企业全面风险管理报告.doc

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1、企业全面风险管理报告公司2015年度全面风险管理报告霍邱县XXX有限责任公司2015年全面风险管理报告一、 2014年风险管理工作总结（一）2014年风险管理工作综合回顾霍邱县XXX有限责任公司深入贯彻落实XXX集团公司关于加强风险管理工作的要求，按照中国XXX集团公司全面风险管理规定及XXX邯邢矿业有限公司全面风险管理暂行规定，围绕“防范重大风险，保障基建进度”的总目标，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据基建时期特点，明确公司基建期安全管理、工程项目管理、资金管理、招投标和合同管理等主要风险控制点，在进行2014年全面风险评估的基础上，按风险类别

2、排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。（二）2014年重大风险管理情况1、2014年重大风险管理情况安全风险管理：规避安全风险，从落实安全生产责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司基建期安全生产的持续稳定发展。具体措施是：贯彻安全生产预防为主方针，坚持建设项目安全、环保、职业卫生“三同时”。一方面按照国家法律法规要求，根据基建工程施工和进度的需要，逐步开展避险“六大系统”的建设，确保安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行和使用。强化对外包施工队伍的安全监管。首先是严把准入关，严格贯彻执行邯邢矿业公司进一步

3、加强外来承包、承租单位安全生产管理的规定、关于加强外用工程队审批管理的通知及关于进一步加强对外来承包单位安全监管工作的紧急通知等文件，对所有进入XXX公司施工队伍的安全生产资质进行严格审查，只有审查合格的施工单位方可入场作业，签定正式安全管理协议，并依据安全管理协议，缴纳安全保障金。加强对重点部位、重要设备设施的安全管理。一是严格落实重要设备设施检验备案工作，对提升设备卷扬等重要设施，要求按安全规程定期进行检验合格后方可继续使用，并及时到监理公司和相关科室进行备案。二是加强现场安全监管，重点对施工单位的提升、卷扬运行记录、钢丝绳检查记录、安全确认、地表建筑安全防护等进行跟踪检查，确保记录及时、

4、真实有效。三是强化特种作业的管理。定期对特种作业的培训取证情况进行检查，确保特殊工种持证率达100%。四是对重要供配电系统严格用电安全管理制度，保持供电设备状况良好，对查出的隐患及时进行落实整改，不带病作业。扎实推进HSE、安全标准化管理体系建设。2014年6月底通过开展公司第二次内部审核工作，决定将质量、健康、安全、环境管理系统进行整合、形成Q/HSE管理体系，组织标准化职工安全操作手册宣贯工作，进一步对公司及项目部各岗位人员进行培训。推动井下现场安全确认制度、创建安全标准化班组、隐患排查治理工作。 HSE、安全标准化体系的发布实施，对于强化安全生产、环境保护监督管理，将长期处于一种稳定受控

5、的安全状态，为公司基本建设提供良好的安全保障。资金风险管理：资金由于流动性很强，出现错弊的可能性更大，保护资金安全的要求更迫切。风险控制环节涉及审批控制、收付控制、复核控制、银行账户管理控制、票据与印章管理控制等多个点上。为加强资金收支管理，规范结算行为，提高资金使用效率，公司制定了资金管理暂行办法，对资金收支范围、支付要求、支付审批的程序、现金及银行账户管理等方面做出具体要求。基建资金支出，按照邯邢基本建设资金管理办法及XXX2014年资金管理办法严格执行，通过SAP系统报控股公司工程部批准，财务部基建财务科监督支付。具体流程是：工程预算科编制工程进度结算审批表 采购订单挂接ERP信息系统上

6、级工程主管部门审批财务科根据结算资料校验发票并挂账工程预算科与财务科核对累计结算情况后提出付款申请履行资金审批程序财务科办理转账手续邯邢财务部授权支付。采购资金支出：设备、材料及备件采购，由业务部门根据批准的申购计划在ERP系统创建预留订单，按照合同约定付款条件，提出付款申请，履行资金审批程序后财务科办理转款手续，上级财务部授权支付。建立财务印章、票据管理规定，贯彻不相容职务分离的原则，印章与票据等有价证券管理实行岗位分离，各负其责互相监督，适时核对定期盘点，确保资金运行安全高效。工程项目管理风险：一是加强制度建设，完善招投标管理。为了加强基建矿山投资管控，今年修订了招投标管理暂行办法，对招标

7、范围、招标金额、招标选择方式、招投标监督管理以及投标、开标、评标、定标等各环节的管理要求等进行了明确规定，规范公司工程建设、工程设备及物资采购等招投标行为，按程序要求对投标文件进行技术、成本等方面的评审，有效规避招投标中的舞弊行为、投标人的资质条件不符合要求或挂靠、冒用他人名义等可能导致工程质量难以达到规定标准的风险。二是按设计和合同所确定的工期、进度计划等相关要求进行施工建设，并采用科学规范的管理方式保证施工质量、进度和安全。公司编制了项目总体进度计划和基建网络计划图，并按照总体进度要求，施工单位提交详细的施工组织设计。三是项目建设过程中，将人的行为、关键过程、关键操作，施工设备材料的性能和

8、质量，施工技术参数等作为重点控制对象，建设单位与监理经常检查进度执行情况，并形成检查日志、监理日志、监理周月报、安全检查周月报、进度检查周月报等工作文件，根据实际施工情况调整后面的施工计划，使工程进度、质量和安全处于有序可控的状态。合同管理风险：公司加强合同管理工作，严格执行合同管理办法，各业务职能科室在公司总经理授权范围内负责合同的审查、签订、履行及管理工作。凡是金额超过30万元以上（含30万元）的合同必须报邯邢矿业对口管理部门及风险管控部审批，并就提出的不当内容和条款加以修改。承办部门、授权代理人、合同管理部门及其他有关人员密切配合，落实资信调查、商务谈判、条款拟定、审查会签、审批、签署、

9、履行及备案归档等全过程的管理。制作合同资料审核清单，认真审核招投标及议价-资质确认-合同文本拟订-公司会审-公司会签等程序是否按规定办理，相关资料是否完整，确保合同签订程序合法。针对合同会签部门职责不明确现象，制定了合同管理补充规定，按合同性质分类指定会签部门及其主要审核责任。建立合同管理台账，详细登记合同相关信息，掌握合同履约情况，及时提出在法律风险方面的建议，督促业务部门严格按约定条款履行权利与义务，维护企业利益。做好合同整理存档工作，合同有关的背景资料、资信证明、授权委托书、代理人身份证明及会签审批意见书等收集移交均需经办人签字，并对合同资料的真实性、完整性负责。物资设备采购风险：在需求

10、计划和采购计划、请购、选择供应商、确定采购价格、订立框架协议或采购合同、管理供应过程、验收、退货、付款等环节加强风险点控制，不断防范采购风险，全面提升采购效能。严格执行物资管理暂行办法，公司基建工程所需物资，按照ERP系统流程，技术部门预留挂接，由物资供应科下订单采购，做到有计划、有批复，整体提升物资计划采购的执行力。集中采购业务委托XXX矿业（安徽）开发有限公司办理，自采业务通过招议标方式选择信誉度好、性价比高的供应商签订购销合同，坚持“比质比价”、“货比三家”的采购原则，确保采购价格贴合市场，降低采购成本。抓好合同执行环节控制，到货验收都严格按照制度执行，组织相关科室、监理等对到货物品按照

11、合同和到货清单进行逐项核实，确保到货物品与采购合同要求的材质、规格相吻合。业务部门建立了合同履行管理台账，做好采购业务各环节的记录，并经常与财务部门进行核对，进行采购会计系统控制。2、2014年风险提示预警情况2014年风险提示预警实例表（略）【注】：（1） 涉及风险类别：指提示预警事项主要针对哪种风险，如：信用风险、市场风险、仓储管理风险、法律风险/合同管理风险等各项风险。（2） 提示预警的方式：指提示预警采取了书面或口头方式。（3） 预警反馈及产生的结果：指风险管理部门或其他职能部门提示预警后，被预警单位采取何种措施，从而避免了风险事件的发生，或降低了风险损失，或对经营管理工作改善起到了哪

12、些作用等。3、2014年发生的重大风险事件及相关情况说明未发生发生的重大风险事件（三）2014年对风险管理工作的监督检查情况今年以来，以各职能科室为责任主体，将已有的管理制度与内部控制标准进行衔接，强化风险管理机制，提高了风险管理意识，以内控自评价为基础，按照集团公司夯实基础、持续优化、重点突出、务求实效的总原则要求，结合公司基建特点，积极开展效能监察、常规审计等活动，进行风险防控。针对管理过程中发现的问题按业务分类，提出工程管理、合同管理、安全生产管理等业务风险二十条整改建议，督促责任部门按照要求进行整改。积极配合上级部门进行三重一大重点监察等项工作，整理归纳招投标、工程结算、资金管理及外用

13、工程队安全管理等方面的管理缺陷，提出十五项建议，并指定相关部门落实整改责任，充分起到了防范风险、堵塞漏洞的作用。二、 业务中心或公司2015年重大风险评估情况（一）2015年重大风险评估整体情况2015年我公司风险评估结果显示，面临的重大风险主要是安全风险、工程项目管理风险、市场风险。（1）风险名称:安全风险风险类别:运营风险造成的损失或影响:井下及地面项目建设全面展开，任何环节上的管理疏忽，安全生产责任事故的发生都会直接造成人员伤亡、生产设施损坏、工程毁坏、建设停顿，给公司带来重大经济损失或可能承担的因安全管理、生产设施缺陷推及的行政、法律责任，同时还可能导致公司声誉受损。风险管理策略:充分

14、贯彻安全、环保、健康的科学发展理念，按照“统一领导、综合协调，分级监管、全员参与”的原则，制定覆盖全员的安全生产责任制度，对公司领导及每一名员工的职责范围进行明确界定，将安全责任层层分解，形成横向到边、纵向到底的一个健全、完善的安全生产责任制体系，明确各级组织在安全生产方面的职责。制定危险源监控和动态管理措施，定期检查安全情况和排查整改安全隐患。加强对职工的安全教育和培训工作，规范职工安全教育培训档案内容，建立特种操作人员安全教育培训和持证上岗登记管理档案。风险解决方案:严格遵守国家关于安全生产的法律法规，深化HSE和安全标篇二：X集团公司全面风险管理报告XX集团有限公司年度全面风险管理报告目

15、 录一、上一年度全面风险管理工作回顾 . 3（一）全面风险管理工作计划完成情况 . 3（二）重大风险管理情况 . 6（三）内部控制系统建设情况 . 14（五）风险管理信息系统有关情况 . 15（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 . 15二、XX年度企业风险评估情况 . 18（一）对未来风险总体形势的研判 . 18（二）XX年风险评估情况 . 20（三）XX年度风险评估结果 . 23（四）重大风险关键成因量化分析 . 26（五）风险坐标图 . 27三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 . 28（一）XX年度风险管理工作计划 . 28（二）XX年度重大风险管理情况 . 3

16、2四、有关意见和建议 . 49附件1：风险评估标准 . 50一、上一年度全面风险管理工作回顾（一）全面风险管理工作计划完成情况上一年，XX集团有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”）认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省（区域）区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领

17、域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过不断的实践与创新，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。1全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况（1）推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作。按照国务院国资委总体要求，制定了集团公司工作规则和基本管控制度，形成了公司治理结构和权力运行机制，建立了规范、有序

18、、受控的治理模式。母子公司产权关系依法界定逐步理顺，母子公司功能定位进一步明晰，集团公司出资人的职权职责逐步到位，对出资企业的资产收益权、重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实，对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成、逐步加强。集团公司内部组织和结构调整有序推进。总部机关设臵15个职能部门、5个事业部；各成员企业整合工作有序进行。（2）建立健全集团总部全面风险管理与内部控制组织体系集团公司深化推进全面风险管理与内部控制体系的建设与融合工作，除了集团公司党政联席会议作为公司全面风险管理与内部控制工作的最高决策领导机构，而且还在公司设臵内部控制与风险管理领导小组，具体组织领导公司全面风险管理与内

19、部控制工作的开展；在内部控制与风险管理领导小组下设办公室和日常办事机构，具体负责公司全面风险管理与内部控制的日常联络管理工作。在职能机构设臵方面，公司明确了审计与风险管理部是公司全面风险管理与内部控制工作的牵头部门，并在审计与风险管理部专门设臵了风险管理处，具体负责全面风险管理与内部控制相关管理工作的开展。公司各职能部门和成员企业是公司全面风险管理与内部控制工作的具体实施和执行机构，负责及时辨识、分析和评价本部门、本单位运行过程中的风险(来自:WwW.xIelW.cOm 写 论文 网:企业全面风险管理报告)事项，提出相应的应对策略和解决方案，并付诸实施。集团公司在稳固发展总部的全面风险管理与内

20、部控制组织体系基础上进一步推进成员企业全面风险管理与内部控制组织架构的搭建和深化工作，要求成员企业设立本单位的全面风险管理与内部控制的领导机构，明确风险管理与内部控制管理职能部门，其他各职能部门也明确兼职风险管理与内部控制工作人员，由各业务系统的风险管理与内部控制专职、兼职工作人员组成风险管理与内部控制工作小组，开展各成员企业的风险管理工作。（3）建立健全全面风险管理与内部控制制度体系集团公司在去年以风险管理理念为核心，加大对全面风险管理与内部控制体系管理制度的制定和完善力度，包括XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系建设工作指引、XX集团有限公司全面风险管理与内部控制工作规定、XX集团有

21、限公司风险评估指引、XX集团有限公司业务流程体系编制维护指引和XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系评价测试指引。（4）积极推进下属股份公司风险管理与内部控制深化工作去年，XX股份公司作为XX集团重要的成员企业，深入推进股份公司的风险管理与内部控制深化工作。股份公司按照总部先行、试点跟进、全面推进的原则，在股份公司总部率先开展全面风险管理体系建设的基础上，选取四家子企业试点跟进，及时将体系建设工作经验、工作方法制作成了PPT，提供给各子企业进行学习、培训，适时启动非试点子企业的全面风险管理体系建设工作。股份公司积极采取专栏介绍、电话讲解、网络说明、现场培训等方式，对非试点子企业进行帮助、指

22、导；将风险管理工具和体系建设成果做成参考样本，供大家学习借鉴；组织各单位风险管理联络人交流体系建设心得和体会，有篇三：2015年度中央企业全面风险管理报告(模板)2015年度中央企业全面风险管理报告（模板）一、2014年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。1、简要说明本企业2014年度全面风险管理工作计划完成情况。2、企业董事会（总经理办公会）对年度全面风险管理工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。（二）企业重大风险管理情况。1、逐一简要说明2014年度本企业重大风险的管理情况。2、如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对

23、措施。（三）建立健全风险管理体系有关情况。1、风险管理组织体系运行情况。简要说明本企业风险管理三道防线前、中、后台分离和制约的协同运作机制。2、内部控制建立与实施情况。简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。3、风险管理信息化有关情况。简要说明本企业风险管理信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、重大风险监控、风险信息数据库建立、与企业现有管理信息系统对接情况等。4、风险监控体系建立及运行情况。简要说明本企业全面风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，重大风

24、险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。5、风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况。6、风险量化管理工作情况。简要说明本企业开展风险量化分析、建立关键风险指标(KRI) 、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。7、风险管理文化建设情况。简要说明本企业风险管理文化理念，开展的风险管理宣传培训工作，风险管理文化与业务发展融合情况等。（四）风险管理对标工作情况。简要说明本企业在全面风险管理领域开展建标、选标、对标、达标等工作情况以及下一步工作安排等。二、2015年度企业全面风险管理工作有关情况（一）20

25、15年度企业全面风险管理工作计划。1、董事会（总经理办公会）对本企业2015年度全面风险管理工作提出的工作要求。2、企业2015年度全面风险管理工作计划。企业应将全面风险管理年度工作计划纳入经营管理年度工作计划之中，切实将风险管理与日常经营管理融为一体。（二）风险评估情况。1、结合经营目标，简要描述本企业2015年面临的主要内外部形势，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。2、简要说明企业开展风险管理初始信息收集、整理情况以及风险事项库的构建情况。3、企业开展2015年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。4、按照企业风险分类，列示企业2015年度风险评估的结果（参见：

26、企业风险分类示例），以及经评估确定的重大风险。（以附件形式说明风险评估的方法和重大风险的评判标准。）5、按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业评估出的2015年度重大风险绘制成风险坐标图。6、企业2015年度重大风险同2014年度相比的变动情况及原因。7、简要说明企业对重大风险关键成因进行分析的情况（包括建立量化分析、预测模型等）。8、简要说明企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会（总经理办公会）决策中是否采纳评估意见等情况。（三）重大风险管理情况。1、重大风险描述。根据企业2015年度风险评估结果，逐一对重大风险进行简要描述。2、简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。（四）企业内部控制运行情况。简要说明本企业母公司及所属主要上市公司健全内部控制系统的工作计划及相关情况，主要围绕企业重要业务活动流程、制度的梳理和优化，针对重大风险所制定的全流程控制措施等方面。三、有关意见和建议（一）需要国资委协调解决的有关重大风险问题。（二）对国资委推动中央企业全面风险管理工作的意见和建议。