碳交易与资产管理ppt课件.pptx

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1、,碳交易与碳资产,碳交易与资产管理,碳交易与资产管理,碳交易与资产管理,碳交易与资产管理,碳交易与资产管理,碳交易与资产管理,碳交易与资产管理,物质需求,经济发展,可持续发展遇到的问题,社会应对,经济发展历程认知求变,无法改变的历程,碳交易与资产管理,碳交易与资产管理,1234,碳交易市场的形成低碳政策解读碳交易与碳资产碳资产管理,目录,碳交易与资产管理,石化,一、碳交易市场的形成,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,碳交易市场的起源京都议定书京都机制 国际排放权交易；联合履行；清洁发展机制管制温室气体六种温室气体：CO2，N2O，CH4基准年为199

2、0年；HFCs，PFCs，SF6基准年为1995年；,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,碳交易市场的发展道路,1,2,3,4,5,CDM,碳交易试点VER稳定成熟的市场,碳金融市场、碳资本市场和碳资源市场,碳金融起步,碳金融完善,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,全球碳交易市场,碳交易与资产管理,835,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,国内碳交易的情况-金额,截止至2015年10月23日中国碳市场成交额（单位：万元）,20000100000,4000030000,60000500

3、00,深圳,上海,北京,广东,天津,湖北,重庆,47089,669,436216717,36509075,1157212192,757411033,2773,4579,协议转让成交额,公开交易成交额,成,交,额,（,万,元,）,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,截止至2015年10月23日 中国碳市场成交量（单位：万吨）,5000,15001000,2000,国内碳交易的情况成交量2500,深圳,上海,北京,广东,天津,湖北,重庆,442,1901,27,123.37308,119.38298,299.09231,385,175.1229,204,协

4、议转让成交量,公开交易成交量,成,交,量,（,万,吨,）,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,国内碳交易的情况-价格,38.7,42,45.3545,1512.5,24.7823.1624.06,0,5,10,15,20,25,30,35,40,45,50,重庆湖北天津广东北京上海深圳(15)深圳(14)深圳(13),成交均价（元/吨）2015年10月23日 中国碳市场成交均价（单位：元/吨）注：北京、重庆当日无交易，且交易情况较平淡，取北京22日交易均价，重庆历史均价,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,国内

5、碳交易的情况-2014年履约情况注：重庆将履约时间延后1个月，到原履约期，履约率为70%,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,1,一、试点建设：五市两省碳排放权交易试点,同,步,推,进,试,点,先,行,目标：2017年启动全国碳排放权交易市场,四、开展温室气体排放报告工作,二、法制建设：全国碳排放权交易管理条例、省级碳配额发放、企业碳排放配额、交易管理办法、第三方核查机构资质认定等三、能力建设：国家登记薄系统、温室气体报送系统、交易系统、分行业碳排放核算指南,全国碳市场的建设路线图,碳交易与资产管理,石化,二、低碳政策解读,碳交易与资产管理,建立健全用

6、能权、用水权、,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,2.市场化机制,3.三位一体控制,强度控制总量控制峰值控制,1.十八届五中全会坚持绿色发展为全球生态安全做出新贡献,推动建立绿色低碳循环发展产业体系建设清洁低碳安全高效的现 排 污权、碳排放权初始制度代能源体系实施近零排放区示范工程十八届五中全会精神,顶层设计顶层设计,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,约束性政策碳排放权交易控排企业限额排放；报告企业排放报告激励低碳管理、采用低碳产品及低碳技术；一定程度的增添企业压力万家企业节能低碳行动实施方案从政府企业，突出以节能低碳为目标

7、的行动温室气体报告制度增加企业成本,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,约束性政策国家“十二五”控制温室气体排放工作方案2015年，全国单位国内生产总值二氧化碳排放比2010年下降17%国家节能减排“十二五”规划2015年，全国万元国内生产总值能耗比2010年下降16%，单位工业增加值（规模以上）能耗比2010年下降21%左右最新承诺温室气体排放在2030年达峰并争取早日达峰,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,贸易性政策低碳产品认证管理暂行办法通用硅酸盐水泥、平板玻璃、铝合金建筑型材、中小型三相异步电动机试点

8、：广东省、重庆市、湖北省日本碳足迹制度（2009年施行）标识原料调配阶段、制造阶段、流通阶段、使用阶段和废弃/回收阶段的碳排放总量可供国内借鉴,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,贸易性政策国内征收碳税：芬兰、瑞典、丹麦、荷兰、挪威、日本等国家可供国内借鉴美国清洁能源安全法案通过碳关税（2020年起实施）对进口的排放密集型产品征收特别的碳排放关税贸易保护、隐形强迫国内出口产品的碳足迹认证,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,鼓励性政策“十二五”控制温室气体排放工作方案关于推动碳捕集、利用和封存试验示范的通知 开

9、展碳捕集试验项目行业：火电、煤化工、水泥和钢铁行业 建设二氧化碳捕集、驱油、封存一体化示范工程 探索助于推动上述示范的引导和激励机制，落实现行有关税收扶持政策 拓宽资金渠道，探索对企业投资碳捕集、利用和封存试验示范项目在信贷、价格、土地使用等方面配套支持。,碳交易与资产管理,石化,三、碳交易与碳资产,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,碳交易与碳资产碳交易模式,基于京都议定书自愿性碳交易模式基于总量控制的碳交易基于正向激励的广义碳交易,企业 个人碳资产形式,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,碳交易模式,基于京

10、都议定书的三种交易模式自愿性碳交易模式基于总量控制的碳排放权交易基于正向激励的广义碳交易模式,清洁发展机制(CDM)排放贸易(ET)联合履约(JI)欧盟黄金标准（GS）美国碳核查标准协会（VCS）主导的自愿性碳交易中国自愿性减排项目（CCER）欧盟的EUTS中国五市两省碳排放权交易试点碳普惠制,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,欧盟：排放权交易机构（EU ETS）英国：排放权交易机构（ETG）美国：芝加哥气候交易所（CCX）澳大利亚：澳大利亚国家信托（NSW）国际,五市：北京、上海、天津、重庆、深圳两省：湖北、广东国内,碳交易机构,碳交易与资产管理,

11、低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,欧盟碳交易市场纳入行业,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,排放交易体系,涵盖范围,总量与分配机制注册与交易平台柔性机制监管机制,参与行业、企业管控气体交易对象,惩罚,政府管理者市场管理者,个人或机构交易者企业交易者碳交易所第三方核证机构其他参与者,设定总量分配配额碳价格形成机制储备和借贷抵消监测、核证、报告,基于总量控制的碳排放权交易系统基本框架参与地域,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,基于总量控制的碳排放权交易示意图,碳交易与资产管理,低碳政策

12、解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,碳普惠机制简介探索广义碳交易，激励公众节能减碳,公众低碳行为企业的减排量,获取碳币,碳普惠平台,购物优惠获取政策指标,进入碳市场个人减碳量交易项目挂牌交易,碳交易与资产管理,UP,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,企业,1,2,体制内企业的碳资产体制外企业的碳资产碳资产管理公司的碳资产,购买的碳资产 个人行为产生的碳资产,企业,个人,碳资产：拥有或者控制的预期可带来经济利益的资源,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,碳负债碳资产,配额,纳入碳排放权交易体系后，企业通过实施投资

13、交易、节能改造、或开发碳减排项目，不仅能获得成本收益，还将获得碳资产收益。,超额排放量排放权益,体制内企业的碳资产：碳排放配额,碳交易与资产管理,节,碳 碳,产 包,品 装,化,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,技术开发咨询、节能服务机构能低碳,项,目,开,发,金融、基金、保险机构融 碳资 资产化,碳盘查,指标/基准线,减排中和,咨询开发,减排量出售财政税收奖励,CERsCCERs,体制外企业的碳资产：项目减排量,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,体制内外均具备的碳资产：产品碳足迹碳足迹是一种直观量化的碳排放度量可以是一种有

14、形的标签，也可以是无形的基准碳足迹反应了单元产品或服务的碳排放程度以重量单位表示二氧化碳当量（如吨或千克）,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,属服务机构碳资产价值实现重要组成部分,碳资产管理公司的碳资产流通为特征本身不产生碳排放/碳减排,碳资产,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,公共交通,公共自行车,BRT,日常生活,节约用气,不开车,节约用水,节约用电,垃圾分类,废弃物回收,植物种植/认领,消费,购买低碳产品,酒店低碳住宿,行为,电子账单,电子报刊,个人碳资产公众行为个人,碳交易与资产管理,低碳政策解读,

15、碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,电力企业典型碳资产 配额,结余的配额新能源项目水电风电光伏,购买的配额 项目减排量能效提升项目现 有 电 厂 从 煤 和/或 燃 油 到 天 然 气 的 燃 料 转 换现有热电联产电厂中安装天然气燃气轮机供应侧能源效率提高生产现 有 电 厂 的 改 造 和/或 能 效 提 高通过改造透平提高电厂的能效,碳交易与资产管理,电力企业典型碳资产,碳交易与资产管理,石化,四、碳资产管理,123,低碳战略碳资产量化碳资产价值化,4,碳资产风险管控,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,品牌建设创新 观念创新 技术创新

16、营销创新 人才创新,组织的低碳战略企业实施低碳战略,资产管理创新碳资产是一种“新型资产”给企业带来资产管理与绿色金融的机遇,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,1.信息收集分析2.确定关键目标1.配置资源2.建立测量系统,1.长短期计划制订2.授权与责任1.绩效对比2.技术、商业、政策方面的新变化,组织低碳战略建设,碳交易与资产管理,2.碳资产量化组织层面碳资产量化,项目层面碳资产量化,个人层面碳资产量化,产品层面碳资产量化,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,组织层面碳资产量化 设定组织边界 识别碳排放源 选

17、择碳排放量化方法 收集活动数据,碳交易与资产管理,项目层面碳资产量化CDM项目与CCER项目开发审定核证流程：,1,2,3,4,5,6,7,1.确定项目意向碳交易市场的形成,2.编写PDD/监测报告,3.提交第三方机构低碳政策解读,4.项目公示,5.文件评审、现场评审碳交易与碳资产,6.项目提交国家发改委,7.项目备案碳资产管理,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,温室气体自愿减排交易管理暂行办法发布、备案第一批核证机构,1,2,3,4,国内外机构、企业、团体和个人均可参与温室气体自愿减排量交易，但项目业主为中国境内注册的企业法人,交易产品为登记经备案

18、的自愿减排项目的核证减排量,合格的温室气体自愿减排交易的项目：采用经国家主管部门备案的,方法学并由经国家主管部门备案的审定机构审定。目前已经批准的CCER方法学181个,5,场内交易与场外交易,6,申请备案的自愿减排项目应于2005年2月16日之后开工建设,项目层面碳资产量化CCER项目二一二年六月十三日 发改气候20121668号,碳交易与资产管理,碳交易与资产管理,1,2,3,4,5,6,7,1.确定项目意向碳交易市场的形成,2.编写PDD/监测报告,3.提交第三方机构低碳政策解读,4.项目公示,5.文件评审、现场评审碳交易与碳资产,6.项目提交国家发改委,7.项目备案碳资产管理,CDM项

19、目与CCER项目开发审定核证流程：,碳交易与资产管理,CCER覆盖的领域,1.能源工业（可再生能源/不可再生能源）2.能源分配3.能源需求4.制造业5.化工行业6.建筑行业,13.废物处置14.造林和再造林15.农业16.碳捕集与封存,7.交通运输业8.矿产品9.金属生产10.燃料的飞逸性排放11.碳卤化合物和六氟化硫的生产和消费产生的飞逸性排放12.溶剂的使用,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,1、开发者可向国家主管部门申请备案2、提交该方法学及所依托项目的设计文件3、国家主管部门委托专家进行技术评估，评估时间不超过60个工作日4、国家主管部门依据

20、专家评估意见对新开发方法学备案申请进行审查备案。目前，中国新开发的方法学有四个。,申请备案提交设计文件技术评估审查备案,CCER项目新方法学的开发1.方法学应包括：确定项目基准线、论证额外性、计算减排量、制定监测计划等2.方法学批准流程：,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,CCER项目供应CCER审定项目公示：1136个，监测报告公示：233个1、已备案审定：264个，约23%2、已签发核证：70个，约30%，签发减,排量共计20,642,388 tCO2e，CCER市场,CCER市场动力1、市场需求来自碳排放权交易的补充机制2、CDM成功的惯性,1

21、、CDM为什么会辉煌2、CDM为什么会沉没3、CCER的天生不足CCER市场的风险,1、国家政策调控、理性开发2、纳入到区域的低碳发展规划3、关键是低碳技术/产品的支撑4、创造广义的碳交易市场CCER市场出路,CCER市场走向,碳交易与资产管理,直接排放,间接排放,重点排放源排放碳交易市场的形成,其它排放源排放低碳政策解读,主要工序间接排放碳交易与碳资产,其它用电间接排放碳资产管理,产品碳资产的量化以组织提供产品的过程或提供服务的过程为边界进行碳排放核查及碳标识是可行的选择。CO2排放单元,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,2,3,4,5,6,7,8

22、,1,房间空气调节器,家用电冰箱 平板玻璃,平板电视,通用硅酸盐水泥,中小型三相异步电动机,铝型材,摩托车,企业应积极参与,低碳产品标准的制定,我国正在制订的低碳产品标准,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,个人层面碳资产量化,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,3.碳资产价值化,12,金融化：碳交易、托管、融资、抵押、信托产品化：低碳设计、碳足迹的抵消、,碳资产价值化,碳交易与资产管理,一级市场（管理）,二级市场（交易）,自愿减排项目业主,控排企业符合规定的投资机构、其他组织、个人企业、个人、投资机构,配额上

23、缴并注销配额进入二级市场补充核证减排量交易（CCER）,主管部门有 免偿 费配 配额 额控排企业,碳资产金融化,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,技改减排,降低生产成本,改装节能照明研发碳捕获技术,节电技术专利及设备,低碳战略,绿色资产,升级改造项目运行,股票增值资产评估上升政策奖励,某制造企业,碳资产金融化一级流通：企业绿色融资,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,蒸汽锅炉改造新工艺开发电机节能改造,绿色资产,节约 1000万/年节约 1500万/年节电 110万/年政策补贴,市场交易投资5000万,某化工

24、企业,升级改造项目,碳资产金融化一级流通：企业绿色融资,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,碳资产金融化企业绿色融资2014年9月9月 湖北碳排放权交易中心首单碳排质押贷款落地宜化集团获4000万融资注：银行以贷款总额除以每吨23.7元的价格（湖北碳市场开始以来的日成交均价），在此基础上再除以0.8，最终得出湖北宜化抵押的碳排放权额度。,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,农业产品,家居产品,旅游纪念品交通产品,快消品工业产品,碳资产,碳资产产品化例：CCER减排量-大宗原料商品,碳交易与资产管理,低碳政策解读

25、,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,社区、学校,工业园区、企业,旅游、文化,交通、建筑林业、农业,金融、物流,低碳内涵,碳资产产品化,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,碳足迹/碳标识推动改进的力量反映了差异：先进与落后，负责与推卸具备了大众参与推动的基础，提供了选择权企业再进一步的机遇，低碳产品销售的困境乐购将实行为期两年的环保计划，陆续为该店20种自产商品贴上“碳足迹”标签-碳标识，购买这些商品的消费者可以一目了然地查看商品从开始加工到摆上售货架这一过程中排放的二氧化碳的量。沃尔玛宣布了一系列可持续发展目标，包括只购买来源于可再生能源的电力、实现零污染、将运输卡车能效提高一倍、削减20%的温室气体排放等，并要求数以千计的供应商参加该项减排计划,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,碳资产产品化,碳交易与资产管理,低碳政策解读,碳交易与碳资产,碳资产管理,碳交易市场的形成,碳资产风险管控,保,值,增,值,目的,实现方法,风险,风险管控,1、能力建设2、动态分析3、适当决策,流,通,首,要,风,险,：,不,能,及,时,履,约,次,要,风,险,：,价,值,不,能,充,分,实,现,碳交易与资产管理,Thank you!,谢 谢 各 位！,碳交易与资产管理,