内部控制体系建设服务采购项目.doc

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1、内部控制体系建设服务采购项目竞争性磋商文件武汉大学采购与招投标管理中心二一六年九月20目 录第一章 竞争性磋商公告第二章 竞争性磋商响应人须知2.1 说明2.2 竞争性磋商文件2.3 竞争性磋商响应文件2.4 竞争性磋商2.5 公告2.6 质疑与投诉2.7 合同签订第三章 项目技术、服务要求 第四章 竞争性磋商响应文件格式第一章 竞争性磋商公告武汉大学拟对内部控制体系建设服务采购项目进行竞争性磋商方式采购。现邀请满足条件的管理咨询企业参加报价和竞争性磋商。一、项目名称：武汉大学内部控制体系建设服务竞争性磋商采购项目二、项目内容：依据教育部直属高校经济活动内部控制指南（试行）对武汉大学的经济活动

2、、内部控制进行风险评估，找出风险点，提出应对策略，开展内部控制体系建设相关工作（具体见竞争性磋商采购文件）三、竞争性磋商响应人资格：（一）竞争性磋商响应人必须符合中华人民共和国政府采购法第二十二条的要求：1.具有独立承担民事责任的能力； 2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度； 3.具有履行合同所必需的设备和专业技术能力； 4.有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录； 5.参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；6.法律、行政法规规定的其他条件。（二）同时需具备教育部中管高校内部控制体系建设经验。 四、竞争性磋商文件获取时间、地点与要求： 1、获取竞争性磋商文件的时间：自2

3、016年9月26日起至2016年10月12日。(欲购买标书的公司请登陆 进行网上报名并购买竞争性磋商文件，文件成本费必须从公司基本账户汇出缴纳（竞争性磋商文件网上下载）。竞争性磋商响应人也可在2016年9月26日至2016年10月10日（周末除外）到武汉大学获取纸质版竞争性磋商文件（先在网上报名）。2、获取纸质版竞争性磋商文件时需携带法定代表人授权委托书（加盖单位公章）、受委托人身份证原件及复印件（加盖单位公章）。五、竞争性磋商响应截止时间（竞争性磋商响应文件送达截止时间）：2016年10月13日 9:00（北京时间）；竞争性磋商时间：2016年10月13日 9:00（北京时间）六、竞争性磋商

4、响应文件送达地点：武汉大学采购与招投标管理中心七、竞争性磋商地点：武汉大学采购与招投标管理中心会议室八、竞争性磋商人相关信息谈 判 人：武汉大学地 址：武汉大学 邮 编：430072联 系 人：段老师 电话： 68754586 邮箱：598085621殷老师 电话： 68753536 邮箱：24202295武汉大学采购与招投标管理中心2016年9月23日第二章 竞争性磋商响应人须知2.1 说明2.1.1 适用范围 本竞争性磋商文件仅适用于本次竞争性磋商所叙述的项目。 2.1.2 定义 （1）“需方”系指武汉大学。 （2）“竞争性磋商人”系指武汉大学按规定组建的竞争性磋商小组。（3）“竞争性磋商

5、响应人”系指向竞争性磋商人递交竞争性磋商响应文件的咨询服务企业。 2.1.3 采购方式 本次采购方式采用竞争性磋商方式进行。2.1.4 竞争性磋商响应费用 无论竞争性磋商过程和结果如何，竞争性磋商响应人均应自行承担所有与竞争性磋商响应有关的全部费用。2.2 竞争性磋商文件2.2.1 竞争性磋商文件的构成 （1）竞争性磋商文件由以下部分组成： 第一章 竞争性磋商公告 第二章 竞争性磋商响应人须知第三章 项目技术及服务要求第四章 竞争性磋商响应文件格式 （2）竞争性磋商文件包括本文件、竞争性磋商人在竞争性磋商期间正式发出的其他补充修改函件及传真件，均是竞争性磋商文件的组成部分，对竞争性磋商响应人起

6、约束作用。（3）竞争性磋商响应人取得竞争性磋商文件后，应仔细检查竞争性磋商文件的所有内容，如有不明确的地方，可在9月30日前书面向武汉大学采购与招投标管理中心提出，否则，由此引起的竞争性磋商响应损失由竞争性磋商响应人自负；竞争性磋商响应人同时应认真审阅竞争性磋商文件中所有的事项、条款和要求，如果竞争性磋商响应文件没有按照竞争性磋商文件要求提交全部资料，或者竞争性磋商响应文件没有对竞争性磋商文件做出实质性响应，其后果也由竞争性磋商响应人自行承担。 2.2.2 竞争性磋商文件的解释和修改 （1）竞争性磋商响应人在收到竞争性磋商文件后，对竞争性磋商文件若有疑问或不清楚，应在竞争性磋商响应截止日前5日

7、向竞争性磋商人提出并要求解释。不论是竞争性磋商人主动要求对竞争性磋商文件进行必要的修改，或者根据竞争性磋商响应人的要求对竞争性磋商文件做出的解释，竞争性磋商人都将在竞争性磋商响应截止日期前 3 日以书面形式给予答复，并送达所有竞争性磋商响应人。（2）竞争性磋商文件和竞争性磋商文件的修改均以书面内容为准。当竞争性磋商文件和竞争性磋商文件的修改内容相互矛盾时，以竞争性磋商人最后时间发出的书面内容为准。（3）竞争性磋商响应人在规定的时间内未对竞争性磋商文件提出异议的，竞争性磋商人将视为同意，对在竞争性磋商响应截止时间后就竞争性磋商文件的内容提出的质疑将不予受理。2.3 竞争性磋商响应文件2.3.1

8、竞争性磋商响应文件的构成（1）竞争性磋商响应函（2）竞争性磋商响应报价一览表（3）服务承诺书（包括实施计划安排及售后服务承诺等，格式自制） （4）法定代表人授权书（竞争性磋商响应人为非法定代表人时提供）（5）关于资格的声明函（6）资格证明文件，包括：有效的营业执照或法人证书副本复印件（盖竞争性磋商响应人章）； 税务登记证复印件（盖竞争性磋商响应人章）；组织机构代码证复印件（盖竞争性磋商响应人章）；法人代表或法人授权委托人身份证复印件；企业获奖荣誉证书（如果有）； 其他（竞争性磋商响应人认为需递交的其他资格证明文件）。（7）企业的基本情况（包括规模、设备、人员结构和经营状况等，格式自制）（8）2

9、013年以来完成同类项目业绩一览表（9）2013年以来业界综合实力、服务、声誉证明材料（10）竞争性磋商响应人认为需要证明的其他文件2.3.2 竞争性磋商响应文件的签署、份数及递交（1）竞争性磋商响应人必须保证竞争性磋商响应文件所提供的全部资料真实可靠，并接受竞争性磋商人对其中任何资料进一步核实的要求。（2）如因竞争性磋商响应人竞争性磋商响应文件填报的内容不详，或没有提供竞争性磋商文件中所要求的全部资料及数据，由此造成的后果，其责任由竞争性磋商响应人承担。（3）竞争性磋商响应文件需打印或用不褪色的墨水填写，需要法定代表人或经正式授权的代表签字的地方必须由法定代表人或经正式授权的代表签字或盖章。

10、（4）竞争性磋商响应文件中需要竞争性磋商响应人公章的地方必须由竞争性磋商响应人加盖公章。（5）竞争性磋商响应文件中的任何行间重要的插字、涂改和增删，必须由法定代表人或经其正式授权的代表在旁边签字或盖章才有效，字迹模糊或表达不清引起的后果由竞争性磋商响应人负责。（6）竞争性磋商响应文件正本一份，副本四份（建议采用双面打印）。竞争性磋商响应文件除本竞争性磋商响应人须知中规定的可提供复印件外均须提供原件（复印件须加盖竞争性磋商响应人公章）。正本和副本分别用信封密封，信封上标明竞争性磋商响应编号、竞争性磋商响应项目名称、竞争性磋商响应人名称及“正本”或“副本”字样。如果副本与正本不符，以正本为准；如单

11、独提供的法定代表人授权委托书、竞争性磋商响应函、竞争性磋商响应报价表、优惠声明（如有）与竞争性磋商响应文件正本不符，以正本为准。2.3.3 竞争性磋商响应报价竞争性磋商响应人根据本文件所提供技术要求、服务要求和学校具体情况进行分析、评估、建议，做出针对性响应，并形成武汉大学内部控制体系建设服务项目竞争性磋商响应文件。竞争性响应文件中只允许竞争性磋商响应人提出唯一报价，否则将被视为无效竞争性磋商响应；报价单位为人民币万元，按整数报价，个位数必须为零。本项目预算控制价80万元人民币。2.3.4 联合体竞争性磋商响应 本项目不接受联合体响应竞争性磋商文件。2.3.5 竞争性磋商响应人资格证明文件（一

12、）竞争性磋商响应人必须符合中华人民共和国政府采购法第二十二条的要求：1.具有独立承担民事责任的能力； 2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度； 3.具有履行合同所必需的设备和专业技术能力； 4.有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录； 5.参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；6.法律、行政法规规定的其他条件。（二）同时需具备教育部中管高校内部控制体系建设经验。 资格证明文件必须真实可靠，不得伪造，复印件必须加盖单位印章。2.4 竞争性磋商2.4.1 竞争性磋商程序1、在递交响应性文件时间截止后，由需方组成的竞争性磋商小组在规定的时间和地点分别与竞争性磋商响应人进行竞争性

13、磋商。2、竞争性磋商小组由需求方代表和有关专家共5人组成。3、竞争性磋商程序 （1）竞争性磋商小组审查竞争性磋商响应人的响应性文件密封情况和送达情况；（2）竞争性磋商响应人依序进行项目报价和方案陈述（时间不超过10分钟）；（3）竞争性磋商小组审阅各竞争性磋商响应人所递交的响应性文件； （4）竞争性磋商小组集中与单一竞争性磋商响应人单独进行一轮或多轮磋商，明确相关技术和服务响应内容后，竞争性磋商响应人作最后报价； （5）竞争性磋商小组根据竞争性磋商响应人的最终报价、响应内容以及谈判情况，按照2.4.3综合评议评分。（6）竞争性磋商小组根据各竞争性磋商响应人最终得分，确定成交供应商。2.4.2 竞

14、争性磋商响应文件的初审 （1）竞争性磋商小组将审查竞争性磋商响应文件是否完整、总体编排是否有序、文件签署是否合格、有无计算上的错误等。（2）在详细竞争性磋商之前，竞争性磋商小组要审查每份竞争性磋商响应文件是否实质性响应了竞争性磋商文件的要求。实质性响应的竞争性磋商响应文件应该是与竞争性磋商文件要求的关键条款、条件相符没有偏离的竞争性磋商响应文件。2.4.3 综合评议（1）本次评议采用综合评分法进行独立评分。其中价格权重20%，技术权重50%，资信权重30%。合格竞争性磋商响应人所投每个子项的综合评分为针对该子项各评分项目得分之和。（2）分值计算与统计均精确到小数点后两位。（3）根据评分结果确定

15、供货商。 （4）评分标准：序号评分项目评分标准分值价格部分（20）分1采用符合初审要求的竞争性磋商响应人最后报价的最低价为评分基准价，竞争性磋商响应人的价格分计算公式为：按竞争性磋商响应人最后报价得分=（评标基准价/竞争性磋商响应最后报价）20分。20技术部分（50分）2内部控制体系建设设计内部控制体系统一规范、科学合理等303实现内部控制目标的具体措施内部控制制度完善措施、提升学校不同层面内控能力措施等104管理机构人员保证（至少配备三名以上注册会计师或国家内控风险管理师）、管理机构及分工组织等55竞争性磋商响应文件完整性和规范性符合竞争性磋商响应文件编制要求，编制完整、格式规范、装订整齐5

16、资信部分30分6竞争性磋商响应人的综合实力、知名度及信誉根据综合实力、知名度、信誉等157竞争性磋商响应人项目业绩2013年以来从事教育部中管高校同类内部控制体系建设经验等152.5 公告竞争性磋商人在武汉大学发布竞争性磋商公告、通知、中标结果等竞争性磋商过程中的所有信息。2.6 质疑与投诉竞争性磋商响应人如认为竞争性磋商文件使自身的合法权益受到损害的，应于本竞争性磋商文件发布之日起五个工作日内以书面形式向学校采购与招标中心提出质疑；竞争性磋商响应人如认为竞争性磋商过程和结果使自身的合法权益受到损害的，可以在法定期限内，以书面形式向学校监察部提出质疑和投诉。2.7 合同签订（1）竞争性磋商人将

17、配合需方签订采购合同。需方应按竞争性磋商文件的要求和成交人的竞争性磋商响应文件承诺订立书面合同，不得超出竞争性磋商文件和中标人竞争性磋商响应文件的范围，也不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。（2）竞争性磋商文件、成交人的竞争性磋商响应文件及竞争性磋商过程中竞争性磋商响应人的补充承诺等均作为签订合同的依据。（3）成交的传播、策划与执行企业如在规定的期限内不与需方签订合同，需方将按有关规定重新确定成交供应商，并保留进一步追究其责任的权利。第三章 项目技术服务需求3.1 内部控制体系建设范围根据教育部直属高校经济活动内部控制指南（试行）等相关文件的要求，委托外部第三方会计师事务所对全校经济业务

18、进行全面调研评估，围绕控制环境、预决算管理、资产管理、债务管理、收入管理、支出管理、合同管理、采购管理、工程项目管理、科研项目管理、财政专项项目管理、经济活动信息化管理、所属企业管理、教育基金会管理、其他附属单位管理等内部控制活动，梳理出业务流程风险点岗位设置及相关管理制度，评估单位层面和业务层面的具体操作风险。3.2 内部控制体系建设依据及质量标准1、财政部关于印发行政事业单位内部控制规范（试行）的通知（财201221号）；2、教育部关于进一步推进直属高校贯彻落实“三重一大”决策制度的意见（教监20117号）；3、教育部、财政部关于“十一五”期间进一步加强高等学校财务管理工作的若干意见（教财

19、20071号）；4、财政部、教育部关于印发高等学校财务制度的通知（财教2012488号）；5、财政部，财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见（财会201524号）；6、财政部，关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知（财会201611号）；7、教育部，教育部直属高校经济活动内部控制指南（试行）（教财厅20162号）；8、教育部，关于开展内部控制基础性评价工作的通知（教财司函2016451号）；3.3 内部控制体系建设主要内容及成果（一）对学校经济活动进行风险评估根据教育部直属高校经济活动内部控制指南（试行）对15项具体业务活动的要求，对学校现状全面了解的情况下，按照相关的

20、法律法规和规章制度，全面梳理和优化学校管理业务流程，力求从学校层面和业务层面对风险进行识别，形成风险控制矩阵和流程图。其中学校层面风险主要体现在控制环境，如学校领导班子及关键控制人员的风险偏好、国家政策变化的影响、法律法规变动的风险及经济环境变化风险等。业务层面风险主要集中于主要业务流程和主要职能上，如预决算管理、收入管理、合同管理、不相容岗位分离等，应着重识别对学校发展有重大影响的风险，分析风险形成的原因及严重性，制定相应有效的应对措施以提升学校的风险管控能力，形成内控风险评估报告。（二）对学校经济活动内部控制进行基础性评价按照教育部关于开展内部控制基础性评价工作的通知（教财司函201645

21、1号）的要求，对学校截至2016年9月的内部控制建设情况进行测评，并出具内部控制基础性测评评分表内部控制基础性评价建议书，作为学校编制内部控制基础性评价报告的文件依据。（三）对学校内部控制体系进行系统设计，提出分层实施建议方案从学校整体情况分析，根据各职能部门的业务流程覆盖面和管理水平和人员的风险防范意识的差异性，对发现的风险和拟完善的内控制度体系进行统一规划、统一标准、统一设计，保证学校内部控制建设工作的有序开展，形成内部控制风险整改建议报告。（四）编制学校内部控制手册结合内控建设工作实际情况编制内控管理制度和内部控制手册，健全学校内部控制制度。根据学校各类经济活动业务情况，编制权限指引表，

22、明确各类经济活动事项的管理权限，保证学校各类经济业务活动的权限科学、合理。（五）组织开展内部控制培训根据工作中发现的问题及新建立的制度对相关职能部门开展针对性培训，确保各级管理人员了解内控制度体系，形成风险内控意识。（六）形成学校内部建设体系报告向学校汇报内部控制体系建设总结，并出具武汉大学内部控制评估及整改报告，并集中归档内部控制体系建设过程资料。预期成果主要包括但不限于以下内容：内部控制建设项目实施方案内部控制建设项目工作计划业务流程框架内部控制流程图风险控制矩阵RCM内部控制流程描述业务流程风险地图风险数据库内控风险评估报告内部控制基础性测评评分表内部控制基础性评价建议书优化的业务流程清

23、单权限指引表内部控制手册内部控制制度框架及汇编文件内部控制风险整改建议报告内控风险与评价工作底稿内部控制考核评价手册内部控制建设项目总结武汉大学内部控制评估及整改总报告*内部控制建设培训课件包括实务操作资料等武汉大学内部控制体系建设服务竞争性磋商采购响应文件1、报价表及详细费用表2、武汉大学内部控制体系建设体系设计方案等3、公司简介、企业法人营业执照等相关资质文件4、公司近三年业绩相关资料5、本竞争性磋商文件所需的其他资料为便于专家审阅，请按照评分表顺序进行装订。3.4 项目经费支付方式合同签订后一周内支付20的备料款，其余款项在本项目执行完毕后支付完毕。第四章 竞争性磋商响应文件格式格式1：

24、竞争性磋商响应文件封面及外包装格式（正本）或（副本）项目编号：项目名称：竞争性磋商响应人名称（盖章）：竞争性磋商响应人地址：法人或法人授权委托人（签字或盖章）：格式2：竞争性磋商响应函投 标 函致：武汉大学 (竞争性磋商响应人全称)授权 （全名、职务）为全权代 表 ， 参 加 贵 方 组 织 的武汉大学内部控制体系建设服务竞争性磋商采购项目有关活动，并进行竞争性磋商响应。为此，我方谨郑重声明以下诸点并对之负法律责任： 1我方愿意按照竞争性磋商文件的全部要求，对此项目进行竞争性磋商响应。 2提供按照武汉大学内部控制体系建设服务竞争性磋商采购项目竞争性磋商文件规定的全部响应文件。正本 1 份，副本

25、 4 份。3本次竞争性磋商响应报价为：人民币（大写） 4竞争性磋商响应人已详细审查全部竞争性磋商文件，包括（补遗书、修改部分）（如果有的话）。 我们完全理解并同意放弃对这方面有不明及误解的权力。5若中选，保证按竞争性磋商响应文件规定履行合同责任和义务。6竞争性磋商响应文件自竞争性磋商响应当日起有效期为 30 个工作日。7同意提供按照贵方可能要求的与其竞争性磋商响应有关的一切数据或资料，并保证其 真实性、合法性。8我方保证所提供的竞争性磋商响应资料是真实的、无任何虚假，否则我方愿承担由此 给竞争性磋商人带来的一切损失，为此竞争性磋商人有权没收我方的竞争性磋商响应保证金。9我方与本竞争性磋商响应有

26、关的一切正式来往通讯请寄： 地址： 邮编： 电话： 传真： 竞争性磋商响应人名称： （公章） 授权代表签字： 年 月 日竞争性磋商响应文件递交日期： 年 月 日格式3：竞争性磋商响应报价一览表采购编号： FW2016070 单位：人民币元 项目名称：武汉大学内部控制体系建设服务竞争性磋商采购项目序号总价(元)服务期限服务地点备注 竞争性磋商响应人授权代表签字 竞争性磋商响应人(盖章):日 期：注: 1、此表应按投报价人须知的规定密封标记并单独递交。2、此表中，每包的总价应和格式4中的总价相一致。10格式4 分项报价表采购编号： FW2016070 单位：人民币元 项目名称：武汉大学内部控制体系

27、建设服务竞争性磋商采购项目序号名称收费标准及简要说明数量单价合计0102总计竞争性磋商响应人授权代表签字 竞争性磋商响应人(盖章):注:1. 如果不提供详细分项报价将视为没有实质性响应采购文件。 2. 周期性工作按人天报价，驻场日常工作按人月或人年报价，更新设备按台（个）报价。 3.上述各项的详细分项报价，也可另页描述。格式5：法定代表人授权书法 定 代 表 人 授 权 书致武汉大学： （竞争性磋商响应人全称）法定代表人授权 （全权代表名称）（身份证号： ）为全权代表，参加贵方组织的竞争性磋商编号为FW2016070 的武汉大学内部控制体系建设服务竞争性磋商采购项目竞争性磋商活动，全权处理本项

28、目招竞争性磋商响应活动中的一切事宜，我方均予以承认。 法定代表人签字： 授权代表签字： 竞争性磋商响应人（公章）： 二一六年 月 日附： 全权代表姓名：（签字） 职务： 详细通讯地址： 传真： 电话： 邮编： 说明： 1.法定代表人身份证彩色影印件及授权代表人身份证彩色影印件； 2.法定代表人参加竞争性磋商响应，须只需出示身份证即可，不用委托书。 格式6：关于资格的声明函关 于 资 格 的 声 明 函武汉大学：关于贵方武汉大学内部控制体系建设服务竞争性磋商采购项目，（竞争性磋商响应人单位全称）愿意参加竞争性磋商响应，并证明提交的下列文件和说明是准确和真实的。 1.有效的营业执照或法人证书副本复

29、印件； 2.税务登记证复印件；3.组织机构代码证复印件；4.法人授权委托书； 5.法人代表或法人授权委托人身份证复印件；6.企业获奖荣誉证书（如有）；7.其他（竞争性磋商响应人认为需递交的其他资格证明文件）。竞争性磋商响应人名称和地址：名称（公章）： 地址： 授权代表（签字）： 传真： 邮编： 格式7：2013年以来完成同类项目业绩一览表2013年以来完成同类项目业绩一览表序号项目名称项目内容项目时间业主名称业主联系人、联系电话注：应附项目合同、协议或反馈报告等证明文件（复印件并加盖公章）竞争性磋商响应人名称（盖章）： 授权代表（签字）： 2016 年 月 日格式8 技术规格偏离表采购编号：

30、FW2016070 项目名称：武汉大学内部控制体系建设服务竞争性磋商采购项目序号服务名称磋商采购文件条款采购规格报价规格偏离说明竞争性磋商响应人名称（盖章）： 授权代表（签字）： 2016 年 月 日格式9 商务条款偏离表采购编号： FW2016070 项目名称：武汉大学内部控制体系建设服务竞争性磋商采购项目序号磋商采购文件条款采购文件的商务条款响应文件的商务条款说明竞争性磋商响应人名称（盖章）： 授权代表（签字）： 2016 年 月 日格式10 单位综合情况一览表单位名称法人代表单位性质资质等级注册资金单位组建时间单位地址主要联系人开户银行邮编经营范围电话基本情况竞争性磋商响应人名称（盖章）

31、： 授权代表（签字）： 2016 年 月 日格式11 拟组建项目组主要专业技术人员一览表人员姓名专业/类别工作时间工作业绩本项目中职责分工联系电话（注：非采购人同意，报价人不得变更项目组成员）附：主要专业技术人员相关资质证书竞争性磋商响应人名称（盖章）： 授权代表（签字）： 2016 年 月 日附件12 拟组建项目组主要专业技术人员一览表人员姓名专业/类别工作时间工作业绩在本项目中职责分工联系电话（注：非采购人同意，报价人不得变更项目组成员）附：主要专业技术人员相关资质证书竞争性磋商响应人名称（盖章）： 授权代表（签字）： 2016 年 月 日附件13 社会保障资金缴纳记录（响应截止日前六个月内任意一个月的社会保障金缴纳记录复印件加盖公章。非企业化管理的事业单位无需提供）附件14 近三年政府采购活动中无不良记录声明我单位近三年政府采购活动中无不良记录，特此声明。若采购单位在本项目采购过程中发现我单位近三年有政府采购活动不良记录，我单位无条件地退出本项目的报价，并承担因此引起的一切后果。竞争性磋商响应人名称（盖章）： 授权代表（签字）： 2016 年 月 日