险 1、加强政治学习教育，1、违法操作风险。 提高队

21、伍政治素质。 2、收受索要好处风险。 2、加强业务培训，熟练3、乱收费风险。 掌握法律法规，提高履4、程序不当风险。 职能力。 5、滥用自由裁量权风险。 3、强化工作责任，严格6、截留私分罚没物品风险。 遵守各项纪律。 7、行政乱作为风险。 4、加强监督检查，落实8、不执行案管系统风险。 监管措施。 9、案件事实不清风险。 5、严格执法程序，规范10、不遵守办案纪律风险。 执法行为。 11、办案失误风险。 6、认真执行廉政规定，12、办假案风险。 切实增强廉洁从政意13、市场监管巡查不到位风险。 识。 14、安全生产、食品监管不到位7、建立健全安全维稳应风险。 急机制，落实值班制度。 15、违

22、反市场巡查纪律风险。 8、加强请示报告，减少16、广告审查不严风险。 工作失误。 17、安全保卫风险。 9、严格实行责任追究制 度。 1、一级 2、一级 3、一级 4、二级 5、二级 6、一级 7、一级 8、二级 9、二级 10、二级 11、二级 12、二级 13、二级 14、二级 15、二级 16、二级 17、二级 部门廉政风险识别防控表 单位：石城县工商局 部门名称 屏山分局 责任人 姓 名 邱胜利 责任人职务 局长 业务工 作职责 1、贯彻执行国家有关工商行政管理的法律、法规、方针、政策及地方法规、规章和制度。 2、负责辖区个体工商户的注册登记和监督管理。 3、依法规范和维护各类市场经营

23、秩序。 4、监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全。 5、加强行政执法和商标、广告管理工作，依法查处假冒伪劣、传销、不正当竞争、无照经营等违法违章经营行为，维护市场经济秩序。 6、完成上级交办的其他工作。 1、认真组织学习党风廉政建设的各项政策法规，经常开展党性党风党纪和廉政教育。 2、严格遵守廉洁自律的各项规定，确保队伍不出问题。 风险点 防控措施 风险评估 党风廉 政职责 风险类别 制度机 制风险 1、加强政治学习教育，1、违法操作风险。 提高队伍政治素质。 2、收受索要好处风险。 2、加强业务培训，熟练3、乱收费风险。 掌握法律法规，提高履4、程序不当风险。 职能力。 5、滥用自由裁

24、量权风险。 3、强化工作责任，严格6、截留私分罚没物品风险。 遵守各项纪律。 7、行政乱作为风险。 4、加强监督检查，落实8、不执行案管系统风险。 监管措施。 9、案件事实不清风险。 5、严格执法程序，规范10、不遵守办案纪律风险。 执法行为。 11、办案失误风险。 6、认真执行廉政规定，12、办假案风险。 切实增强廉洁从政意13、市场监管巡查不到位风险。 识。 14、安全生产、食品监管不到位7、建立健全安全维稳应风险。 急机制，落实值班制度。 15、违反市场巡查纪律风险。 8、加强请示报告，减少16、广告审查不严风险。 工作失误。 17、安全保卫风险。 9、严格实行责任追究制 度。 1、一级

25、 2、一级 3、一级 4、二级 5、二级 6、一级 7、一级 8、二级 9、二级 10、二级 11、二级 12、二级 13、二级 14、二级 15、二级 16、二级 17、二级 部门廉政风险识别防控表 单位：石城县工商局 部门名称 横江分局 责任人 姓 名 黄永红 责任人职务 副局长 业务工 作职责 1、贯彻执行国家有关工商行政管理的法律、法规、方针、政策及地方法规、规章和制度。 2、负责辖区个体工商户的注册登记和监督管理。 3、依法规范和维护各类市场经营秩序。 4、监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全。 5、加强行政执法和商标、广告管理工作，依法查处假冒伪劣、传销、不正当竞争、无照经营

26、等违法违章经营行为，维护市场经济秩序。 6、完成上级交办的其他工作。 1、认真组织学习党风廉政建设的各项政策法规，经常开展党性党风党纪和廉政教育。 2、严格遵守廉洁自律的各项规定，确保队伍不出问题。 风险点 防控措施 风险评估 党风廉 政职责 风险类别 制度机 制风险 1、加强政治学习教育，1、违法操作风险。 提高队伍政治素质。 2、收受索要好处风险。 2、加强业务培训，熟练3、乱收费风险。 掌握法律法规，提高履4、程序不当风险。 职能力。 5、滥用自由裁量权风险。 3、强化工作责任，严格6、截留私分罚没物品风险。 遵守各项纪律。 7、行政乱作为风险。 4、加强监督检查，落实8、不执行案管系统

27、风险。 监管措施。 9、案件事实不清风险。 5、严格执法程序，规范10、不遵守办案纪律风险。 执法行为。 11、办案失误风险。 6、认真执行廉政规定，12、办假案风险。 切实增强廉洁从政意13、市场监管巡查不到位风险。 识。 14、安全生产、食品监管不到位7、建立健全安全维稳应风险。 急机制，落实值班制度。 15、违反市场巡查纪律风险。 8、加强请示报告，减少16、广告审查不严风险。 工作失误。 17、安全保卫风险。 9、严格实行责任追究制 度。 1、一级 2、一级 3、一级 4、二级 5、二级 6、一级 7、一级 8、二级 9、二级 10、二级 11、二级 13、二级 13、二级 14、二级

28、 15、二级 16、二级 17、二级 部门廉政风险识别防控表 单位：石城县工商局 部门名称 高田分局 责任人 姓 名 黄 俊 责任人职务 局长 业务工 作职责 1、贯彻执行国家有关工商行政管理的法律、法规、方针、政策及地方法规、规章和制度。 2、负责辖区个体工商户的注册登记和监督管理。 3、依法规范和维护各类市场经营秩序。 4、监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全。 5、加强行政执法和商标、广告管理工作，依法查处假冒伪劣、传销、不正当竞争、无照经营等违法违章经营行为，维护市场经济秩序。 6、完成上级交办的其他工作。 1、认真组织学习党风廉政建设的各项政策法规，经常开展党性党风党纪和廉政教

29、育。 2、严格遵守廉洁自律的各项规定，确保队伍不出问题。 风险点 防控措施 风险评估 党风廉 政职责 风险类别 制度机 制风险 1、加强政治学习教育，1、违法操作风险。 提高队伍政治素质。 2、收受索要好处风险。 2、加强业务培训，熟练3、乱收费风险。 掌握法律法规，提高履4、程序不当风险。 职能力。 5、滥用自由裁量权风险。 3、强化工作责任，严格6、截留私分罚没物品风险。 遵守各项纪律。 7、行政乱作为风险。 4、加强监督检查，落实8、不执行案管系统风险。 监管措施。 9、案件事实不清风险。 5、严格执法程序，规范10、不遵守办案纪律风险。 执法行为。 11、办案失误风险。 6、认真执行廉政规定，12、办假案风险。 切实增强廉洁从政意13、市场监管巡查不到位风险。 识。 14、安全生产、食品监管不到位7、建立健全安全维稳应风险。 急机制，落实值班制度。 15、违反市场巡查纪律风险。 8、加强请示报告，减少16、广告审查不严风险。 工作失误。 17、安全保卫风险。 9、严格实行责任追究制 度。 1、一级 2、一级 3、一级 4、二级 5、二级 6、一级 7、一级 8、二级 9、二级 10、二级 11、二级 12、二级 13、二级 14、二级 15、二级 16、二级 17、二级