专项资金托管协议.docx

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1、专项资金托管协议 协议编号： 专项资金托管协议 1 甲 方： 注 册 地 址： 联 系 电 话： 证 件 类 型： 证 件 号 码： 法定代表人： 乙方：广发银行股份有限公司 分行注 册 地 址： 联 系 电 话： 负 责 人： 2 共同声明条款： 1. 本协议独立于甲方签署的专项合同，专项合同的变更、解除、终止不影响本协议的效力。甲方在签订和履行专项合同过程中出现的问题和纠纷与乙方无关，乙方对此不承担任何责任。 2. 除本协议约定的情况外，本协议的变更、解除、终止须经甲、乙双方同意。 3. 乙方对专项资金的托管并不意味着对甲方划款义务承担任何保证责任。乙方仅对甲方的授权指令作形式性审查。 4

2、. 资金在被乙方保管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况，致使乙方无法协助完成资金划转，乙方有权终止本协议，且乙方不承担任何法律责任。 5. 因国家政策和相关法律法规限制，导致乙方无法按照本协议约定完成资金划转的，乙方不承担任何法律责任。 6. 非因乙方过错原因，导致本协议解除或终止的，乙方将退还所托管的专项资金，但不返还已收取的手续费。 7. 因甲方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，乙方不承担任何法律责任。 8. 专项资金托管专户在托管期间不予办理挂失，如遇存单丢失或密码遗忘的情况，在解除冻结支付时，办理挂失。 9. 除本协议另有约定外，乙方收到甲方签字盖章的终止本协议或

3、终止乙方托管义务的书面通知后，本协议终止。乙方除退还托管的专项资金外，无须对甲方承担任何责任。 10. 甲方清楚地知悉乙方的经营范围、授权权限。 11. 甲方已阅读本协议所有条款，并特别注意了本协议字体加黑的条款。应甲方要求，乙方已经就本协议做了相应的条款说明。甲方对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。 13. 甲方所从事的任何与本协议相关的活动均符合法律法规，因违反法律法规并给乙方造成任何损失的，将对乙方的损失承担赔偿责任。 3 为保障 项目的顺利实施，防范和控制本项目专项资金运用风险，甲方委托乙方为本项目专项资金托管人。甲方承诺并保证托管资金来源及用途合法，且具有法定权利

4、及充分的授权签署本协议及履行本协议项下的全部义务。乙方不对资金来源及资金支付用途的合理合法性做考证，不承担任何责任。甲、乙双方经友好协商，达成以下协议，并共同遵守。 第一章 权利与义务 第一条 甲方的权利： 在托管期间对托管账户内的资金享有所有权； 按照本协议规定提交划款指令，对托管账户内的资金进行处臵； 本协议规定的其他权利。 甲方的义务： 在乙方营业网点以甲方名义按本协议约定开立托管账户，用于存放托管资金； 按照本协议的规定，及时、足额地向乙方支付托管费； 本协议规定的其他义务。 第二条 乙方的权利： 根据本协议规定，要求甲方提供有效的划款指令4 及相关的支付凭证； 根据本协议规定按时、足

5、额收取托管费收入； 本协议规定的其他权利。 乙方的义务： 协助甲方开立托管账户，保管托管资金； 按照本协议的约定办理并监督资金支付； 按约定，及时向甲方披露托管资金的相关信息； 本协议规定的其他义务。 第二章 托管期限和金额 第三条 托管期限 本协议经甲、乙双方签字盖章后生效，至乙方按照本协议的约定全额解付托管资金时终止。托管期限自 年 月 日起至 年 月 日止。 在托管期限届满前发生以下情形，托管期限提前届满： 乙方收到甲方签署的终止协议通知书。 第四条 托管延期 如需延长托管期限，甲方可在托管期限结束前十个工作日以原件方式向乙方发出延长托管期限申请书。延长的托管期限最长不得超过原托管期限；

6、延长的托管期限的终止参照本协议第三条关于原托管期限终止的约定执行。延长的托管期限内的托管费收费标准与原托管期限内托管费收费5 标准相同，上述申请经乙方同意后，申请方应于乙方同意之日起两个工作日内支付托管费至乙方指定账户，否则本协议在原到期日终止。 第五条 托管期限届满的处理 托管期限届满，乙方应解除托管账户的托管设臵/将托管账户内剩余款项划入甲方在乙方开立的以下退款账户： 账 户 名： 账 号： 开户银行： 第六条 托管金额及托管形式 本协议项下不设臵托管金额上限，托管形式为：甲方一次或多次存入托管资金，乙方根据甲方提交的委托付款通知书进行对外支付。 第三章 托管基础服务 第七条 托管账户开立

7、 在本协议签署时，甲方选择采用下列第 种方式开立托管账户。 集中账户 指定乙方“广发银行股份有限公司 分行”为托管账户，乙方在托管账户下以甲、乙双方商定的名义开立托管子账户，用于对本协议项下的托管资金进行明细核算。 专用账户 甲方在乙方处开立专用托管账户作为本协议项下托管账户： 账户名： 账 号： 开户银行： 开立专用托管账户时，预留银行印鉴由甲方 印鉴和乙方 印鉴组成。 指定账户 甲方选择在乙方处已开立的以下账户作为本协议项下托管账户： 账户名： 账 号： 开户银行： 第八条 托管账户管理 在托管期间，托管账户由乙方管理，甲方不得向乙方申请开通托管账户的网银转账、通兑及提现功能，甲方在此授权

8、乙方在托管期间有权冻结该账户。乙方对托管账户内的全7 部款项仅享有托管的权利和义务，并根据本协议约定的合规指令办理资金支付。 第九条 授权人及相关指令 甲方在签署本协议时向乙方提交托管指令授权书，甲方向乙方发送指令的有权人及其签章、有效业务印章样本，乙方据此作为对委托付款通知书、终止协议通知书、托管业务变更申请书、延长托管期限申请书要素的齐全性以及签章的表面一致性核对的依据。 若甲方未提交符合本协议规定的相关指令，或指令印鉴与托管指令授权书的预留印鉴不一致的，乙方有权拒绝划转托管资金。本协议下，因乙方正确执行付款指令而导致托管资金产生损失的，乙方不承担责任。 第十条 资金存入 本协议签署后，甲

9、方将第六条所约定的托管资金汇入托管账户。乙方收到托管资金后向甲方出具资金到账通知书，按照第六条所约定的托管形式正式履行托管职责。 第十一条 资金支付条件的变更 甲方申请变更托管资金的支付条件、控制要素等信息时，应向乙方提交托管业务变更申请书，并加盖甲方印章。乙方对托管业务变更申请书要素的齐全性以及签章8 的表面一致性审核无误后，按照新设定的支付条件对托管资金进行支付监督。变更内容包括但不限于：预留收款账号、托管资金支付限额、付款要件。 第十二条 资金支付 甲方以原件的方式，向乙方发出委托付款通知书。 乙方收到委托付款通知书后应按照本协议的约定对委托付款通知书要素的齐全性以及签章的表面一致性进行

10、审核，审核无误后以转账方式划转托管资金。若选择托管增值服务，则应根据本协议第十三条的约定对托管资金运用情况进行监督。 委托付款通知书的付款金额超出托管账户资金余额,乙方均有权拒绝执行并不承担责任。 乙方依据经甲方签署的委托付款通知书而进行的任何资金划拨，以及资金划拨所涉及的交易，乙方不承担责任。 第四章 托管增值服务 第十三条 交易监督 在本协议有效期内，甲方要及时向乙方提交相关资金使用资料，接受乙方对托管资金支出的监督。 甲方签署本协议时应向乙方提供托管监督标准表。乙方按照托管监督标准表对资金支付情况进行监督，如委托付款通知书所载内容不符合监督标准，乙方有权拒绝划款并不承担责任，将拒绝原因通

11、知甲方。 第十四条 信息披露 乙方应按月/季/年向甲方披露托管资金以下相关信息，并就托管资产的运营情况进行信息通告： 资金流水情况； 资金异动情况； 其他情况。 第十五条 托管报告 乙方在每个月/季/年度结束后 个工作日内为甲方出具托管报告。托管报告内容包括但不限于托管资金运用情况、违规情况等内容。 第五章 托管定制服务 第十六条 定制服务方案 根据甲方要求，乙方可为甲方提供以下定制服务： 信息咨询：乙方为甲方提供经济金融政策信息及市场资讯。 业务辅导：乙方为甲方提供金融业务方面的辅导和培训。 资金融通：乙方为甲方设计贷款、信托或其他方式的10 融资方案，协助甲方解决融资缺口。 理财方案：乙方

12、为甲方盈余资金提供短期理财方案。 其他定制服务： 。 第六章 托管费用 第十七条 托管费 本协议项下的托管费用按笔收取，每支付一次托管账户资金收取人民币500元整。每笔500元整托管费由托管资金支付对象即托管资金收取方支付。 托管资金收取方应在取得托管资金后三个工作日内将托管费足额划入乙方指定账户，若托管资金收取方未及时向乙方支付托管费用，甲方应于自托管资金支付五个工作日内向乙方支付该费用并划入乙方指定账户。 第十八条 资金汇划费 在托管资金划转过程中产生的资金汇划费，乙方按照人民银行规定的标准直接从托管资金中扣收。 第七章 违约责任和免责条款 第十九条 甲方未按照本协议约定履行其义务，造成乙

13、方损失的，甲方应赔偿因其违约行为给乙方造成的全部直接损失。 第二十条 乙方对甲方提供本协议项下资金托管业务，不11 对甲方付款义务承担任何保证责任。 第二十一条 在本协议约定的专项资金托管期限内，因托管账户中的资金部分或全部被司法机关或有关部门冻结或扣划，或其他任何非乙方原因致使无法履行本协议项下义务的，乙方不承担任何责任。 第二十二条 如果本协议任何一方因不可抗力不能履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除该方的责任。不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。任何一方遭受不可抗力时，应及时通知其他方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止其他方损失的扩大

14、和保护资金的完整。 第二十三条 由于计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非乙方故意造成的意外事故造成的损失，乙方不承担责任。 第八章 其他 第二十四条 除法律、法规规定，以及因本项目专项资金托管业务的需要和甲、乙方特别约定外，未经双方一致同意，任何一方不得向外提供涉及双方商业秘密的资料。 第二十五条 协议的变更。本协议生效后，甲、乙双方中任何一方需要变更协议条款时，应经双方协商一致，并签订补充协议，补充协议与本协议有同等的法律效力。 12 第二十六条 争议的解决方式。任何与本协议有关或因本协议引起之争议，协议双方均应首先通过友好协商解决，协商不能解决时，按下列第

15、种方式解决： 提交 仲裁委员会在 进行仲裁。 向乙方所在地人民法院提起诉讼。 乙方根据协商或仲裁或诉讼的结果处理托管资金。 第二十七条 本协议一式叁份，甲方执壹份，乙方执贰份，每份具有同等法律效力。 附件：1.资金到账通知书 2.托管指令授权书 3.委托付款通知书 4.终止协议通知书 5.托管业务变更申请书 6.延长托管期限申请书 7.托管监督标准表 8.托管报告参考格式 13 甲方： 法定代表人或授权代理人： 日期： 年 乙方： 法定代表人或授权代理人： 日期： 年 月 日 日14 月 附件1: 资金到账通知书 ： 兹于 年 月 日，贵方的专项资金已由我行托管，该专项资金托管专用账户的户名、

16、账号、托管专项资金金额，与编号为 的专项资金托管协议一致。我行已将该笔专项资金 予以托管。特此通知。 广发银行股份有限公司 分行 日期： 年 月 日 15 附件2 托管指令授权书 致：广发银行股份有限公司 分行 兹就贵行与我方于 年 月 日签署的编号为 的专项资金托管协议出具本授权书。 我方特此授权下列人员于协议有效期内，签发本协议项下的委托付款通知书、终止协议通知书、托管业务变更申请书、延长托管期限申请书等： 授权签发人签字或个人印章样式： 预留有效业务章名称及样式： 授权单位 日期： 年 月 日 16 附件3 委托付款通知书 划款时间： 年 月 日 单位：元 托管协议编号: 付款户名： 付

17、款账号： 开户行： 大写金额： 用途及备注： 收款户名： 收款账号： 开户行： 小写金额： 签发人： 预留印章： 年 月 日 托管人指令执行情况 指令处理岗办理审批意见： 经办： 复核： 负责人： 部门印章或开户行公章 年 月 日 开户行办理结果： 经办： 复核： 负责人： 开户行公章 年 月 日 17 附件4 终止协议通知书 广发银行股份有限公司 分行： 我方于 年 月 日与贵行签订了专项资金托管协议。现我方自愿终止本协议的履行，委托贵行解除我方以下账户的托管： 账户名： 账 号： 开户银行： 并将该账户内的款项，全部划入本协议中约定的退款账户。我方对由此而产生的一切法律后果负责，与贵行无关

18、。 申请人： 日期： 年 月 日 18 附件5 托管业务变更申请书 专项资金托管协议编号： 客 户 填 写 客户签章 申请日期： 年 月 日 业务变更 收款账户托管金额划款方式 退款账户托管账户 其他 变更前信息 变更后信息 变更原因 银行 填写 事后监督： 复核： 经办： 经办行名称 19 附件6 延长托管期限申请书 广发银行股份有限公司 分行： 我方与贵行于 年 月 日签订了专项资金托管协议。现我方 申请延长托管期限至 年 月 日，延长期的托管费由我方承担。 我方对由此而产生的一切法律后果负责，与贵行无关。 申请人： 日期： 年 月 日 20 附件7 托管监督标准表 序号 定向收款账号 甲

19、方只能从该账户将资金存入托管账户。 甲方只能申请将托管 资金从托管账户支付账号 到该账户。 甲方在单日申请支付 单日划款3 拒绝金额 例）不得大于或等于该数值。 4 托管资金 存取次数 一次入款一次出款 一次入款多次出款 多次入款一次出款 多次入款多次出款 5 托管资金 存取方式 网上银行 6 其他要求 银行柜台 托管资金金额 致 ： 根据贵方与我行签订的编号为“ ”的托管协议，我行就托管账户户名为 ，账号为 ，托管协议约定托管金额为 元的专项资金进行了托管，现将相关情况报告如下： 1.报告期内本托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本托管人在xx专项资金的托管过程中，严格遵守有关法律法规、xx

20、协议和托管协议的有关规定，不存在损害xx企业利益的行为，完全尽职尽责地履行了托管人应尽的义务。 2.托管人对报告期内专项资金流转遵规守信情况声明 本报告期内，本托管人严格根据有关法律法规、xx协议和托管协议的规定，对xx专项资金的流转进行了必要的监督，对资金的划拨进行了认真地复核，对整个资金划转流程进行了全方位地封闭式托管。 3. 托管人对报告期内本专项资金托管的服务说明 本报告期内，本托管人严格根据有关法律法规、xx协议和托管协议的规定，对xx专项资金的流转提供了如下服务： 基础服务： 增值服务： 定制服务： 账户管理 交易监督 信息咨询 资金保管 信息披露 业务辅导 资金清算 托管报告 资金融通 理财方案 4.托管资金流转情况： 22 本报告期内，该托管账户总共发生 笔资金流转，涉及金额 元，相关资金流水及用途如下： ； ； 。 广发银行股份有限公司xx分行 二xx年x月x日 23