银行员工合规建设心得体会：打造银行合规文化建设之我见.doc

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1、银行员工合规建设心得体会：打造银行合规文化建设之我见近年来，行坚持以人为本来构建和谐企业，用人性化的管理激发员工对企业的忠诚，提高员工自觉树立忠诚企业的思想，推动了企业和谐目标的顺利实现。行在实践中充分认识到：合规应该成为信用社企业文化的一部分。行作为高风险行业，只有在控制好风险的基础上才能谈发展。人是金融行业经营管理的第一要素，人性的好坏，对金融业控制风险具有很大的影响，营建合规文化需要以人为本，人性管理合规化，同样能降低风险，对促进行合规文化的建设具有重要的意义。在实际工作中，要把稳健经营的思想根植到员工之中，使“合法合规经营、严格按制度办事”成为全社员工的共识并落实到日常业务操作中去，构

2、建有自己特色的企业风险文化。一是领导班子率先垂范，严格按照规章制度办事，做员工的楷模，带动和影响全行员工。二是不断地向员工灌输稳健经营、合规操作的思想，利用各种机会，如员工大会、部门会、座谈会等等，使员工树立合规经营、规范操作的意识。再就是经常性地开展法制教育和法律、法规、行规的学习活动，把学习与考核、评价相结合，强化提高合规教育学习效果。三是在激励机制上有所创新，加强人性的培育，培养良好的职业道德和行为操守，真正做到合法、合规。面对当今金融市场激烈竞争的严峻形势，不少员工的工作压力也越来越大，有的员工不能适应快节奏、高强度的工作环境，有时难免有抱怨情绪产生。对此，行积极帮助员工正确处理工作与

3、生活的关系，在刚性的制度下体现人性化的理念，从日常的管理中关怀员工，让他们产生对企业的归属感，真正体现到家的温馨。如员工生病了，员工家中有什么困难，行领导都会及时了解到，并到他们家中或医院去看望，同时解决存在的困难。实践证明，这种人性化的关怀，深受员工赞同。他们说，行领导如此关心体贴我们员工的难处，我们再不好好干，干出点明堂，就是对企业不忠的表现。待添加的隐藏文字内容3因为制约 所以高飞 广阔的天空，一只风筝在纤细的风筝线的牵引下，安然而稳健的翱翔于蓝天白云之间。这是央视社会与法栏目中常常出现的广告画面。广告形象地揭示了“约束，是为你飞得更高”的精髓。系于风筝和人的那根风筝线纤弱无比，但却能在

4、人的掌控下，引领风筝乘风扶摇、直上青云，朝着更高更远的目标不断迈进。简单的画面、深刻的哲理。作为经营货币的高风险行业，如果没有那根体现法理制度的合规之绳，信用社的业务发展能够飞得更高、走得更远 吗？如果缺乏有约的激励约束，信用社这辆承载着社会的重托、股民的期许、员工的幸福的高速列车，能安然依轨而行吗？如果没有成熟的合规文化理念的引导，行能够实现永续经营、打造百年老店吗？案例是生动的注解、实践是有力的佐证，答案就在我们的身边。从行成立伊始，始终将加强内控管理、强化风险防范列为头等大事，成功培育了“铁账、铁款、铁规章”为代表的“三铁文化”，以“物防、技防、人防”为主的“案防文化”等，这些不同形式的

5、文化反映了我们各个阶段的工作特征，同质的文化内涵反映出我们对稳健经营的不懈追求，也正是一代又一代信合人的努力，造就了当前工作的良好局面。但阳光之下仍有阴影，在我们的经营实践中，违章违制的现象屡禁不止，违规违纪的情况时有发生，这些发案的诱因就是我们前行道路上的定时炸弹。如果一旦发生案件事故，损失的不仅是资金、效益等物质财富，更损害我们的社会公信力、持续竞争力等弥足珍贵的战略资源。现实的经营状况、未来的发展要求都警醒我们，始终要坚持“合规第一、内控优先”的指导思想，将培育和落实合规文化作为我们实现持续发展、高效发展、科学发展的有力保障。 思路决定出路、认识决定行动。文化是价值观念和行为规范的总和。

6、作为行的合规文化，既是我们全员的世界观和价值观，更是我们在实际工作中必须遵守和落实的行为规范。合规文化首先是一种制度文化。要求我们要根据改革发展的实际情况和未来的发展方向，不断地梳理制度缺陷，建立健全制度体系，保证制度覆盖风险，保证有制可依；制度重在执行，有制度而不执行，比没有制度更可怕。我们应强化制度执行观念，共同摒弃有章不循、有制不依的劣根文化，让自己的一言、一行归附于制度的规范之下。其次，合规文化是一种执行文化。俗话说：独善其身、兼善天下。合规文化的打造必须要有“我字当头”的勇气，从我做起，以每位员工自觉传导、执行合规文化的实际行动，使合规文化在全行蔚然成风。执行，从我做起这是起点、从细

7、节做起这是方法。细节关系着成败、成功取决于系统这一管理学至理明言，深刻地诠释了合规文化的控制要点，我们要以精益求精、追求完善的责任心态，做足细节、做实细节、做完美的细节，以精细的局部构建完美的整体。第三，合规文化是一种系统文化。需要我们全员参与、持续改进。从合规文化规范的对象上看，横跨会出、信贷、计划、财务、存款等各个业务领域，包括前台、保障、后勤等各类性质的工作部门；从实施的主体上看，需要包括行领导、中层干部、员工的共同努力；从时空跨度上看，是一个开放包容、持续改进、渐进完善、永无止境的运动过程，不可能一蹴而就、一劳永逸。因此，合规文化的建设，需要我们全员一心、协作配合、长抓不懈。如斯！方能筑牢我们的风险防范长城。第四，合规文化是一种和谐文化。和规才和谐。在金融系统发生的反面典型案例，尤如明镜，反衬着何为荣、何为耻。正是一些同志无视制度的权威、轻视违反制度的后果，公然违反规章制度，不仅造成国有资产损失，也让自己受到了法纪的严惩。轻者被罚款，稍重者被给予纪律处分，重者被除名，更有甚者身陷囹圄、妻离子散。因此，尊重制度权威、厉行合规文化、严守规章制度，不仅是一种要求，也是一种自我保护的手段。唯此，才于己、于家、于单位、于社会和谐共赢，才能实现当期利益与长远利益的协调一致。 最后祝愿我们的行，在合规文化的庇佑下，永远阔步疾行于科学发展的康庄大道上，走得更远、更好。