正文 附件123烟花爆竹企业安全生产标准化评审办法.doc

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1、目 录国家安全监管总局关于全面开展烟花爆竹企业安全生产标准化工作的通知（安监总管三2011151号）2附件一、烟花爆竹企业安全生产标准化评审办法7附件1烟花爆竹企业安全生产标准化自评报告14附件2烟花爆竹企业安全生产标准化评审申请书17附件3烟花爆竹企业安全生产标准化评审报告23附件4烟花爆竹企业安全生产标准化评审得分表26附件5烟花爆竹企业安全生产标准化证书样式27附件6烟花爆竹企业安全生产标准化牌匾样式30附件二、烟花爆竹生产企业安全生产标准化评审标准32附件三、烟花爆竹经营企业安全生产标准化评审标准73国家安全监管总局关于全面开展烟花爆竹企业安全生产标准化工作的通知安监总管三201115

2、1号各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局：为认真贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）精神，全面推进烟花爆竹生产经营企业（以下简称烟花爆竹企业）安全生产标准化工作，依据国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委20114号）和企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006）、烟花爆竹工程设计安全规范（GB50161）、烟花爆竹作业安全技术规程（GB11652）等有关标准和规范性文件，国家安全监管总局制定了烟花爆竹企业安全生产标准化评审办法（以下简称评审办法，见附件一）和烟花爆竹生产企业安全生产标准化评审标准、烟花爆竹经营企

3、业安全生产标准化评审标准（以下统称评审标准，见附件二、三），现印发给你们，请认真贯彻执行，全面开展烟花爆竹企业安全生产标准化工作。现就有关要求通知如下：一、加强组织领导，建立完善烟花爆竹企业安全生产标准化组织实施体系各级安全监管部门和烟花爆竹企业要高度重视烟花爆竹安全生产标准化工作，结合本地区、本单位的实际，建立组织机构，明确工作职责。各级安全监管部门要成立安全生产标准化工作领导小组，指导、督促本地区烟花爆竹企业安全生产标准化工作。省级安全监管部门要认真研究确定本地区烟花爆竹企业安全生产标准化评审组织单位，尽快建立并不断完善烟花爆竹企业安全生产标准化评审体系。烟花爆竹企业要成立以法定代表人为第

4、一责任人的安全生产标准化工作机构，建立有效的运行机制，认真组织开展安全生产标准化工作。二、明确工作目标，制定并实施烟花爆竹企业安全生产标准化工作方案现有烟花爆竹企业在2012年底前原则上都要实现安全生产标准化达标，今后新建烟花爆竹企业取得相关许可证后一年内应实现达标；至“十二五”末，力争20%以上烟花爆竹生产企业达到安全生产标准化二级企业以上标准，30%以上烟花爆竹经营企业达到安全生产标准化二级企业以上标准。各级安全监管部门要根据本地区烟花爆竹企业现状，制定切实可行的烟花爆竹企业安全生产标准化工作方案，并认真组织实施，确保按期实现工作目标。烟花爆竹企业要根据本企业实际，制定安全生产标准化工作方

5、案和达标计划时间表，并认真组织落实，确保在规定时限内达标。三、认真组织宣贯，正确理解把握评审办法和评审标准相关内容国家安全监管总局将组织对省级安全监管部门、重点产区市、县级安全监管部门以及安全生产标准化一级企业评审单位的有关人员进行评审办法和评审标准宣贯和培训。各级安全监管部门要在认真学习、准确掌握评审办法和评审标准的基础上，组织对本地区烟花爆竹安全生产标准化评审组织单位和评审单位的主要负责人、评审人员，以及所有烟花爆竹企业的主要负责人、分管负责人和自评人员进行宣贯和培训。安全生产标准化评审组织单位和评审单位要对每一名参与评审的工作人员进行系统培训，确保在评审工作中熟练掌握、准确把握评审标准。

6、烟花爆竹企业要有针对性地对安全生产标准化组织机构人员、相关管理人员和全体从业人员进行安全生产标准化培训，提高全员对这项工作的重视程度和认识水平，掌握安全生产标准化基本知识和有关要求，为开展好安全生产标准化工作和企业自评奠定基础。四、加强监管和指导，确保烟花爆竹企业安全生产标准化工作质量各级安全监管部门要加强对烟花爆竹企业安全生产标准化评审组织单位和评审单位的指导和监督，督促其加强技术专家队伍建设，建立评审质量管理机制，提高评审组织能力和评审工作水平，确保安全生产标准化工作质量；对烟花爆竹企业要进行分类指导，组织评审组织单位和评审单位等技术咨询服务机构对企业开展必要的咨询服务，引导企业把着力点放

7、在改善安全生产基础、规范安全生产行为、提高安全管理水平上，注重工作实效，严防走过场、走形式。五、采取相关配套措施，全面促进烟花爆竹企业安全生产标准化工作一是将烟花爆竹企业安全生产标准化工作与行政许可等工作相结合。对达到安全生产标准化二级以上的企业，给予优先审批新（改、扩）建项目等扶持鼓励政策。对在规定时限内标准化未达标和被撤销标准化达标等级的企业，依法责令停产停业整顿，限期整改；逾期仍不达标的，依法吊销安全生产许可或经营许可证，并提请当地政府予以关闭。二是会同有关部门研究将烟花爆竹企业安全生产标准化达标情况作为企业信贷、保险、投融资和评先推优等的重要参考依据。三是安全生产条件好、安全管理水平高

8、的企业，在安全生产标准化工作持续运行一年后，经所在地设区的市级安全监管部门同意，可直接申请二级达标评审。四是做好与近年来安全生产标准化工作的衔接，对已经按照烟花爆竹生产经营企业安全生产标准化考评办法（试行）和烟花爆竹生产经营企业安全生产标准化规范（试行）（安监总危化200781号）组织开展安全生产标准化并取得安全生产标准化二级企业证书的企业，视同新标准的标准化三级企业管理，待有效期满后按照新的评审标准进行评审。请及时将本通知传达至县级安全监管部门及各烟花爆竹企业。请各省级安全监管部门于2011年10月底前将本地区的烟花爆竹安全生产标准化工作方案及烟花爆竹安全生产标准化评审组织单位名单、乙级烟花

9、爆竹安全评价机构名单报送国家安全监管总局监管三司。附件：一、烟花爆竹企业安全生产标准化评审办法 二、烟花爆竹生产企业安全生产标准化评审标准 三、烟花爆竹经营企业安全生产标准化评审标准 国家安全监管总局二一一年九月二十七日附件一烟花爆竹企业安全生产标准化评审办法第一条 为贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知(国发201023号)和国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委20114号），严格规范烟花爆竹生产经营企业安全生产标准化评审程序，积极推进烟花爆竹行业安全生产标准化工作，制定本办法。第二条 本办法适用于烟花爆竹生产企业和批发经营企业（以下统称烟花爆竹企业）

10、的安全生产标准化评审工作。第三条 烟花爆竹企业安全生产标准化评审，包括自评、申请、评审、公告和证书与牌匾颁发等工作。第四条 烟花爆竹企业安全生产标准化评审，分别依据烟花爆竹生产企业安全生产标准化评审标准、烟花爆竹经营企业安全生产标准化评审标准（以下统称评审标准），采用评分的方式进行，评审得分满分为100分。 第五条 烟花爆竹企业安全生产标准化达标等级由高到低依次为一级、二级、三级。评级标准为每个A级要素得分不低于60分且应分别达到以下分值：标准化一级企业：评审得分90分；标准化二级企业：评审得分80分；标准化三级企业：评审得分70分。第六条 安全生产标准化得分计算方法为：标准化总得分：M =

11、K1A1 + K2A2 + KiAi 。其中：K为A级要素权重，A为A级要素得分，i为A级要素个数。A级要素得分：Ai = B1 + B2 + Bm 。其中：Ai为第i个A级要素得分，Bm为第i个A级要素中第m个B级要素得分,m为B级要素个数。B级要素得分：Bm =（C1 + C2 + Cn）* B0 / 10n。其中：B0为第m个B级要素应得分，Cn为第m个B级要素中第n个C级要素实际得分，10为C级要素应得分，n为C级要素的个数。每个C级要素应得分为10分，扣完为止。否决项中，否决到A级要素，该A级要素不得分；否决到B级要素，该B级要素不得分。第七条 申请安全生产标准化评审的烟花爆竹企业应

12、具备以下条件：（一）已依法取得烟花爆竹安全生产许可证或烟花爆竹经营（批发）许可证，且许可证在有效期内；（二）按有关要求组织开展安全生产标准化工作，持续运行1年以上，并自评达标；（三）至申请之日前1年内，未发生死亡、3人以上重伤或直接经济损失100万元以上的生产安全事故。第八条 烟花爆竹企业首次只能申请标准化三级达标评审；标准化三级企业应持续运行2年以上并不断完善提高后，方可申请标准化二级企业达标评审；标准化二级企业应持续运行2年以上并不断完善提高后，方可申请标准化一级企业达标评审。第九条 评审程序。（一）自评。企业成立由主要负责人任组长、各相关职能部门参加的自评小组，对照评审标准进行自评，确定

13、自评等级，形成自评报告（格式见附件1）。（二）申请。烟花爆竹企业自评达标后，根据本企业安全生产标准化工作状况和自评结果，向相应的烟花爆竹安全生产标准化评审组织单位（以下简称评审组织单位）提出书面评审申请（格式见附件2），并附自评报告。申请标准化一级企业达标评审的，向国家安全监管总局确定的评审组织单位提出申请；申请标准化二级企业达标评审的，向所在地省级安全监管部门确定的评审组织单位提出申请；申请标准化三级企业达标评审的，向所在地设区的市级安全监管部门确定的评审组织单位提出申请。（三）评审。评审组织单位收到企业的评审申请后，应按照本办法规定的条件进行形式审查，在5个工作日内作出是否受理的决定。符合

14、规定条件的，予以受理；不符合规定条件的，书面告知申请人，并说明理由。评审组织单位受理企业的评审申请后，应选定烟花爆竹安全生产标准化评审单位（以下简称评审单位）按照评审标准进行评审，评审单位的选定应充分尊重申请企业的意见。评审工作应在收到评审申请之日起45个工作日内完成；评审完成后，评审单位向评审组织单位提交评审报告（格式见附件3）和评审得分表（格式见附件4）。评审组织单位应在接到评审报告20个工作日内，提出审查意见。对评审达标的，将审查意见和评审报告、评审得分表一并报相应的安全监管部门；对评审不达标的，以书面形式将不达标理由、评审报告、评审得分表反馈评审单位和申请企业。（四）公告。标准化一级企

15、业由国家安全监管总局公告，标准化二级企业由省级安全监管部门公告，标准化三级企业由设区的市级安全监管部门公告。在公告标准化达标企业名单前，公告单位应征求下一级安全监管部门的意见。对不符合有关要求不予公告的，应书面通知评审组织单位并说明理由，由评审组织单位以书面形式将不予公告原因、评审报告、评审得分表反馈评审单位和申请企业。相关安全监管部门至少每6个月公告一次安全生产标准达标企业名单。（五）证书与牌匾颁发。经安全监管部门公告的安全生产标准达标企业，由相应的评审组织单位颁发烟花爆竹安全生产标准化企业证书和牌匾（样式见附件5、6）。第十条 评审单位原则上应具有烟花爆竹安全评价资质。具有甲级烟花爆竹安全

16、评价资质的单位，可在全国范围内从事所有级别的烟花爆竹企业安全生产标准达标评审工作；具有乙级烟花爆竹安全评价资质的单位，可在本地区从事烟花爆竹企业三级标准化达标评审工作；不具有烟花爆竹安全评价资质的单位，应具备高于乙级烟花爆竹安全评价资质的条件，由省级安全监管部门审查、推荐，经国家安全监管总局同意后，可在本地区从事烟花爆竹企业标准化二、三级达标评审工作。第十一条 国家安全监管总局负责对全国烟花爆竹安全生产标准化工作进行指导和监督。地方各级安全监管部门按照职责分工，分别负责组织开展本地区烟花爆竹安全生产标准化工作，并于每年1月15日前向上一级安全监管部门报告本地区上一年度烟花爆竹安全生产标准化工作

17、情况。第十二条 评审组织单位、评审单位应严格按照评审标准开展评审、审核等工作，确保安全生产标准评审工作的质量。评审单位应对出具的评审报告的真实性负责；评审组织单位应对审查意见的真实性负责。第十三条 评审单位采用资料核对、人员询问、现场核查等方式对申请企业进行评审。人员询问按不少于企业从业人员10%的比例进行抽查，但最少不应少于10人；从业人员1000人以上的企业，抽查询问比例不少于从业人员的5%。第十四条 安全生产标准达标企业每年应对本企业安全生产标准化实施情况至少进行一次自评，及时发现和解决存在的安全生产问题，不断提高安全生产水平。企业的自评报告应报相应的评审组织单位备案；未按照规定进行自评

18、的，由相应的评审组织单位责令限期自评。第十五条 评审组织单位应定期对安全生产标准达标企业进行抽查，建立抽查档案，并将抽查情况报告相应的安全监管部门。每年抽查比例不少于20%，在3年内至少抽查一次。第十六条 烟花爆竹企业有下列情形之一的，由原公告部门公告撤销其安全生产标准化企业达标等级，原发证单位收回其安全生产标准化企业证书和牌匾：（一）申请材料不真实、在评审过程中弄虚作假的；（二）存在重大事故隐患或不再具备安全生产标准化条件的；（三）发生死亡、重伤3人以上或直接经济损失达100万元以上生产安全事故的；（四）相关许可证被注销、撤销、吊销或过期的；（五）有转包分包、出租转让许可证、“三超一改”、违

19、规使用氯酸钾生产烟花爆竹等严重违法违规行为的；（六）拒不接受安全生产监督检查的。第十七条 不再具备标准化一级企业、标准化二级企业条件，被撤销标准化一级企业、标准化二级企业达标等级的，按降低至少一个等级重新申请评审；自撤销之日起1年后，方可申请被降低前等级的评审。标准化三级企业不达标，或不再具备标准化三级企业条件，被撤销标准化三级企业达标等级的，原则上应在1年内完成整改，按照本办法的规定重新申请评审。第十八条 安全生产标准化企业证书、牌匾有效期3年。企业应于有效期满3个月前，按照本办法的规定重新申请评审，换发证书和牌匾。第十九条 烟花爆竹安全生产标准化企业证书和牌匾由国家安全监管总局监制和统一规

20、定编号模式。第二十条 省级安全监管部门可以根据本办法制定烟花爆竹安全生产标准化评审、公告、发证、授牌等具体实施细则。第二十一条 本办法自发布之日起施行。原烟花爆竹生产经营企业安全生产标准化考评办法（试行）同时废止。附件：1.烟花爆竹企业安全生产标准化自评报告2.烟花爆竹企业安全生产标准化评审申请书3.烟花爆竹企业安全生产标准化评审报告4.烟花爆竹企业安全生产标准化评审得分表5.烟花爆竹企业安全生产标准化证书样式6.烟花爆竹企业安全生产标准化牌匾样式附件1烟花爆竹企业安全生产标准化自 评 报 告企业名称： （盖 章）原有等级： 一级 二级 三级 无 评审等级： 一级 二级 三级 评审日期： 年

21、月 日至 年 月 日国家安全生产监督管理总局制一、自评报告表企业基本情况企业名称地 址许可证号码法定代表人电 话手 机分管标准化负 责 人电 话传 真手 机电子信箱评审小组成员姓 名职务/职称安全评价师、注册安全工程师等相关资质证书编号备注（如外聘专家单位等）组长成员自评结果评审等级：一级 二级 三级评审得分：自评结论性意见：法定代表人签字： (单位盖章) 年 月 日二、自评工作总结附件2烟花爆竹企业安全生产标准化评审申请书申请企业： （盖 章）企业类型： 生产企业 经营企业 申请等级： 一级 二级 三级 申请日期： 年 月 日 国家安全生产监督管理总局制一、企业评审申请书 ： 本企业按照烟花

22、爆竹企业安全生产标准化的有关工作要求和相关评审标准，自 年 月起，组织开展安全生产标准化工作，于 年 月 日对照评审标准进行了自评，自评得分为 。根据烟花爆竹企业安全生产标准化评审办法，现申请烟花爆竹安全生产标准化 级企业达标评审。请予受理。法定代表人签字： （单位盖章） 年 月 日二、企业基本情况表企业名称地 址许可证号码企业性质国有 集体 私营 外资（含外资控股）固定资产万元产 值万元销售额万元员工总数人安全管理人员人生产企业危险工序作业人员人专职安全管理机构有 无专业技术人员人经营企业仓库保管守卫人员人法定代表人电 话手 机联 系 人电 话传 真手 机电子信箱1.本次申请前，企业曾经取得

23、的安全生产标准化等级和时间：一级 二级 三级 无； 年 月 日 2.如果企业是某企业集团的成员单位，请注明企业集团名称：3.如果已取得质量或环境等管理体系认证证书，请注明证书名称、编号和发证机构：4.本企业安全标准化牵头部门：5.本企业安全标准化自评小组主要成员（厂长/总经理、主管厂级领导、安全标准化牵头部门负责人、安全员）：姓 名职务/职称安全评价师、注册安全工程师等相关资质证书编号备注（如外聘专家单位等）组长成员三、企业重要信息表1.本企业生产（经营）的主要产品名称、类别、级别、规模。产品名称产品类别产品级别年生产/经营规模（箱/吨）备 注2.近三年本企业重伤、死亡或其他重大生产安全事故的

24、发生情况： 3.近三年本企业安全管理状况（主要管理措施及主要绩效）：四、其他事项表1.企业是否同意遵守评审要求,并能提供评审所必需的真实信息?是 否2.企业提交申请时，至少应附以下文件资料：(1) 企业基本情况简介（包括企业性质、地理位置、生产能力或经营规模、从业人员等）；(2) 烟花爆竹安全生产许可证（或经营许可证）复印件；(3) 工商营业执照复印件；(4) 安全生产标准化管理制度清单；(5) 安全生产组织机构及安全管理人员名录；(6) 重大危险源备案证明材料复印件；(7) 事故应急预案备案证明材料复印件；(8) 工厂（库区）平面布置图；(9) 工（库）房和主要生产设备、消防设施清单；(10

25、) 生产或经营的主要产品清单；(11) 主要产品技术文件（包括产品结构图、药物主要成份、工艺流程、产品标准）（仅限生产企业提供）；(12) 主要烟火药剂安全性能检测报告（仅限生产企业提供）；(13) 自评分值汇总表；(14) 自评报告；(15) 评审组织单位或评审单位认为评审需要的其他材料。3.企业自评得分：4.企业自评结论：（单位盖章）年 月 日附件3烟花爆竹企业安全生产标准化评 审 报 告申请企业： 评审单位： （盖 章）原有等级： 一级 二级 三级 无 申请等级： 一级 二级 三级 评审日期： 年 月 日至 年 月 日国家安全生产监督管理总局制一、评审报告表评审单位情况单位名称单位地址主

26、要负责人电 话手 机联 系 人电 话传 真手 机电子信箱评审小组成员姓 名职务/职称安全评价师、注册安全工程师等相关资质证书编号备注（如外聘专家单位等）组长成员申请企业情况企业名称地 址许可证号码法定代表人电 话手 机联 系 人电 话传 真手 机电子信箱评审结果评审等级：一级 二级 三级 未达标评审得分：评审组长签字：法定代表人签字： (单位盖章) 年 月 日二、评审工作总结附件4烟花爆竹企业安全生产标准化评审得分表A级要素实际得分B级要素应得分数实际得分序号内容序号内容11.121.231.345678910附件5烟花爆竹企业安全生产标准化证书样式一、烟花爆竹生产企业安全生产标准化证书样式2

27、7二、烟花爆竹经营企业安全生产标准化证书样式三、证书编号规则设区的市代码，2位数字。每年从0001开始顺序编号，4位数字。发证年度，4位数字。标准化等级，“”或“”或“”。安全生产标准化字母缩写。省、自治区、直辖市简称。证书编号：AQBYHSC/YHJY(XX)XXXXXXXX1.编号举例：2011年湖南省长沙市烟花爆竹安全生产标准化三级生产企业的编号为：AQBYHSC（湘01）20110001；2011年湖南省常德市烟花爆竹安全生产标准化三级经营企业的编号为：AQBYHJY（湘07）20110001。2.有效期的年和月为阿拉伯数字，如“2012年3月”。3.发证时间为中文简体大写，如“二一一

28、年十月三十一日”，“”不应用阿拉伯数字“0”。4.QR二维条码图形为发证单位名称和证书印制编号，由证书印制单位发放空白证书时统一印制。5.证书印制编号为9位数字编号和1位数字检验码。附件6：烟花爆竹企业安全生产标准化牌匾样式一、烟花爆竹生产企业安全生产标准化牌匾样式烟花爆竹安全生产标准化级企业编号:AQBYHSC(XX)XXXXXXXX 颁发国家安全生产监督管理总局监制年月二、烟花爆竹经营企业安全生产标准化牌匾样式烟花爆竹安全生产标准化级企业编号:AQBYHJY(XX)XXXXXXXX 颁发国家安全生产监督管理总局监制年月三、牌匾内容说明1.牌匾编号与证书编号相同。2.“级企业”中的“”为“”

29、或“”或“”。3.发证时间为中文简体大写，如“二一一年十月”。附件二烟花爆竹生产企业安全生产标准化评审标准A级要素权重和B级要素分值汇总A级要素（10个） B级要素（42个） C级要素（116个）1 法律法规和安全管理制度（权重0.08）1.1 法律法规和标准规范的获取与符合性评价（20分）1.2 安全生产规章制度（30分）1.3 安全操作规程（30分）1.4 修订完善（20分）2 机构和职责（权重0.08）2.1 组织机构（15分）2.2 主要负责人（30分）2.3 安全生产目标（10分）2.4 安全管理职责（30分）2.5 安全生产投入（15分）3 人员和培训教育（权重0.1）3.1 培训

30、教育管理（30分）3.2 人员培训教育（30分）3.3 作业人员要求（20分）3.4 安全文化建设（20分）4 生产设施与设备（权重0.25）4.1 选址与布局（20分）4.2 厂库房与建筑结构（20分）4.3 生产设施设备与工具（10分）4.4 电气设施（10分）4.5 安全设施（20分）4.6 运输与储存设施（20分）5 生产工艺与作业安全（权重0.25）5.1 工艺管理（15分）5.2 作业环境（15分）5.3 作业安全一般性要求（20分）5.4 烟火药制造与裸药效果件、引火线制作安全（15分）5.5 产品制作安全（15分）5.6 设备使用和维护（10分）5.7 废弃物处置安全（10分）

31、6 原材料、半成品与成品管理（权重0.15）6.1 原材料检测检验（20分）6.2 储存管理（20分）6.3 药物及含药半成品的领用管理（20分）6.4 产品包装与标识（20分）6.5 产品流向登记（20分）7 个体防护与职业健康（权重0.02）7.1 个体防护（60分）7.2 职业健康（40分）8 隐患排查与治理（权重0.03）8.1 隐患排查治理（60分）8.2 重点危险部位管理（40分）9 应急措施及事故报告（权重0.02）9.1 应急与演练（30分）9.2 应急救援设施（30分）9.3 事故报告（20分）9.4 事故处理（20分）10 检查自评与持续改进（权重0.02）10.1 检查计

32、划和方案（30分）10.2 检查形式与内容（30分）10.3 自评与持续改进（40分）烟花爆竹生产企业安全生产标准化评审标准A级要素B级要素标准化要求（C级要素）达标标准评审方法评审标准否决项扣分项1法律法规和安全管理制度（权重0.08）1.1法律法规和标准规范的获取与符合性评价（20分）1.建立获取适用的安全生产法律、行政法规、部门规章、标准规范及其他有关安全管理要求的管理制度，明确职责部门，确定获取渠道，及时获取并定期更新。1.建立获取的管理制度；2.明确责任部门，确定获取渠道，并及时获取；3.形成文件清单和文本数据库，并定期进行更新。查资料：1.管理制度、文件清单和文本数据库；2.定期更

33、新记录。扣分5分时，一、二级企业否决B级要素。未建立管理制度的，扣10分；未明确责任部门的，扣5分；未确定获取渠道并及时获取的，扣3分；未形成文件清单或文本数据库的，扣3分；未定期更新清单的，扣3分。2.将适用的安全生产法律、行政法规、部门规章、标准规范及其他安全管理要求及时传达给相关人员。采用适当的方式、方法，将有关文件、资料和要求及时传达给相关人员。查资料：文件发放记录和宣传材料。询问：相关人员是否熟悉相关的安全管理规定。无文件发放记录和宣传材料的，扣分；相关人员不熟悉相关安全管理规定的，人次扣分。3.安全生产法律、行政法规、部门规章、标准规范及其他安全管理要求的符合性评价。1.至少每年进

34、行1次符合性评价；2.对不符合项进行分析，制定整改计划；3.编制评价报告。查资料：1.评价报告；2.不符合项整改记录。未进行符合性评价的，扣10分；无不符合项整改记录的，扣分；未编制评价报告的，扣3分。1.2安全生产规章制度（30分）1.制定健全的安全生产规章制度。至少应制定下列规章制度，并有可操作性：（1）全员安全生产责任制度；（2）重大危险源（仓库）管理制度；（3）隐患排查治理制度；（4）安全生产教育培训与持证上岗制度；（5）安全生产例会制度；（6）药物管理制度；（7）危险作业审批制度；（8）产品购销合同及销售流向登记管理制度；（9）职工及外来人员出入厂登记制度；（10）违规违章处罚制度；

35、（11）防护用品配备和使用制度；（12）安全生产费用提取和使用制度；（13）事故应急、演练、报告与处理制度；（14）礼花弹生产企业礼花弹产品电子编码管理制度。查资料：1.规章制度清单以及规章制度；2.记录规章制度审定和签发过程的文件。扣分5分时，否决A级要素。未制定基本的规章制度的，少一个扣5分；规章制度对责任部门、职责和工作要求不明确的，有一处扣2分；规章制度无法操作的，有一处扣2分。2.建立必要的安全生产管理台账。至少应建立下列台账（名册）：1.从业人员培训管理台账；2.特种作业人员名册；3.安全设施设备、消防器材和工具管理台账；4.储存管理台账；5.产品流向登记台账；6.隐患排查治理台账

36、；7.安全检查台账。查文件：各种管理台账。未建立管理台账的，缺少一个扣5分；管理台账不规范的，每一个扣2分。3.将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。1.及时将安全生产规章制度发放到有关工作岗位；2.各岗位的工作人员了解相关规章制度；3.把规章制度张贴公告到合适位置。查资料：规章制度发放记录。询问：有关工作人员是否熟悉相关的规章制度。无发放记录的，扣5分；有关工作人员不熟悉相关规章制度的，1人次扣1分；未张贴公告的，缺少1个扣1分。1.3安全操作规程（30分）1.明确操作规程制修订责任部门及责任人。明确安全操作规程制修订责任部门、责任人；查资料：安全生产责任制度文本。未明确安全操作规程制修订

37、责任部门或责任人，扣10分；2.编制岗位安全操作规程。1.根据GB 11652规定的作业要求，编制本企业的安全操作规程（如各危险工序、机械作业等）；2.形成安全操作规程文本清单；3.企业主要负责人组织审定并签发操作规程；4.发放到相关岗位并严格执行。查资料：安全操作规程。询问：是否熟悉本岗位的安全操作规程。扣分5分时，否决A级要素。未编制操作规程的，扣10分；操作规程不全的，少一项扣5分；未形成安全操作规程文本清单或清单不全的，扣2分；工作岗位不熟悉相应的操作规程的，1人次扣1分；未张贴到适用的醒目位置的，一项扣2分。1.4修订完善（20分）1.明确修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，

38、定期进行修订，确保其有效性和适用性。1.安全生产规章制度、安全操作规程至少每2年修订1次；2.当企业归属、规模发生重大变化或产品、工艺、技术路线和设备等发生变更时应及时修订；3.相关管理人员、技术人员应参加安全生产规章制度和操作规程的修订；4.注明修订和生效日期；5.参与修订人员签名；6.企业主要负责人应审定并签发。查资料：1.安全生产规章制度或操作规程修订记录；2.发布的修订文件。未按照规定修订安全生产规章制度和操作规程的，扣10分；修订制度不全的，少一项扣2分；相关管理人员、技术人员未参加修订或未签名的，一项扣2分；未注明修订和生效日期、无审定或签发记录的，一人次扣2分。2.使用最新版本的

39、安全生产规章制度和操作规程。现行安全生产规章制度和操作规程应是最新有效的版本。查文件：规章制度或操作规程的发放记录。现场检查：规章制度和操作规程是否为最新、有效版本。无新版本安全生产规章制度和操作规程发放记录，扣5分；相关岗位使用的安全生产规章制度和操作规程已失效（或未被修订），一个岗位扣2分。2机构和职责（权重0.08）2.1组织机构（15分）设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。1.设置安全生产管理机构；2.配备与本单位安全生产工作相适应的足够的专职安全生产管理人员。查资料：安全生产管理机构与人员配备文件。扣分5分时，否决B级要素。无安全生产管理机构的，扣10分；无专职安全管理人员的，扣10分；专职安全生产管理人员配备不够或不符合要求的，扣5分。2.2主要负责人（30分）1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人，并履行法定的职责。1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人。2.明确主要负责人至少履行以下职责：（1）组织制定并落实本单位安全生产责任制、安全操作规程；（2）组织编制事故状态下的紧急疏散、撤离预案及演练；（3）保证本单位安全生产投入；（4）组织全员安全教育与考核工作；（5）落实本单位隐患排查治理工作；（6）组织开展安全生产标准化建设。查资料：1.安全生产第一责任人及其职责的文件；2.安全生产责任