【全国】工程项目的招投标管理（共39页）.ppt

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1、第五章 工程项目的招投标管理,主要内容：1工程项目招投标的概述2工程项目招标的条件、方式和程序3工程项目投标的程序和内容4开标、评标和定标5投标决策与策略分析,第一节 工程项目招投标概述,招标（Tendering）与投标(Bidding)是市场经济的产物，也是目前国际上广泛采用的分派工程建设任务主要的交易方式，如工程设计、工程施工、工程设备和材料采购等过程均采用招标方式。一、招标与投标1招标与投标的概念招标与投标是一种国际上普遍应用的、有组织的市场采购行为，是在建筑工程项目、货物及服务中广泛使用的一种买卖交易方式。任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标，

2、不得以任何方式非法干涉招标投标活动。2招投标的原则 公开原则（信息公开、标准公开、结果公开）公平原则（公平竞争）公正原则（符合政策、评标方法一致、过程公正）诚实信用原则（当事人双方信守承诺）,3工程项目招标的类型,按建设项目的建设阶段分类,项目开发招标,勘察设计招标,工程施工招标,按工程承包的范围分类,建设项目总承包招标,单项或单位工程承包招标,专业工程承包招标,建设项目全过程招标,实施阶段的全过程招标,“交钥匙”工程,按招标国界分类,国际招标,国内招标,第一节 工程项目招投标概述,二、工程项目招标与工程建设程序,1工程项目招标的范围,中华人民共和国招投标法(2000年1月1日实施)规定：在中

3、华人民共和国境内进行工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料的采购，必须进行招标。,在我国境内进行下列工程建设项目必须进行招标：,大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目,全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目,使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目,中华人民共和国招投标法第三条,第一节 工程项目招投标概述,2工程项目招投标与工程建设程序的关系,工程项目建设程序与招标、投标的关系图,第一节 工程项目招投标概述,第二节 工程项目招标,工程项目招标是指工程项目招标人开展招标活动的全过程。,一、工程项目招标的条件和方式,1工程项目招标人应具备

4、的条件,具有法人资格或是依法成立的组织。具有与招标工程规模相适应的技术、经济、管理人员。具有编制招标文件的能力。具有审查投标人投标资格的能力。具有组织开标、评标、定标的能力。,对招标人能力的要求,单位资格规定,3工程项目招标的方式,公开招标（Open Tendering）,邀请招标(Selective Tendering),协商议标,2招标工程项目应具备的条件,项目已经正式列入国家、部门或地方的年度固定资产投资计划，或已经报政府有关部门备案。项目已经向招标管理机构办理登记。项目概算已经批准，招标范围内所需的资金或资金来源已经落实。项目建设用地的使用权已经依法取得。招标项目所需要的有关文件及技术

5、资料已经编制完成，并经过审批。招标所需的其他条件已经具备。,公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。,邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。,协议招标是对于有保密性要求或专业性、技术性要求较高的特殊工程，不适合采用公开招标和邀请招标的工程项目。,第二节 工程项目招标,工程建设项目的邀请招标方式招标人应当向3家以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。选择投标单位的条件一般为：近期内承担过类似工程项目，工程经验比较丰富；企业的信誉良好；对本项目有足够的组织管理能力；对承担本项目有足够的技术力量和生产能力的保

6、证；投标企业的业务状况良好。工程建设项目的协议招标方式 对于有保密性要求或专业性、技术性要求较高的特殊工程，不适合采用公开招标和邀请招标的工程项目，经招投标管理机构审查同意，可以进行协商议标。议标过程较为简单，但必须符合以下条件：工程项目具备招标条件；工程项目具备标底，对于技术特殊或内容复杂的项目也要有一个相当于标底的投资限额；至少有两个投标单位；议标的结果必须以签订合同来体现。,第二节 工程项目招标,二、工程项目招标的程序,工程项目招标程序图,招标文件包含：投标邀请书、投标人须知、合同条件、规范、设计图纸、工程量表、投标书和投标保证格式、补充资料表、合同协议书、各类保证等。,招标人和中标人应

7、当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。,有投标人的法人地位、财产状况、人员素质、各类技术力量及技术装备状况、企业信誉和业绩等。,第二节 工程项目招标,三、工程项目招标文件的编制与标底的计算,投标须知,合同条款,技术规范,投标书及投标书附录,资格审查表,辅助资料表,工程量清单与报价表,图纸,包括通用合同条款和专用合同条款,工程现场自然条件施工条件 施工技术要求 技术规范,内容包括总则、招标文件、招标报价说明、投标文件的编制、投标文件递交、开标、评标、授予合同八项内容,报表汇总表工程量清单标价表没备清单及报价表现场因素、施工技术措施及赶工措施费用报价表材料清

8、单及材料差价,投标单位企业概况近3年来承建工程情况一览表目前正在承建工程情况一览表目前剩余劳动力和施工机械设备情况财务状况其他资料，如各种奖励或处罚等联营体协议书或授权书。,工程项目招标文件的内容,第二节 工程项目招标,标底的确定与计算1.标底的编制原则参照国家规定的技术、经济标准定额及规范，确定工程量和编制标底。标底价格的计价内容、计价依据应与招标文件的规定完全一致。招标单位的期望计划价，应适应市场变化，有利于竞争和保证工程质量。标底的价格应由成本、利润、税金等组成。应考虑人工、材料、机械台班等变动因素，包括施工不可预见费、包干费和措施费等。向国际惯例靠拢，提倡优质优价。一个工程只能编制一个

9、标底。2.编制标底的依据经有关方面审批的初步设计和概算投资等文件。已批准的招标文件。全部设计图纸。施工现场的地质、水文、地上情况的资料。施工方案或施工组织设计。现行的工程预算定额、工期定额、工程项目计价类别及取费标准、国家或地方有关价格调整的文件规定等。,第二节 工程项目招标,3.标底的编制程序确定标底的编制单位准备标底计算所需资料参加交底会及现场勘察编制标底4.常见的标底编制方法(以施工图预算为基础编制的标底)准备工作。研究施工图纸及说明，踏勘了解施工现场，拟订施工方案，了解建设单位提供的器材落实情况，进行市场调查等。计算工程量。按图纸和工程量的计算规则，计算分部分项工程量，编制工程量清单。

10、确定单价。针对分部分项工程选定适当的定额单价，编制必要的补充单价。计算直接费。包括分部分项直接费和其他直接费。计算施工管理费。以直接费为基础，按规定费率计算。计算临时设施费，冬、雨季施工费，夜间施工费，技术装备费等。计算主要材料数量和价差。确定不可预见费。计算计划利润。按国家规定利润率计算。标底总价的确定。上述各项费用和即为标底总价。,第二节 工程项目招标,第三节 工程项目投标,一、工程项目投标工作机构,投标工作机构的职能,投标工作机构的组织,收集和分析招标、投标的各种信息资料从事工程项目的投标活动总结投标经验，研究投标策略,经理或业务副经理,工程师或主任工程师,合同预算部门主管,对投标活动进

11、行决策,对施工方案、技术措施进行编制和审核,具体负责投标报价工作,二、工程项目投标程序及内容,投标准备工作,研究招标文件,确定投标策略,制定施工组织设计和施工方案,报价,编制及投送标书,招标信息招标工程项目所在地信息科学技术发展信息招标单位信息竞争对手信息有关报价的参考资料,研究工程项目综合说明研究设计文件研究合同条款研究投标须知,自然条件经济条件社会条件施工现场条件,报价是技术与决策相协调的一个过程,综合说明标书情况汇总表、总报价、总工期、质量承诺和优惠条件详细预算及主要材料用。施工方案和选用的主要施工机械、劳力配置、进度计划等保证工程质量、进度和安全的主要技术措施对合同主要条件的确认及招标

12、文件要求的其他内容,第三节 工程项目投标,第四节 开标、评标和定标,工程项目投标程序图,开标前的准备工作,开标的时间和地点,开标的程序,标书有效性审查,一、开标（Opening of Bids）,标书有效性审查有下列情况之一，标书可判为无效标书(Rejection of All Bids)：1、标书未密封。合格的密封标书，应将标书装入公文袋内，除袋口粘贴外，在缝口处用白纸条贴封并加盖骑缝章。2、投标书(包括标书情况汇总表、密封签)未加盖法人印章和法定代表人或其委托代理人的印鉴。3、标书未按规定的时间、地点送达。4、投标人未按时参加开标会。5、投标书主要内容不全或与本工程无关。字迹模糊辨认不清，

13、无法评估。6、标书情况汇总表与标书相关内容不符。7、标书情况汇总表涂改处未加盖法定代表人或其他委托代理人的印鉴。,属于重大偏差,第四节 开标、评标和定标,开标的程序开标、评标、定标活动应在招投标办事机构的有效管理下进行，由招标单位或其上级主管部门主持进行，公证机关当场公证。开标的一般程序如下：1、唱报到会人员，宣布开标会议主持人。2、投标单位代表向主持人及公证人员送验法人代表证明或授权委托书。3、当众检验和启封标书。4、各投标单位代表宣读标书中的投标报价、工期、质量目标、主要材料用量等内容。5、招标单位公布标底。6、填写建设工程施工投标书开标汇总表。7、有关各方签字。8、公证人口头发表公证。9

14、、主持人宣布评标办法(也可在启封标书前宣布)及日程安排。,第四节 开标、评标和定标,建立评标委员会,制定评标的原则,定标中相关问题处理的规定,评标的主要任务和程序,评标委员会的组建评标委员会成员的要求,评标工作的主要任务,评标的一般程序,开标前制定评标办法 投标书进行评议、答辩、考核决定中标单位,开标会结束投标人退场评标评标委员会审阅评标文件对审阅后的有效投标文件进行实质性评议要求投标人对投标文件中的实质内容进行说明和解释对评标结果审核，确定中标人顺序，形成评标报告评标结果送招投标管理机构审查，确认并宣布中标人,单项评议法、综合评议法和两阶段评议法,二、评标（Bid Evaluation）,第

15、四节 开标、评标和定标,评标的准备、初步评审和详细评审1、评标的准备（了解和熟悉以下内容）招标的目标；招标项目的范围和性质；招标文件中规定的主要技术要求、标准和商务条款；招标文件规定的评标标准、评标方法和在评标过程中考虑的相关因素。招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标的依据。2、初步评审（投标文件的符合性鉴定）核查投标文件是否按照招标文件的规定和要求编写、签署，投标文件是否实质上响应招标文件的要求。所谓实质上响应招标文件的要求，是指投标文件应与招标文件的所有条款、条件和规定相符，无显著差异或保留。如果投标文件实质上不响应招标文件的要求或不符合招标文件的要求，即被确认为无效标。,第四节 开

16、标、评标和定标,3、详细评审（商务标技术标综合评审）(1)商务标评审 投标报价的校核；审查全部报价数据的正确性；分析报价构成的合理性和可行性；设有标底的，参考标底价进行对比。(2)技术标评审技术方案的可行性；施工组织设计、施工进度计划的合理性，施工质量保证；施工技术管理人员和施工机械设备的配备；劳力、材料计划、材料来源、临时用地、临时设施是否合理可行；投标人的综合施工技术能力、以往履约、业绩和分包情况等。(3)综合评审评标应按招标文件规定的评标方法，对投标人的报价、工期、质量、主要材料用量、施工方案或组织设计、以往业绩、社会信誉、优惠条件等方面进行综合评审。4、投标文件的澄清、答辩评标委员会可

17、以要求投标人对投标文件中的内容澄清或答辩，评委会以口头或书面的形式提出问题，投标人在规定时间内以书面形式正式答复。澄清和确认的问题必须由授权代表正式签字，并声明将其作为投标文件的组成部分，但澄清问题的文件不允许变更投标价格或对原投标文件进行实质性修改。,第四节 开标、评标和定标,三、定标（Award of Contract）,确定中标人,核发中标通知书,授标,中标人应符合以下条件：(1)能最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价指标；(2)能满足招标文件的实质性要求，并经评审其投标价格最低，但投标价格低于成本的除外。如评委会认为所有投标都不符合招标文件要求，可否决所有投标。通常有以下几种情况：

18、(1)最低评价标大大超过标底和合同估价；(2)所有投标人在实质上均未响应投标文件的要求；(3)投标人过少，没有达到预期竞争力。依法必须进行招标的项目所有投标被否决时，招标人依法重新招标。,对已依法必须进行招标的项目，招标人应自确认中标之日起15日内，向有关行政监督部门提交招投标情况的书面报告。,中标人接到通知后，应在中标通知书发出之日起30天内与业主签订合同。签约前业主与中标人还要进行决标后的谈判，但不得再行订立违背合同实质性内容的协议。,第四节 开标、评标和定标,评标委员会1评标委员会的组建由招标人或其委托的招标代理机构、熟悉相关业务的代表，以及有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人

19、以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。2对评标委员会成员的要求：从事相关专业领域工作满八年并具有高级职称或者同等专业水平；熟悉有关招标投标的法律法规，并具有与招标项目相关的实践经验；能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责。有下列情形之一的，不得担任评标委员会成员：投标人或者投标人主要负责人的近亲属；项目主管部门或者行政监督部门的人员；与投标人有经济利益关系，可能影响对投标公正评审的；曾在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政处罚或刑事处罚的。,第四节 开标、评标和定标,第五节 投标决策与策略,一、投标决策的概念,投标决策的含义,是否参加投标？如参加

20、投标，是投什么性质的标？投标中采用的策略和技巧？,投标决策阶段的划分,投标决策的前期阶段,投标决策的后期阶段,投标特性分析,二、投标策略,开标前的投标策略,开标后的投标技巧,例：某工程采用公开招标的方式由A、B、C、D、E、F 6家投标单位参加投标，经资格预审该6家投标单位均满足业主要求。该工程采用两阶段评标法评标，评标委员会由7名委员组成，评标的具体规定如下。,第一阶段评技术标,技术标共计40分(其中施工方案15分，总工期8分，工程质量6分，项目班子6分，企业信誉5分)技术标各项内容的得分，为各评委评分去掉一个最高分和一个最低分后的算术平均数。技术标合计得分不满28分者，不再评其商务标。,各

21、投标单位施工方案得分,各投标单位施工方案、总工期、工程质量、项目班子、企业信誉得分汇总表,第二阶段评商务标,C单位已按废标处理,商务标共计60分：以标底的50与投标单位报价算数平均的50之和为基准价但最高(或最低)报价高于(或低于)次高(或次低)报价15者，在计算投标单位报价算数平均时不予考虑，其商务标得分为15分。以基准价为满分(60分)，报价比基准价每下降1%，扣1分，最多扣10分；报价比基准价每增加1%，扣2分，扣分不保底。,经计算：(1309811108)/1309815.1915。B单位报价不计入报价基准价，其商务标得分为15分。F单位报价应列入基准价，因为(14125-13656)

22、/13656=3.4315。基准价=1379050+(13656+13098+13241+14125)/45013660(万元),计算各投标单位商务标得分,各投标单位报价得分表,计算各投标单位的综合得分,各投标单位的综合得分情况表,工程招标中的逆向选择问题,成本原因使得信誉好的承包人在投标竞争中处于不利的地位招标机制失灵（工程招标中的逆向选择问题）,逆向选择的应对措施,加强对投标人的资格审查(资质、技术水平、工程经验、财务能力和信用水平)适当控制最低报价中标法的应用范围(应采用综合评标法)积极推行招标代理制建立和完善市场信用体系完善承包企业的资质管理制度,以降低招标人甄别信息的成本,信息不对称

23、投标人的这种逆向选择会导致招标结果失灵,没有对投标人资格的审查限制鱼目混珠的局面,招标人在缺乏信息无法全面了解各投标人的信用、实力情况,三、串标、围标及其应对措施,工程招标中的串标与围标,串标,围标,投标人与招标人之间的串标行为,投标人之间的串标行为,招标人在开标前开启已投标的文件，并将投标情况告知有关投标人，或者协助投标人撤换投标文件，更改报价；招标人向投标人泄露标底；招标人与投标人商定，投标时压低或抬高标价，中标后再给投标人或招标人额外补偿；招标人预先内定中标人；招标人为某一特定的投标人量身定做招标文件，排斥其他投标人。,投标人之间相互约定抬高投标报价投标人之间相互约定，在投标中分别以高、

24、中、低价位报价投标人之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标投标人之间的其他串通投标报价行为。,串标、围标产生的原因分析,主要原因在于市场竞争激烈和高额利润诱惑的结果,建设市场中竞争机制的不完善，使得寻租行为仍有立足之地,建设市场上“僧多粥少”，竞争异常残酷,围标、串标行为的预防和临控体系缺失，对围标、串标的打击力度也不足,围标的博弈分析,围标人的风险,围标人决策分析和预期收益,围标行为的博弈过程,围标人的预期收入,围标成员的成本,围标人中标的概率,串标围标过程任意环节不被监察机关查处的概率,中标后被查处受到的惩罚损失,中标后完成工程所获得的利润,招标过程被查处受到惩罚,整理得：,显然，

25、只有E0时，围标才有可能发生。由上式可得出:,假设只存在T一个变量，而其他为固定不变量,表明围标人得期望收益与工程完工后得利润呈正比，预期完成利润越丰厚，串标和围标行为越容易发生。,假设只存在F或f一个变量，而其他为固定不变量,说明围标人的期望收益与惩罚力度成反比，力度越大，预期收益就越小，围标现象的可能性越小。,假设只存在P个变量，而其他为固定不变量,一般情况下，从预期完成工程中的得到利润T要大于中标后被查处后受到的惩罚P(TP),否则围标人就失去了发动围标的动力,假设只存在一个变量，而其他为固定不变量,说明中标率越高，特别当完全围标发生时，招标机制就完全失效，即实际上只有一个投标人。,假设

26、只存在C一个变量，而其他为固定不变量,表明期望收益与围标的人数和贿赂围标参与人的成本成反比，参与围标人数越多，围标发起人需要支付的成本就越大，但为了增强在投标中获胜的概率，围标人必须邀请足够的陪标人形成一定的势力。,串标、围标的防范与应对,完善工程招标资格预审制度，严格把好招标市场的人同门槛。加强工程建设市场信用体系建设，从源头上预防串标围标现象的发生。加大对串标围标行为的打击力度，完善相关的处罚法规，降低围标的预期收益。科学设计招标机制，大力推行无标底招标。加强建设企、资资质管理，建立企业退出市场制度。提高工程招标过程的透明度，减少暗箱操作，增强工程招标过程中的监督。,四、工程招投标中有待研

27、究的问题,什么条件下应采用最低报价中标机制，什么条件下应采用多目标招标机制。,多目标招标机制条件下，如何考虑投标人报价与其他目标的关系，科学建立评标体系。,如何协调好工程价格和工程质量这两个目标的关系,业主方对工程质量的要求工程项目的属性（包括工程复杂程度/技术难度、不确定性等）建设市场承包人的信用状况。,【案例介绍】2004年监理工程师考试某工程项目，建设单位通过招标选择了一具有相应资质的造价事务所承担施工招标代理和施工阶段造价控制工作，并在中标通知书发出后第45天，与该事务所签订了委托合同。之后双方又另行签订了一份酬金比中标价降低10%的协议。在施工公开招标中，有A、B、C、D、E、F、C

28、、H等施工单位报名投标，经事务所资格预审均符合要求，但建设单位以A施工单位是外地企业为由不同意其参加投标，而事务所坚持认为A施工单位有资格参加投标。评标委员会由5人组成，其中当地建设行政管理部门的招投标管理办公室主任1人、建设单位代表1人、政府提供的专家库中抽取的技术经济专家3人。评标时发现，B施工单位投标报价明显低于其他投标单位报价且未能合理说明理由；D施工单位投标报价大写金额小于小写金额；F施工单位投标文件提供的检验标准和方法不符合招标文件的要求；H施工单位投标文件中某分项工程的报价有个别漏项；其他施工单位的投标文件均符合招标文件要求。,【案例介绍】建设单位最终确定G施工单位中标，并按照建

29、设工程施工合同(示范文本)与该施工单位签订了施工合同。工程按期进入安装调试阶段后，由于雷电引发了一场火灾。火灾结束后48小时内，G施工单位向项目监理机构通报了火灾损失情况：工程本身损失150万元；总价值100万元的待安装设备彻底报废；G施工单位人员烧伤所需医疗费及补偿费预计15万元，租赁的施工设备损坏赔偿10万元；其他单位临时停放在现场的一辆价值25万元的汽车被烧毁。另外，大火扑灭过程中G施工单位停工5天，造成其它施工机械闲置损失2万元以及按照工程师指示留在现场的管理保卫人员费用支出1万元，并预计工程所需清理、修复费用200万元。损失情况经项目造价工程师审核属实。,【问题】1指出建设单位在造价

30、事务所招标和委托合同签订过程中的不妥之处？并说明理由。2在施工招标资格预审中，造价事务所认为A施工单位有资格参加投标是否正确?说明理由。3指出施工招标评标委员会组成的不妥之处，说明理由，并写出正确作法。4判别B、D、F、H四家施工单位的投标是否为有效标?说明理由。5安装调试阶段发生的这场火灾是否属于不可抗力?指出建设单位和G施工单位应各自承担哪些损失或费用(不考虑保险因素)?,【问题分析】1在中标通知书发出后第45天签订委托合同不妥，依照招投标法，应于30天内签订合同。在签订委托合同后双方又另行签订了一份酬金比中标价降低10的协议不妥。依照招投标法，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容

31、的其他协议。2，造价事务所认为A施工单位有资格参加投标是正确的。以所处地区作为确定投标资格的依据是一种歧视性的依据；这是招投标法明确禁止的；3评标委员会组成不妥，不应包括当地建设行政管理部门的招投标管理办公室主任。正确组成应为：评标委员会由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表以及有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中，技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。,【问题分析】4B、F两家施工单位的投标不是有效标。D单位的情况可以认定为低于成本，F单位的情况可以认定为是明显不符合技术规格和技术标准的要求，属重大偏差。D、H两家单位的投标是有效标，他们的情况不

32、属于重大偏差。5安装调试阶段发生的火灾属于不可抗力。建设单位应承担的费用包括工程本身损失150万元，其他单位临时停放在现场的汽车损失25万元，待安装的设备的损失100万元，工程所需清理、修复费用200万元，大火扑灭过程中G施工单位停工5天,以及必要的管理保卫人员费用支出1万元。施工单位应承担的费用包括C施工单位人员烧伤所需医疗费及补偿费预计15万元，租赁的施工设备损坏赔偿10万元，造成其他施工机械闲置损失2万元。,复习思考题：1、工程项目招标和投标的基本含义是什么？2、工程项目招投标应遵循那些原则？我国境内进行那些工程建设项目必须进行招标？3、工程项目招标有哪几种方式？4、工程项目招标人和招标项目各应具备什么条件？5、工程项目招投标的一般程序是什么？6、投标人资格预审的内容是什么？废标的判定条件是什么？7、标底编制的原则和依据是什么？8、工程项目评标中的评审方法有哪些？,