专利分析方法和流程说明.docx

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1、专利分析方法和流程说明 专利运营与融资孵化请进入： _ 专利信息分析方法和流程 在本文中，将对基本分析方法应用于专利信息分析时所显示的特点进行简单的描述;同时，对如何合理、科学地安排专利分析的流程以及规范、条理清晰地撰写分析报告提出了我们的见解。 专利信息分析方法 对专利信息进行分析的方法有许多种，通常按定性分析、定量分析、拟定量分析和图表分析来划分分析方法的类型。 1定性分析方法 专利信息的定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即对专利技术内容进行归纳、演绎、分析、综合，以及抽象与概括等，以达到把握某一技术发展状况的目的。具体地说，根据专利文献提供的技术主题、专利国别、专利发明人、专利受让人

2、、专利分类号、专利申请日、专利授权日和专利引证文献等技术内容，广泛进行信息搜集，对搜集的内容进行阅读和摘记等，在此基础上，进一步对这些信息进行分类、比较和分析等研究活动，形成有机的信息集合。进而有重点地研究那些有代表性、关键性和典型性的专利文献，最终找出专利信息之间的内在的甚至是潜在的相互关系，从而形成一个比较完整的认识。专利信息的定性分析，着重于对技术内容的分析，是一种基础的分析方法，在专利信息分析中有重要作用和不可替代的地位。常见的定性分析方法包括专利技术定性描述分析和专利文献的对比研究。 2定量分析方法 专利信息定量分析是研究专利文献的重要方法之一，它是建立在数学、统计、运筹学、计量学和

3、计算机等学科的基础之上，通过数学模型和图表等方式，从不同角度研究专利文献中所记载的技术、法律和经济等信息。定量分析方法是在对大量专利信息加工整理的基础上，对专利分类、申请人、发明人和申请人所在国家和专利引文等某些特征进行科学计量，将信息转化成系统的、完整的有价情报。这种分析方法能提高专利信息质量，可以很好地分析和预测技术发展趋势，科学地反映发明创造所具有的技术水平和商业价值；科学地评估某一国家或地区的技术研究与发展重点，用量化的形式揭示国家或地区在某一技术领域中的实力，第 1 页 共 1 页 专利运营与融资孵化请进入： _ 从而获得认识市场热点及技术竞争领域等经济情报；及时发现潜在的竞争对手，

4、判断竞争对手的技术开发动态，获得相关产品、技术和竞争策略等方面的情报。 定量分析是通过量，以及量的变化，反映事物之间的相互关系。随着科学技术的不断发展，事物之间的联系高度复杂化，它越来越成为专利信息分析中一种重要方法，同样具有不可替代的作用。专利定量分析方法主要有专利技术生命周期法、统计频次排序法、布拉福德文献离散定律、时间序列法和趋势回归法。 3拟定量分析方法 从本质上说定量分析和定性分析之间既有区别又有联系。在实际工作中将二者结合起来应用，可以更好地揭示事物的本质。专利信息分析也不例外。针对不同的分析目的，分析人员有时要采用定量与定性相结合的分析方法，即拟定量分析方法。专利拟定量分析通常由

5、数理统计入手，然后进行全面、系统的技术分类和比较研究，再进行有针对性的量化分析，最后进行高度科学抽象的定性描述，使整个分析过程由宏观到微观，逐步深入进行。专利分析中比较常见的拟定量分析方法有专利引文分析和专利数据挖掘等，它们是对专利信息进行深层次分析的方法。 4图表分析方法 图表分析是信息加工、整理的一种处理方法和信息分析结果的表达形式。它既是信息整序的一种手段，又是信息整序的一种结果，具有直观生动、简洁明了、通俗易懂和便于比较等特点。随着信息技术的迅猛发展，计算机与网络的普及，图表分析方法被信息分析人员普遍采用。 在专利信息分析中，图表分析方法伴随着定性分析和定量分析被广泛应用。在定性或定量

6、分析时，被分析的原始专利数据采用定性或定量方法加工、处理，并将分析结果制作成相应的图表。专利信息分析中常见的定性分析图表有清单图、矩阵表、组分图、技术发展图，以及问题与解决方案图等。常见的定量分析图表有排序表、散点图、数量图、技术发展图、关联图、雷达图和引文树等。 专利信息分析流程 第 2 页 共 2 页 专利运营与融资孵化请进入： _ 专利信息分析流程一般包括前期准备、数据采集、专利分析、完成报告和成果利用5个阶段。其中，前 4个阶段包括成立课题组、确定分析目标、项目分解、选择数据库、制定检索策略、专利检索、专家讨论、数据加工、选择分析工具、专利分析和撰写分析报告这11个环节。有些环节还涉及

7、多个步骤，例如专利检索环节包括初步检索、修正检索式、提取专利数据 3个步骤。另外，在项目实施前期准备阶段中可根据需要加入调研环节。对于需要进行中期评估的项目，应当在项目实施流程的中期阶段组织实施。项目实施过程中，还应当将内部质量的控制和管理贯穿始终。 1前期准备 研究进入实施流程环节后，首先要进行前期的准备工作，这其中包括成立课题组、确定分析目标、项目分解、选择数据库4个环节。 (1)成立课题组。根据项目需求，选择相应人员组建项目课题组。课题组应由具有多学科知识背景和专业技能的人员组成，这些人员主要包括专利审查员、专业技术人员、情报分析人员、政策研究人员以及经济和法律人员等。 (2)确定分析目

8、标。在项目初期，应进行项目需求分析，认真研究背景资料，了解现有技术的特征和行业发展现状以及产业链基本构成等内容，在此基础上明确分析目标。 (3)项目分解。项目分解是前期准备阶段的一项重要工作，恰当的项目分解可为后续专利检索和分析提供科学的、多样化的数据支撑。根据所确定的分析目标，将研究对象采用的技术方案进行分解的目的在于细化该技术的分类，如同国际专利分类表IPC所采用的大类、小类、大组、小组的划分方式，以更好地适应“专利”本身的特点，便于后续的专利检索和侵权判断分析。 专利法规定了一件专利申请如果要获得专利权需要符合单一性规定，这决定了一件专利申请的发明内容往往只会涉及某项技术的某一点创新式改

9、进，而一项新“技术”往往是成千上万项创新式发明点的集合，其背后则对应着成千上万件的专利申请。如何将这些数量众多第 3 页 共 3 页 专利运营与融资孵化请进入： _ 的反映该项新“技术”的专利申请进行归类整理，以反映该项新“技术”的专利布局情况，这正是项目分解所要解决的问题。 项目分解应尽可能依据行业内技术分类习惯进行，同时也要兼顾专利检索的特定需求和课题所确定分析目标的需求，使分解后的技术重点既反映产业的发展方向又便于检索操作，以确保数据的完整、准确。 (4)选择数据库。根据确定的分析目标和对项目涉及的技术内容的分解研究，选择与技术主题相关的一个或多个数据库作为专利分析的数据源。通常情况下，

10、可以将项目的分析目标、数据库收录文献的特点、数据库提供的检索字段等万回作为选择数据库的依据。 2数据采集 在完成对研究项目的前期准备工作后，应当在所获取的背景资料以及项目分解结果的基础上进行数据采集，这一阶段的工作主要包括制定检索策略、专利检索、专家讨论和数据加工4个环节。将专家讨论环节设臵在数据采集阶段，主要考虑到数据采集是关系到最终研究成果准确性与否的关键阶段，所以在此需要设臵特别的环节以确保研究的质量。当然，在认为其他阶段也需要专家参与时，均可设臵该专家讨论的环节。 1)制定检索策略。检索策略的制定是专利分析工作的重要环节，应当充分研究项目的行业背景、技术领域，并结合所选数据库资源的特点

11、制定适当的检索策略。一般来说，在对项目所涉及技术内容进行详细分解后，应尽可能列举与技术主题相关的关键词和分类号，同时确定关键词、分类号之间的关系，编制初步检索策略，然后通过初步检索的结果动态修正检索策略，以实现最佳的检索效果。 2)专利检索。专利检索策略制定完成后，进入专利检索环节。专利检索主要包括初步检索、修正检索式和提取专利数据 3个步骤。 (1)初步检索，根据编制完成的检索式和选定的数据库特点，选择小范围时间跨度提取数据，完成初步检索步骤。 第 4 页 共 4 页 专利运营与融资孵化请进入： _ (2)修正检索式，浏览上述初步检索结果，并进行分析研究，初步判断检全率和检准率，并对误检、漏

12、检数据进行分析，找出误检、漏检原因，完成检索式修订，形成修正检索式。值得注意的是，修正检索式过程往往要经过多次反复，不断调整检索式并判断检索效果，直至对检索结果满意，形成最终检索式。 (3)提取专利数据，运行最终的修正检索式，下载检索结果，形成专利分析原始样本数据库，供进一步使用。 3)专家讨论。项目进入实施阶段后，可在“专利检索”步骤后设臵专家讨论环节。通过邀请相关方面的专家对课题组已进行的工作从管理层面和技术层面进行指导，确保课题组后续研究工作的有效性和实用性。在认为有必要咨询相关专家时，如项目启动之初、确定分析目标或是项目分解等环节，均可以组织专家进行讨论，以利于项目的后续实施。 4)数

13、据加工。专利检索完成后，应当依据项目分解后的技术内容对采集的数据进行加工整理，形成分析样本数据库。数据加工主要包括数据转换、数据清洗和数据标引3个步骤。 (1)数据转换是数据加工过程中的第一步，其目的是使检索到的原始专利数据转化为统一的、可操作的、便于统计分析的数据格式。 (2)数据进行清洗，实质上是对数据的进一步加工处理，目的是为了保证本质上属于同一类型的数据最终能够被聚集到一起，作为一组数据进行分析。这是因为各国在著录项目录入时，由于标引的不一致、输入错误、语言表达习惯的不同、专利法律状况的改变以及重复专利或同族专利等原因造成了原始数据的不一致性，如果对数据不加以整理或合并，在统计分析时就

14、会产生一定程度的误差，进而影响到整个分析结果的准确。 (3)数据标引，是指根据不同的分析目标，对原始数据中的相关记录加入相应的标识，从而增加额外的数据项来进行相关分析的过程。 3专利分析 (1)选择分析工具。本文所称的分析工具特指用于专利数据统计分析的软件。目前国内外专利分析软件种类繁多，特点各异，因此挑选合适的分析软件对后续的专利分析起着至关重要的作用。 第 5 页 共 5 页 专利运营与融资孵化请进入： _ (2)专利分析。在完成专利分析工具的选取后，就可以利用这些分析工具对数据进行专利统计分析了。根据分析目标和项目分解内容的不同，选择相应的统计指标和分析方法，利用软件绘制各种图表，同时采

15、用不同分析方法进行归纳和推理、抽象和概括，解读专利情报，挖掘专利信息所反映的本质问题。应当注意的是，在该流程的实施过程中应当注意保留所选取记录和相关的统计数据，以便后续阶段的使用。 4.完成报告 完成报告是目前项目实施流程的最后阶段，也是对研究成果和研究价值的集中体现和归纳，因此需要突出研究报告体例的规范性和研究内容的完整性。这一阶段主要包括撰写分析报告、初稿讨论、报告修改与完善等环节。 (1)撰写分析报告。分析报告应当在报告内容、报告结构和格式等方面遵循一定的规范要求，以体现整体性、一致性和规范性。分析报告的主要内容一般包括引言、概要、主要分析内容、主要结论、应对措施、建议等内容。 (2)初

16、稿研讨。在分析报告初稿完成后，应当会同相关领域专家对报告的主要内容、重要结论、应对措施以及政策建议等内容进行研讨。以进一步完善报告内容、梳理报告结构、突出重要结论，使报告的应对措施和建议更有针对性。 (3)报告修改和完善。通过初稿研讨，充分借鉴相关专家的意见，并综合这些修改建议对报告中尚需改进的地方进行相应的修改和完善。 5.成果利用 应用期的主要工作包括对分析报告进行评估、制定相应的专利战略，以及专利战略的实施等。从理论上讲，应用期的工作是分析工作的延伸，专利信息分析的最终目的在于将专利情报应用于实际工作中。因而，应当以积极的行动将这些情报用于配合制订国家的发展战略，指导企业的经营活动，为国

17、家或企业在市场竞争中赢得有利地位。需要注意的是，应用期的第 6 页 共 6 页 专利运营与融资孵化请进入： _ 主要工作通常由专利信息分析报告的委托方组织实施。 1)分析报告评估。一份好的信息分析报告必须经得起时间与实践的双重检验。研究报告必须经过严谨分析，具有条理性、系统性且合乎逻辑，并且最后获得一些清晰的科学结论，只有这样才能将专利分析的成果很好地应用于实际工作中。因此，慎重阅读和评估专利分析报告具有非常重要的意义。在实际评估工作中，通常需要对下列问题进行必要的估量： (1)研究报告是否清楚说明其目标？ (2)数据采集的时间跨度及区域范围是否合理？ (3)检索策略是否准确？ (4)数据库的

18、选择是否具有代表性？ (5)数据本身的质量及影响因素考虑是否全面？ (6)使用的统计方法或分析工具是否合适？ (7)以图表形式表达的结果是否将数据合理量化？ (8)图表内容与文中内容是否吻合以及图表之间的数据是否一致？ (9)对统计数据进行推论得到的结果解释是否合理？ (10)是否针对研究结果做出合理的建议？ 2)制定专利战略。所谓专利战略是以专利制度为依据，以专利权的保护、专利技术开发、专利技术实施、专利许可贸易、专利信息应用和专利管理为主要对象，以专利技术市场为广阔舞台，在企业生存和发展的环境中，以符合和保证实现企业竞争优势为使命，冷静地分析环境的变化和原因，探索未来企业专利工作的发展动向

19、，寻找发展专利事业的机会，变革企业现在的经营机构，选择通向未来的经营途径，谋求革新企业专利经营对策。 通常所称的专利战略包括专利申请战略、技术引进战略、维权战略、市场战略、跟踪主要竞争对手战略，以及专利续展战略。 企业专利战略是企业发展战略的重要组成部分，是企业利用专利手段在市场上谋求利益优势的战略性谋划。它涉及企业自身行业境况、技术实力、经济能力和贸易状况等诸多因素。第 7 页 共 7 页 专利运营与融资孵化请进入： _ 因此，制定相应的专利战略时，应当充分利用专利分析报告的研究成果，在此基础上注重与企业的实际情况相适应，选择与企业总体发展战略相符合的专利战略。 3)专利战略实施。企业专利战

20、略应当根据国家发展的总体战略方针和国家专利战略的宏观框架，与企业整体发展战略相适应。同时，企业专利战略的制定应当客观分析企业面临的竞争环境，并与企业自身的条件和特殊性相适应。仅仅有漂亮的专利信息分析报告与宏伟的专利战略是不够的，需要有与其相适应的体制与操作规程。没有相应的制度或管理程序作保证，再好的专利战略也无法正常、有序地实施。因此，企业专利管理是专利战略实施的基础与保证。企业专利管理工作的目的在于充分依靠和有效运用专利制度，有效整合企业资源，积极推进企业专利战略，增强企业技术创新能力和市场竞争能力。 企业在实施专利战略过程中，应将它切实地落实到企业的日常专利管理工作中去，使其成为企业经营战

21、略的重要组成部分，并设立专门机构抓落实，认真贯彻已制定的专利战略，依靠专利技术、专利产品占领市场，为企业带来超额的经济效益。同时，企业专利战略应当具有相对稳定性。既要考虑眼前企业所面临的形势，更要对未来可能的发展变化进行前瞻性的研究。在总的原则确定后，还要依据急剧变化的形势，进行及时的微调。 专利信息分析报告 通常，专利信息分析报告主要包括以下内容。 1.分析目标 项目的分析目标源于特定的问题，分析目标通常由客户提出，经分析人员归纳并与客户磋商后确定。分析目标的明确与否直接关系到专利指标的选定、组合以及信息分析过程的整体走向。例如，欲了解电动汽车领域的整体状况、技术领先者或细分技术类别的热点等

22、，应当确定分析的层面，进而才能设定专利信息的聚集度。否则，有可能因分析目标的模糊而导致分析结果出现偏差。 2背景技术 第 8 页 共 8 页 专利运营与融资孵化请进入： _ 背景技术主要是指专利分析所涉及的领域或行业的技术现状，介绍所涉及的背景技术的特征，被业内普遍认可的技术热点、技术领先者或竞争对手的基本情况。在可能的情况下，还应当对市场环境予以适当的描述。涉及技术背景的内容很多，因此在撰写技术背景时应当注意围绕分析的主题。其次，还应当考虑分析报告阅读者的情况，针对不同的阅读者，如*机关领导、行业主管、企业管理层和企业技术主管，提供不同程度的背景技术介绍。 3信息源与检索策略 专利信息源与检

23、索策略是指分析时采用的专利数据或数据库的基本情况介绍，其中，应当明确指出采集数据的范围、时间跨度，检索时采用的关键词、同义词、专利分类号和检索式等相关的检索策略。 4分析方法和分析工具 分析方法和分析工具指分析时针对不同的分析目标所采用的特定的研究方法和分析软件。由于目前大多专利信息分析采用专门的分析软件，所以一般只对数理统计原理、分析理论、分析方法和分析工具进行简单扼要的介绍。但是，当采用一些特殊的分析力法分析时，应当对这些分析方法，以及应用这些分析方法的原则、程序和步骤进行详细的说明。 5.专利指标定义 分析报告中的专利指标定义部分要写明进行分析时采用的专利指标种类，还应当具体说明每一个专

24、利指标所表示的专利信息及其聚集度，以及特定的专利指标的内涵。 6.信息组聚集和解析 信息组聚集和解析是专利分析报告中的重要组成部分。应当写明对哪些类别的信息进行聚集、分析，并明确数据加工过程中的处理原则。例如，应明确本次分析中对共同申请人、共同发明人或专利副分类的处理原则等。创建相应的表格、示图，并以表格、示图和文字形式对分析结果进行描述。报告应当建立在客观分析的基础上，如实记录分析人员所得出的结论，尽量避免分析人员的主观判断。虽然对分析人员而言，专利分析报告中的每一个组成部第 9 页 共 9 页 专利运营与融资孵化请进入： _ 分具有同样的重要性，但是专利信息分析报告的最终目的是应用于实践，

25、服务于用户。因此，这一部分除了确保数据可靠、内容翔实外，还应当具备条理性、系统性、逻辑性和可读性。 7建议 分析人员应当综合国家相关法律法规、政策，以及相关领域或行业的竞争环境等内容，结合分析结果提出合理的建议。例如，对于一个可能造成侵权的分析结果，分析人员应当提出规避侵权的具体措施或策略，如对相关专利提出无效请求或采取与专利权人谈判以寻求技术合作、合资或技术许可等途径，从而避免由于侵权可能造成的损失。 8附录 附录可以包括一些与分析紧密相关的，并会对相关领域或行业的竞争环境、竞争策略产生影响的国家法律法规和政策、行业标准，以及分析人员认为具有参考价值的文献资料。 第 10 页 共 10 页