中国家族企业研究.doc

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1、中国家族企业研究摘要家庭以及家族经济共同体是人类经济发展史上最古老的经济组织，现代意义上的企业大多数也是从家族经济共同体转化而来。家族企业作为一种特殊的企业形态，已经遍及世界各个国家和地区。在我国，90%左右的企业采用家族拥有或经营的形式。家族企业研究是国内外学界关注的热点之一，当前研究中，学者们尤为关注家族式经营在企业快速发展中的不利影响，学者们大多认为，“现代企业制度”是家族企业发展的必然之路。但当代中国家族企业在发展中是否走现代企业的发展道路，以及在何种程度上实现企业制度现代化等问题却尚需更进一步的研究。因为，当代中国家族企业的现代转型中必须充分考虑到中国家族企业特殊的文化背景，以及其作

2、为企业的经济共同体与作为家族的伦理共同体之混合体的伦理特质。当代中国家族企业在向现代企业转型的进程中，必须重视企业伦理文化，有效整合现代企业制度与传统家族式管理理念，实现我国家族企业的伦理整合。中国家族企业发展深受传统家庭伦理的影响，以血缘关系为纽带、以家庭为本位，以宗法等级为基础的传统家庭伦理是企业伦理文化的根源，家族式管理体现着浓厚的传统家庭伦理色彩。高效融资、低成本管理、坚固的家族信任等传统家庭伦理因素在家族企业特定的发展阶段和特定的发展背景下，曾经发挥过不可磨灭的优势作用，即便是现在，仍有一定的积极作用。但随着家族企业的发展，市场经济的道德诉求与传统家庭伦理的对立，引发了当代中国家族企

3、业内在的伦理矛盾，并制约着我国家族企业的发展、壮大：“家长式”管理、宗法性继任、任人唯亲、家族式信任和狭隘的家族利益，正日益成为家族企业在当前境遇下难以摆脱的桎梏。当代中国家族企业面临着现代文明和市场经济对传统的冲击：法治取代人治、契约平等取代宗法等级、用人唯贤取代任人唯亲、社会信任取代家族信任、社会利益取代家族利益。西方道德哲学作为资本主义以及市场经济发展的基本价值指导，我们可以尝试性运用其为中国家族企业检验自身的伦理诉求提供一些可资借鉴与参考的标准。中国家族企业只有在全球化的视阈下汲取传统家庭伦理精华并借鉴西方现代企业文明，渗透于家族企业各项管理工作中，才能为家族企业伦理建设创造良好的基础

4、，这也就要求传统家庭伦理适应时代要求，作出向现代家庭伦理的转型与整合。因此，当代中国家族企业的伦理建设应建立在整合传统与现代的基础之上。首先现代家庭伦理的“应然”，为企业的伦理建构提供人文基础；其次，合作性伦理、现代性信任观、责任伦理的提出也是现代家庭伦理转型与整合过程中不可缺少的有利伦理因子。最后，家族企业伦理的实施路径，实现了其伦理建设的具体化而不再只是空谈。在家族企业伦理建设过程中，既不能完全排除传统家族式管理在家族企业的作用，因为家族式管理是家族企业核心竞争力的主要来源之一，如果完全抛弃家族式管理模式势必丧失原有的竞争优势；也不能逆历史潮流而上，置现代文明进步于不顾。因此，中国家族企业

5、在未来相当长的一个时期内仍将处于由传统向现代的转型过程中，其伦理模式也必将是与之相适应的由传统向现代的转型与整合。关键词：家族；家族企业；家庭伦理；企业伦理ABSTRACTFamily business as a special corporate form has been around the world in various countries and regions , And in China , over 90% of the privately owned enterprises are owned and run by family .Family business is ac

6、ting as the commixture of the corporation system and Family system , in this way , corporation economy structure is deeply put into family culture , Human ethics which is based on consanguinity relationship is gradually getting to offer a good ethics foundation . But accompanying the development of

7、the Family business , the opponency of its internal consanguinity reIationship and contract relationship , will definitely lead to the confiict of the enterprise initial human ethics , And of course this will restrict the enterprises to develop and grow even bigger . Therefore , family business ethi

8、c should be built on the integration of traditional and modern basis , We can not completely rule out the traditional family role of management in the family business , and also can not reverse the historical trend . Chinese family businesses in the future for a long period of time will remain in th

9、e process from traditional to modern process , its ethical model will to be suited to traditional to the modern of transformation and integration . Keyword: family;family business;family ethics;business ethics目录导 论1第一章 中国家族企业的基本认识9第一节 家族企业的界定9第二节 中国家族企业的发展背景11第三节 中国家族企业面临的主要伦理问题13第二章 家庭伦理与家族企业15第一节

10、传统家庭伦理的主要特征15第二节 当前中国家族企业伦理管理的主要表现18第三节 传统家庭伦理对当代家族企业的意义22第三章 家族企业中传统家庭伦理的现代审视26第一节 当代中国家族企业的特征26第二节 现代企业文明对传统家庭伦理的冲击28第三节 家族企业中传统家庭伦理时代局限性的尝试性探究32第四章 中国家族企业伦理建设传统与现代的整合36第一节 现代家庭伦理的“应然”之路36第二节 中国家族企业伦理建设39第三节 家族企业伦理建设的实施路径44结语51参考文献53附录55后记56导 论一、论文选题依据及意义家族企业历史悠久，目前已成为世界上最普遍的一种企业组织形式，对社会经济的发展起着重要作

11、用。盖尔西克等人研究认为，由家庭所有或经营的企业在全世界企业中占65%至80%之间。而在世界500强企业中也有40%由家庭所有或经营。在美国，家族企业创造了生产总值的一半，雇佣的劳动力也占一半。在欧洲，家族企业支配着中小规模的企业，并在一些国家里占较大企业的大多数。在亚洲，家族企业也大都居于主导地位。改革开放以来，个体私营企业迅速崛起，并且表现出强大活力，据不完全统计，当前我国工商局注册的企业有1000万户左右，其中民营企业占98%左右。80年代以来，非国有部门产值的年均增长为30%，对我国国内生产总值的贡献率己达60%。而这些个体私营企业中约90%的企业由某一家族所有和控制，在形式上表现为家

12、族企业。可见，家族企业在创造社会财富、增加政府税收、促进社会稳定等方面发挥着日益重要的作用，而且发展势头十分强劲，正日益成为我国社会主义市场经济中越来越重要的组成部分。（一）选题依据首先，家族企业的大量存在和上个世纪的快速发展是一个不争的事实。尤其在我国，在现有企业中占有极高比例的家族企业是社会主义市场经济重要的参与者和建设者。且基于家族制管理模式的优越性，使得家族企业在当前仍是创业者首选的企业模式，所以家族企业在将来很长时期仍会是国民经济发展的一支生力军。但对于家族企业和家族制管理模式，理论界和企业界持褒贬不一的态度。家族企业有着明显的人伦特质和情感特性，但也与现代科学管理密不可分。有人认为

13、家族企业必然被市场经济浪潮所淘汰，依据是家族企业不具备现代企业制度的优越性，家族制管理模式为企业发展带来现实的困惑，尤其表现在家族矛盾、排斥人才、管理粗放、战略模糊等方面。但片面认识问题容易导致问题的绝对化，因为家族企业是中国政治、经济、文化在特定阶段的时代反映，问题的关键不在于是否要在家族企业中实现现代企业制度，而是如何指导家族企业实现可持续发展。另外，对于中国家族企业来讲，现代企业制度相对于家族制管理模式是否具有绝对的优越性也有待商榷。因为家族制在企业发展中的作用极具复杂性，企业发展所处生命周期、宏微观环境和企业主的经营理念等因素都会影响家族制作用的发挥。所以，当前研究家族企业重要的是理性

14、分析家族制利弊，并在此基础上扬长避短，为处于迷茫中的家族企业指点迷津，寻求发展、壮大之路。其次，所有经济现象都绝不只是一种单纯的、孤立的经济现象，它同时也是一种文化现象，它的迅速发展必须具有一种能够成为其动力因素和规范因素的伦理精神及价值体系。用法国经济学家佩鲁的话来说就是：“企图把共同的经济目标同它的文化环境分开，最终会以失败告终。尽管最为巧妙的智力技艺，如果离开了它的文化基础，任何一个经济概念都不能得到彻底的深入思考。”毋庸置疑，家族企业作为一种特殊的企业形态，同时也具有文化内涵，特别是伦理的文化内涵。但此前关涉家族企业的许多研究，更多的是从经济学与管理学的角度来探讨家族企业的发展及相关问

15、题，鲜有涉及伦理维度的研究，认为空洞的说教对企业不存在实际指导意义。但事实上，道德从未曾脱离世俗生活，世俗生活也一直受道德的引导，企业作为一个共同体正如自然人一样也是道德行为的主体，是道义责任的载体。应用伦理学的出现，标志着人类在科学研究中，将事实与价值、真理与善恶紧密地结合起来，运用价值和伦理的眼光去观察分析，运用伦理学的原理指导并作出相关的结论，这使得伦理学深入到相关具体科学领域里。企业伦理便是应用伦理学的一个分支，虽然人们普遍认为伦理与企业是两码事，对于企业经营的普遍看法被称为“企业非道德性神话”，美瑞查德T.德乔治著，李布译经济伦理学M北京：北京大学出版社，2002：9 但家族企业明显

16、的人伦特质和情感特性，使其企业伦理的研究显得更为必要和迫切。（二）理论与现实意义现实意义:从家庭伦理出发研究企业伦理建设所具有的必要性、可行性、操作性，提高家族企业经济行为的伦理性。首先，深化了家族企业对伦理建设的认识。所有经济现象都绝不只是一种单纯的、孤立的经济现象，它同时也是一种文化现象，家族企业作为一种特殊的企业形态，同时也具有文化内涵，特别是伦理的文化内涵；其次，通过对家族企业伦理建设维度的研究，也为解决家族企业新时代所面临的困境带来启示。从培养企业合作精神、加强企业诚信建设、提倡企业社会责任等多角度推动家族企业的发展；最后，尝试性地提出了家族企业伦理建设的现实路径。通过对家族企业伦理

17、建设实施路径的研究，不但有利于推动家族企业伦理建设的现实进程，而且也对规范社会主义市场经济的伦理建设具有引导性。理论意义:首先，丰富了关于家庭伦理道德与家族企业关系的研究，为经济伦理、商业伦理、企业伦理的研究输入了新鲜血液；其次，运用传统家庭伦理思想来解决我国家族企业的伦理建设问题，是家族企业伦理建设研究的新视角，可以整合相关理论的成果，致力于家族企业发展及其伦理建设研究的创新。二、论文研究领域的国内外研究综述家族企业是人类工商业史上最古老的企业组织形态，也是迄今为止世界上最普遍流行的企业组织形态，然而家族企业研究作为工商管理的一个重要分支，在国际学界长期受到漠视。直到20世纪80年代以后才开

18、始有越来越多的的研究机构成立有关家族企业的专门部门和研究项目，国际上有关家族企业的杂志“Family Business Review”于1988年创刊，标志着家族企业作为一个相对独立的学术领域得到了学术界和产业界的关注。但“不幸的是在媒体、学者、商学院和政府眼中存在着成见，他们往往只看到家族企业中的裙带关系问题的存在，却没看到这些企业日复一日所做出的显著贡献” 恩那斯特J 珀扎著，付彦等译家族企业M北京：中国人民大学出版社，2005：19。长期以来家族企业一直被主流管理学和经济学视为没有发展前途的前现代企业组织形态。但随着研究的深入，对家族企业的这种简单否定看法越来越多地受到人们的质疑，更受到

19、事实的否定。现在研究家族企业的大量学者都是从事相关研究领域，受过较好的经济学、管理学、社会学、心理学，甚至文学训练，而就研究的主题也广泛涉及家族企业的继任问题、家族企业的特殊性问题、家庭与企业关系问题、企业家与家族企业问题、家族企业管理与策略问题、家族企业成长与上市等诸多问题，鉴于问题的复杂性，本文仅着力从社会文化、伦理的角度考察国内外家族企业的研究现状，认为社会文化层面是制约家族企业发展的内在因素。（一）国外研究述评国外对家族企业的研究最早可以追溯到1940年韦伯发表的新教伦理与资本主义精神，他为后人提供了一个从特定文化环境的角度来解释特定经济组织的经典范例，而他的儒教与道教更是尝试从中国传

20、统文化的角度来理解中国人的经济组织行为。他指出：“经济伦理往往是十分复杂的东西，表面上相似的经济组织形式与一种极不相同的经济伦理结合起来，就会按照各自的特点产生出极不相同的历史作用。” 马克斯韦伯新教伦理与资本主义精神M北京：三联书店出版社，1996：23而真正受到广泛关注并展开系统研究始于20世纪80年代，目前学者对家族企业文化因素方面的研究主要关注家族信任、血缘继承、家庭与企业平衡发展等问题。1.家族企业的信任问题西方学者对信任问题早就有过研究，帕森斯和希尔斯将各国分为“特殊主义”文化和“普遍主义”文化，其标准是人们彼此之间的交互方式是否依赖于他们之间的特殊关系。与此相应，西方学者引申出的

21、了与西方式的“普遍信任”相对的中国式的“个人信任”，中国家族企业正是中国特殊主义文化背景下的一个典型产物，从西方学者的观点来看，在中国家族企业普遍存在的是一种独属于中国文化的“个人信任”。 雷丁认为，华人之间的信任是有限的，是个人之间的信任，主要特点似乎是对家庭的信任是绝对的，对朋友或熟人的信任只能达到建立相互依赖关系，双方都不失面子的程度。韦伯认为，“在中国，一切信任，一切商业关系的基石明显地建立在亲戚关系或亲属式的纯粹个人关系上面，这有十分重要的经济意义。伦理宗教，特别是新教的伦理与禁欲教派的伟大业绩，就是挣断了宗教的纽带，建立了信仰和伦理的生活方式共同体对于血缘共同体的优势。” 马克斯韦

22、伯儒教与道教M北京：商务印书馆，1995：35由此可以看出，韦伯更认同中国家族企业来自家庭的过程，这样伦理就可以通过血缘直接作用于家族企业这一共同体，在他看来，这就不需要一个类似西方的“伦理”挣脱“宗教”的过程。福山认为建立在血缘关系上的低信度社会是中国难以造就非家族化的大型企业组织的原因。“因为华人文化对外人的极度不信任，通常阻碍了公司的制度化，华人家族企业的业主不让专业经理人担任管理重任，宁愿勉强让公司分裂成几个新公司，甚或完全瓦解”。 美弗朗西斯福山著，彭志华译信任社会美德与创造经济繁荣M海南：海南出版社，2001：79 2.家族企业的血缘继承问题在西方现代社会，多数人对家族的观念是淡薄

23、的，古德认为：对多数美国人来说，亲属一词似乎有点古雅或带有乡土气息，亲属关系网也使他们感到陌生，因为没有任何人负有这样明确的规定，不过他还是认为亲属关系网仍然存在于工业化的现代社会里，其原因就在于血缘联接。还有一批学者认为，家族企业和非家族企业的本质区别就在于是否家族传承，如哈佛大学的隆内克，以及美国哲学博士杰弗，认为两代的衔接、血缘、所有权是构成家族企业的精髓。更多的西方学者对这个问题的研究更多的是集中在继承模式与机制上，但也从伦理学角度做出了较深入的分析，有学者指出感激、认可和爱的缺乏以及宽恕的缺乏，是家族企业继承中常见的十大障碍中重要的两项。3.家庭与企业平衡发展问题关于这个问题美国学者

24、卡洛克，沃德提出了解决家庭和企业关系失衡的平衡发展计划，而计划的关键是家族企业成员间的核心价值观一致，而这种核心价值观与经营理念相和谐，这就要求家族中的每个人不能只考虑个人的利益和情感，也不能只站在“个人理性”的原则上去处理家族企业中的问题。除以上几个领域的研究，国外学者对家族企业的某些社会伦理性问题的探讨还包括：家族企业起源和定义研究，家族企业女性家族成员的地位和作用研究，女性员工发展，职业经理人道德等问题。（二）国内研究现状述评国内方面，家族企业研究始于自20世纪90年代，起步较晚，这既与我国家族企业的发展历程有关，也与国内外理论界长期漠视家族企业研究有关。近年来，国内理论界才逐渐掀起了家

25、族企业研究的热潮，并取得了一定的研究成果。人们对于中国家族企业与传统文化的关系主要集中在血缘继承，家族信任，家文化等问题上1.家族企业的血缘继承问题家族企业接班人问题是任何一个家族企业所有者极为重视的问题。甘德安认为血缘继承过程中，培养接班人问题要给予重视；姚贤涛、王连娟认为血缘继承并不是中国家族企业选择继承人的唯一方式，还存在非血缘关系和建立企业继承人制度等方式；潘晨光、方虹认为家族企业的血缘继承存在天然缺陷；陈凌、应丽芬认为血缘继承或子承父业是由差序格局外推而来，并且是中国家族企业选择继承人的主要方式；朱素英、茅理翔对该问题也做出了梳理，对继任的动机、过程和影响家族企业继任的心理、能力、关

26、系等方面做出了有益的探讨。以上这些研究虽然提出了血缘继承存在天然缺陷，并且也不是唯一的方式，但现实中大多数家族企业仍愿意采取血缘继承，研究未能给出充分的解释，是一个值得进一步探讨的问题。2.家族企业的信任问题国内学者就家族企业的信任问题，提出了自己对中国人信任的解释。卢福财、刘满芝认为产生中国家族信任的原因主要是“家本位”思想和小农经济的影响；李新春认为中国人的信任是基于家族主义的家族信任，而家族信任本质上是一种私人信任；姚贤涛、王连娟认为在中国，人与人之间的信任程度是随血缘关系的不同而区别开来的，并呈现出“差序格局”的局面； 姚贤涛，王连娟家族企业接班人与接班人选择J华东经济管理，2008，

27、(05)：90-93高波提出信任问题的实质是人们具有特定的文化差异，中国及华人社会家族企业的特殊主义信任中存在着明显的文化制约。 高波中国家族企业的成长：文化约束与文化创新M南京：南京社会科学，2005：34-38而储小平、李怀祖认为在经过历史的变迁，中国社会的信任已经超越了狭隘的家族信任屏障，形成了一套“泛家族”的信任原则。 储小平，李怀祖信任与家族企业成长J管理世界，2003，(06)：102此外，与信任问题紧密联系的家族企业和职业经理人的关系问题也受到关注，张维迎将这个问题归结为职业经理人本身的职业道德；而储小平认为中国当代不仅缺乏具有良好职业道德的职业经理人，事实上也缺乏具有良好企业家

28、道德的企业主；张建琦认为职业经理人对家族企业背叛行为是严重的不道德行为。3.家族企业的社会文化特征问题关注家族企业的社会文化特征，主要是对家族企业文化与家族企业内部人际关系问题进行研究。陈凌从不同文化信息交互作用的方式上，把家族网络归结为特殊主义人际关系的典型；李新春从中国文化中狭隘的家族价值观和“差序格局”、“内外有别”的人伦关系出发，将家族企业在现阶段中国的兴盛归结为中国传统家族文化的社会心理积淀的具体体现；卢现祥分析了华人企业的家族式管理与传统文化的关系； 卢现祥论华人企业的家族式管理与传统文化的关系J道德与文明，2000，(01)：33-35而大多数国内学者从中国传统家族文化的角度，把

29、原因归结为“家”文化作用的结果，如陈波、田祖海、毛朝阳、姚贤涛、王连娟等在这方面做出了大胆而有意义的探讨；此外，学者们在研究儒家伦理与家族主义关系、家族主义与家族企业各方面关系也获得显著成就，如贾新奇的论家族主义的内涵及其与儒家文化的关系，吴狄亚的海外华人家族企业管理模式分析，庄培良的家族企业文化断想等。（三）国内外研究反思家族企业作为普遍存在的企业组织形式，已经成为各国学者开始关注的焦点，由以上分析我们看到家族企业的研究虽取得了不少研究成果，但就我国家族企业实际发展情况而言，家族企业研究仍存在着不少问题，主要表现在以下几个方面：首先，国内外家族企业的研究更侧重于管理学和经济学角度。根据对中国

30、期刊网上所收录的关于家族企业研究文献的统计，近几年管理学和经济学角度考察家族企业的文献比率高达80%左右，管理学主要关注的是家族企业的决策问题、人力资源结构问题、企业管理制度问题、家族内部矛盾处理等问题；而经济学角度主要关注家族企业的治理结构、所有权与经营权关系、资金积累和发展融资等问题。对社会学途径的考察不够重视，尤其是将伦理学作为思考视角的研究很薄弱，研究中应加强对家族企业的社会文化特征、家族信任、血缘继承、家庭生活与企业发展平衡等问题，这既是家族企业具有鲜明伦理特性所决定的，也是目前研究现状的必然趋势。其次，国内外对家族企业的研究还普遍存在轻视中国内地家族企业研究和转轨经济背景下的家族企

31、业研究。前文已经提到雷丁的研究范围是海外华人，福山的研究也更多针对世界范围内的华人家族企业，这势必造成对内地家族企业的轻视，表现为海外华人与内地家族企业的自然分割，内地家族企业对研究成果的生搬硬套。而对中国的转轨经济研究的漠视也带来了两个严重后果，忽视经济转型国家之间的差异性和转型过程中利弊分析与经验借鉴。最后，家族企业研究缺乏一个广泛的理论分析框架和明确的方法论。单就我国而言，家族企业研究也缺乏一个系统化、明确化的目标，研究成果对国外以及海外华人经验的移植，导致了国内研究被架空的困境，使得国内家族企业研究脱离客观实际和处于相对落后的境地。三、论文研究的基本思路、框架和主要创新点目前，对家族企

32、业的研究是多视角、多层次的，并且成果丰硕。但是对家族企业伦理角度的专门研究不多。本文试图在已有的理论成果基础上，对家族企业的伦理建设作出一个相对全面性的、尝试性的研究。（一）基本思路和框架所有经济现象都绝不只是一种单纯的、孤立的经济现象，它同时也是一种文化现象，它的迅速发展必然具有一种能够成为其动力因素和规范因素的文化精神及价值体系。家族企业作为家族与企业的共同体，更具有其不可忽视的伦理特质，本文试图从伦理维度分析家族企业所面临的问题，认为伦理层面的深层解读可以帮助家族企业从一个独特的角度正视其问题的症结所在。全文分为五部分，基本以提出问题、分析问题、解决问题为脉络，旨在从伦理学角度分析和探求

33、我国家族企业问题及其出路。导论：是本文的导论部分，介绍本文的研究依据和意义，对国内外相关研究现状作出简要述评，在此基础上得出本文的研究思路和主要框架结构。第一章：通过对家族企业的界定、发展背景及所面临的主要伦理问题的分析，以达到对当代中国家族企业伦理现状的认识和了解。第二章：通过对传统家庭伦理的特征介绍，分析其在家族企业管理中的主要表现，并进一步探求传统家庭伦理的积极因素。这一部分是针对学界对家族企业持否定态度的言论，肯定了家族式管理的积极因素，盲目追求现代企业制度管理并不符合中国家族企业的实际发展情况。第三章：在继承的基础上批判，这一部分分析现代文明对家族企业的冲击，阐释家庭伦理在当代家族企

34、业中所表现出来的消极因素，提出问题的关键在于传统家庭伦理不能完全适应现代市场经济的需要。第四章: 基于以上的分析，寻求我国家族企业发展、 壮大的出路。 在分析现代家庭伦理“应然”的基础上，认为家族企业伦理模式也必然面临与其相适应的改革，从家族企业伦理建设、实施路径两个大方面探讨实现我国家族企业伦理的转型与整合之路。（二）可能的创新点与不足本文可能的创新点主要包括以下几方面：首先，对家族企业现存问题的伦理解读与反思。论文研究跳出经济学、管理学的阈限，从伦理学角度系统解读家族企业；其次，重点探究了家族企业传统家庭伦理的关系，指出中国家族企业在由传统向现代的转型过程中，其主要的伦理模式，即家庭伦理必

35、将是与之相适应的由传统向现代的转型与整合。由于本文的研究在一定程度上是一个探索性的尝试，从概念界定到分析方法，许多方面都是参照相关领域的研究后自行提出的，可能会存在缺乏合理性和适用性的进一步探讨，难免会存在一些漏洞和不足需要改进。 第一章 中国家族企业的基本认识家族企业是一个古老的话题，自18世纪工业革命开始迄今已经有200多年的发展演变。我国家族企业是在改革开放20年后得到长足发展的，目前我国私营企业中90%左右都是家族企业。如何看待家族企业或者说私营企业家族化趋势？家族企业能否持续发展？怎样持续发展？正逐渐成为理论界和企业界关注的焦点。对家族企业的界定、家族企业的产生背景以及面临的主要伦理

36、问题进行理解和分析，是研究家族企业的现实基础。第一节 家族企业的界定学界对于家族企业的界定问题上争议较多。有的从所有权和经营权角度界定家族企业，有的从家族成员的参与角度，也有的从社会文化角度来界定家族企业，虽然界定的角度不同，但从有代表性的观点中依然可以对家族企业做出一个清晰地把握。一、从企业资产所有权和经营控制权角度界定家族企业家族企业在其发展初期是所有权和和经营权的合一，表现为生产、经营、管理全部为同一家庭成员承担的家族企业，杰弗认为由一位和数位家族成员所拥有和控制的企业即为家族企业。 王学义家族财富M成都：四川科学技术出版社，1999：64但随着企业规模的扩大，逐渐出现了两权分离的趋势，

37、故对家族企业的界定多以所有权为基本轴线，盖尔西克认为只要企业的所有权为家庭所有就是家族企业， 克林盖尔西克家族企业的繁衍家族企业的寿命周期M北京：经济日报出版社，1998：5-10钱德勒也提出家族企业应是创始者及其最亲密的合伙人（和家族）一直掌有大部分股权。 小艾尔弗雷德钱德勒看得见的手美国企业的管理革命M北京：商务印书馆，1987：7但中国家族企业即使在企业规模很大的情况下也很难实现两权的彻底分离，因此国内学者在从这一角度界定家族企业时多以资产所有权和经营控制权为双轴线。最具代表性是潘必胜提出的家族拥有全部或部分所有权，并直接或间接掌握企业的经营权即为家族企业。 潘必胜乡镇企业中的家族经营问

38、题J中国农村观察，1998，(01)：14-18王光国、郭跃进、储小平、郑海航等人与他的界定基本一致，所不同的是在家族资产所有权和经营控制权的量的细分问题上存有差异，如叶银华提出的以临界控制持股比率将个别公司的股权结构的差异性与家族的控制程度纳入家族控股集团的认定。此种界定方法抓住了企业资产所有权和经营控制权这个经济核心，但一定程度上忽视了家族和血缘的作用。二、从家族成员参与管理程度界定家族企业这一角度的界定是在前种定义角度基础上进一步提出的，分析家族成员在企业中的参与度及其变化与家族企业的演变成长，隆内克认为家族企业除以家族对企业所有权为特征外，家庭成员对其企业的参与也是家族企业的主要特征。

39、 杰斯汀隆内克等著，敦武文等译创业机会M北京：华夏出版社，2002：32-33国内学者甘德安提出家族企业的重要职位通常由家族企业主担任，叶银华认为家族成员或具有二等亲以内之亲属担任董事长和总经理，以及家族成员或具有三等亲以内之亲属担任公司董事，席位超过公司全部董事席位的一半以上是认定家族企业的主要条件。此类定义抓住了家族企业内部的治理结构运作方式和组织行为特征，基本上属于管理学层面。三、从社会文化角度界定家族企业从社会文化角度界定家族企业主要关注社会关系和家族文化两个角度。罗兹曼认为“家庭和血缘有一切理由能够成为研究前现代中国的第一主题” 吉尔伯特罗兹曼中国现代化M南京：江苏人民出版社，199

40、5：215因此家庭文化和血缘关系也应是我们研究家族企业的重要构件。家族文化是雷丁界定家族企业的侧重点，他认为华人家族企业“实质上是一种文化产物”。他讲到在那些注重专业化规范化管理的家族企业中，家文化氛围可能逐渐淡薄，但家文化始终渗透其中，特别是在人力资源的整合中起着润滑剂的作用。甘德安认为家族企业是以传统文化为核心的，并且认为家族企业是注重人际关系的网络，即对社会关系的关注。姚贤涛、王连娟认为家族企业是以血缘关系为纽带，于立、孙亚峰、应焕红也都提出类似的观点。汉密尔顿认为中国家族企业通过一系列随着时间地点的变化而扩张或收缩的联系而表现出来，企业界限经常是模糊的，因而它们不能完全通过财产权、所有

41、权、控制权来定义，而应通过社会性关系使人们联系在一起的网络来定义。社会关系网是家族企业创办和有效运作的基础，这一特征在中国家族企业中表现的尤为突出。中国家族企业应体现血缘和家族的特征，这是其区别于其他经济组织的显著特征，因为家族企业无论从企业构建、组织结构、内部管理或是运行方式上都与它的社会文化特征息息相关，而这些也是西方经济学、管理学界所难以完全解释的。从以上定义可以看出，家族企业的界定众说纷纭，分析角度多样，但本文的分析主要关注了家族企业区别于其他企业的“家”这一显著特征，认为它是以家文化为核心，以血缘关系为纽带，以亲缘关系为网络，由某个家族拥有或部分拥有企业资产所有权和经营控制权，家族核

42、心成员决策和管理的企业。第二节 中国家族企业的发展背景从20世纪起，公司组织就已经成为创办新式工矿以及商业企业的最主要的选择形式之一，其中最具代表性和重要意义的就是家族企业的纷纷出现和创立，家族企业成为近代公司制度演进中的主流形态。改革开放后，中国家族企业的发展伴随着经济体制改革，进入了一个新的成长阶段，并获得了长足的发展，这与它产生的社会、经济及文化背景有着密切的联系。一、社会背景从某种意义上讲，人类社会的发展也是组织的发展，许烺光先生讲到：“一个社会是动态的成长还是停滞不前，在很大程度上取决于该社会能否产生出新的和更多的人类集团。” 美许烺光宗族种姓俱乐部M北京：华夏出版社，1990：7家

43、族企业作为一种社会组织形式，其产生有着深厚的社会历史背景。在数千年封建社会发展历程中，人们形成了以家庭为基本单元的经济活动形式，进入工业化社会以后，虽然产业结构发生重大调整，商品经济取代了自然经济，但是以家庭为基本生产单元的这种形式，凭借家族成员之间特有的血缘关系、亲缘关系以及相关的社会网络资源，以迅速集聚人力、财力、物力和较低的成本，使家族企业具有强烈的凝聚力，从而获得了较大的社会发展空间。改革开放后，随着家庭联产承包责任制的建立及推广，农村逐渐恢复了小农经济的生产方式，农民的生产积极性得到提高，家庭的传统社会生产功能进一步得到发挥。此外，社会法制的健全也为中国家族企业的发展提供了强有力的法

44、律保障，相关保护、规范私有制财产关系的法律法规，如继承法、赠予法是促进家族企业产生的外部条件。二、经济背景家族企业作为一种经济组织形式是在特殊的经济背景下产生的，在私有经济存在的前提下，私人及其家庭财产继存、扩大、增值，从而导致了家族企业的产生。改革开放以来，中国经济制度发生了明显变革，首先，农村改革中的家庭联产承包责任制，以及农村乡镇企业改制向家族企业方向发展，并且成为乡镇企业重要的组织形式之一，这些都为家族企业的产生提供了肥沃的土壤。其次，20世纪90年代中期确立的“以公有制为主体，多种所有制经济共同发展”的基本经济制度为家族企业提供了更稳固和更可靠的保障。最后，市场是经济的载体和催化剂，

45、中国由计划经济向市场经济转型过程中，不可避免的会经历一段主体活动混乱，交易不平等的无序时期，表现为市场活动混乱、交易不平等频频出现、诚信缺失严重等。在这样一种市场经济环境下，以家族为核心的伦理道德观念的确立建立了一种信任关系，对于降低经营风险起到了重要的作用，于是遵循“打仗亲兄弟，上阵父子兵”的家族文化遗训，家族企业纷纷创立。三、文化背景“经济无法脱离文化背景”， 美弗朗西斯福山著，彭志华译信任社会美德与创造经济繁荣M海南：海南出版社，2001：6家族企业本身是一种客观存在，它的形成演变有其深远的文化背景。作为一个伦理本位的社会，中国的传统社会是以家庭或家族为中心，按家庭伦理扩展而组织的，家庭

46、伦理和家庭观念对社会生活的影响极其深远。汪丁丁指出“从那个最深厚的文化层次中流传下来的，至今仍是中国人行为核心的是家的概念。” 汪丁丁经济发展与制度创新M上海：上海人民出版社，1995：21因此我们说中国文化是家的文化，是以儒家思想为宗旨，以封建社会为基础背景，以家庭为单元的家族主义文化。这种家族主义文化影响了中国几千年的封建社会，即便在新中国成立后，改革开放带来观念的更新、社会的转型、市场经济的转轨环境下，家族主义文化仍影响着社会上多数人的行为，正如澳大利亚的中国研究专家杰纳的评论：20世纪中国固然伤痕累累，但其中有一个制度显出了更强的生命力，那就是中国的父权家庭，它一直是人们逃避光怪陆离的

47、政治生活的避风港，而中国农民也认为他们最终可以真正信任的只有他们的直系家人。 美弗朗西斯福山著，彭志华译信任社会美德与创造经济繁荣M海南：海南出版社，2001：94家族企业的产生与传承几千年的家族文化有着密切的联系，一方面是改革开放初期，市场经济取代计划经济，以血缘亲情为基础的家族更容易筹集到资金；另一方面是家族企业直接将中国传统的家族制度和伦理道德为企业所用，降低了企业的管理成本和经营风险。在这样一种文化背景下，人们自觉或不自觉地把家庭运作模式引入到企业管理模式中，家族企业应运而生。故此，从一定意义上讲，家族企业是一种文化产物，正如诺斯所讲：“我们的社会演化到今天，我们的文化传统，我们的信仰

48、体系，这一切都是根本性的制约因素。”因此，对我国家族企业的认识、研究和评价必须联系其文化根源，从传统文化角度做出更多的探讨。而本文要研究的正是中国改革开放以来，社会转型的大背景下，企业自身仍处于成长期，处于第一代家族权威管理时期的当代中国家族企业。第三节 中国家族企业面临的主要伦理问题中国家族企业受中国传统文化和两千多年中国儒家伦理思想和观念的影响，家庭伦理关系在企业中占有重要地位，企业管理中更多地推行家庭伦理准则，处理企业的内外关系时，重人情，讲面子，规章制度与合同的约束退居其次，企业管理中家长式领导盛行，更多看重的是血缘、亲缘、地缘关系。正是受这些因素的影响，家族企业比其它企业类型更好地适应了市场，迅速赢得了自己的生存发展空间，但同时也带来了许多隐患。从主要利益相关者的角度分析，现阶段大多数家族企业主要面临的以下伦理问题。一、主要家庭成员之间的伦理问题家族企业愿意选择自己的家庭成员一起创办企业，很大程度上是考虑到自己人好办事。家族成员不仅能节省代理成本，还可能以企业长远利益为重。但是家族成员的可信赖程度