SA8000程序文件.docx

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1、SA8000程序文件徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 童工核查补救措施控制程序 1 目的 为了使公司的用工管理符合劳动法等相关法律法规及标准的要求，坚持守法经营，严禁雇佣童工和未成年工，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司社会责任体系所覆盖的公司所有职能部门。 3 职责 3.1 办公室根据公司的相关规定、在应聘人员的年龄审核上严格把关，避免使用童工和未成年工；如误用童工和未成年工时则采取补救措施，并予以监控管理。 3.2 其他用人部门在员工使用中避免使用童工和未成年工；同时，采购部、品控部监督供应商的用工情况，以防在使用童工和未成年工的供应商处采购货物或

2、接受服务。 4 程序内容 4.1 公司原则规定员工最低年龄需满18岁，对于符合上述要求的员工，应保留该员工的身份证或户口簿的复印件。 4.2 根据公司员工招聘制度相关规定、在应聘人员的年龄审核上严格把关，认真审核应聘人员的身份证件。 4.3 童工和未成年工的核查补救 4.3.1 童工和未成年工的核查工作由公司办公室负责，每年核查的频次不少于12次，核查对象即包括现有员工，也包括新员工入厂前的核查。 4.3.2 核查过程中如果发现有员工年龄小于18岁的，公司按照下述4.3.34.3.4条执行。 4.3.3 如因核查材料的真实性问题而误用童工和未成年工，公司除立即终止与其的劳动关系外；对童工将努力

3、帮助其继续就学( 如:帮助其联系适合的学校安排继续其学业,提供其在就学期间的学习费用和一定的生活费用等)。对未成年工，公司将保证其交通和工作的时间总和不超过10小时,不安排夜班和从事危险性工作,或安排其家庭内其他成年人顶替入司参加工作，直至该员工进入成年。 4.3.4 解除劳动关系时如确证该童工和未成年工患病或负伤，公司将安排其到合格的医疗机构治疗，并负担所有的医疗费和就医期间的生活费。 4.3.5 公司与童工核查管理工作相关的部门包括公司内各用人部门( 特别是生产部门),在日常生产过程中，应增强对童工现象的关注意识，主动监控员工年龄状况,有意识地徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版

4、本：A 修订次数：0 与年龄稍小的员工进行询问，并按照上述4.3.34.3.4条执行。 4.3.6 对供应商童工要素的管理 4.3.6.1 品控部对供应商进行评估管理时按 供应商控制程序中的有关规定执行，要将童工问题作为首要评估要素。 4.3.6.2 如发现供应商存在使用童工和未成年工的现象，要求其按照供应商控制程序中的有关要求整改，如供应商未按约定时限进行整改，则取消该供应商供货资格。 5 相关文件 5.1 5.2 供应商管理程序 6 记录 6.1童工、未成年工核查记录 徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 管理评审程序 1 目的 为了审查公司方针政策、纠正或补

5、偿措施、体系运行效果与标准比较，是否充分、适用和有效，特制定本程序。 2范围 本程序适用于公司体系运行整体效果的评审，涉及标准涵盖的所有内容及公司认为应评审的事项。 3职责 3.1 各部门输入材料的提供按照下述4.2条规定执行。 3.2 管理者代表主持管理评审会，并对管理体系实施绩效做出评价，审批管理评审报告。 3.3 办公室协同管理者代表组织管理评审会、制作并发放管理评审报告，并对评审记录进行管理。 3.4 品控部负责组织相关部门对纠正、补偿措施进行验证。 3.5 健康与安全代表对公司健康与安全工作的开展情况进行总体评价。 3.6 工人代表在反映职工所普遍关心的问题，和管理层进行沟通交流。

6、4 程序内容 4.1 评审频次 4.1.1 公司规定每年不少于1次管理评审。 4.1.2 公司将在需要的情况下,例如出现标准换版、组织机构或法律法规有重大调整等情况时加大管理评审的频次。 4.2 评审输入 4.2.1 办公室提交的内部审核报告有：人事管理情况报告、行政管理实施情况报告、对外沟通实施情况报告、纠正、补偿措施的实施情况报告; 4.2.2 生产部提交报告有：健康与安全方面情况、工作时间与报酬方面的管理情况等； 4.2.3 品控部提交报告有：供应商评估管理情况等； 4.2.4 工会提交报告有：工会工作实施报告、职代会实施情况报告等； 4.3 评审的人员范围：包括健康与安全代表、管理者代

7、表、工人代表、管理部成员、各相关部门经理及主管。 徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 4.4 评审过程 4.4.1 最高管理应对公司的方针政策的有效性进行评价。 4.4.2 管理者代表主持管理评审会议，宣布管理评审的目的，必要时讲公司社会责任的长远发展规划。 4.4.3 各部门负责人宣读提交的报告。 4.4.4 与会代表对所议事项发表意见，并由管理者代表对应采取的纠正、补偿措施进行决策，确定整改或实施期限，并对体系运行绩效进行评价，绩效评价有但不限于以下内容： 1.提高职工的经济权益保障程度，办公室、工会的社会责任管理工作产生的结果。 2.工作条件和环境、职工生

8、活条件设施的改善，职工卫生意识和习惯的改善。 3.公司整体费用成本的增长情况，现场管理对于节能降耗，提高生产效率的促进。 4.现场管理对于提高员工的安全生产意识，降低工伤、职业病发病率的情况等。 5.通过多种手段宣传，提高全员法律意识的情况。 6.员工年龄分布的状态，在控制录用年龄上是否做到100未录用童工、未成年工。 7.供应商的监控对于创建安全的供应链的促进作用，通过评估管理及对外沟通工作对供应商提高社会责任实施能力的影响力。 4.5 由办公室制作管理评审报告，交管理者代表审批，并按记录控制程序的规定发放。 4.6 纠正、补偿措施的实施及验证 4.6.1 品控部组织各部门,根据管理评审报告

9、按照纠正、补偿控制程序的规定采取纠正、补偿措施进行整改。 4.6.2 需要整改的部门在规定的期限内进行整改，并提交“纠正、补偿实施报告”及相关证明材料。管理者代表组织各部门负责人对整改效果进行验证，重点问题进行现场验证。 4.7 对整改结果进行验证后，对于不同的验证结果公司将采取不同的措施，以确保整改效果。 4.7.1 整改效果较明显的，本年度内不再增加管理评审频次。 4.7.2 整改效果不明显,适时地增加管理评审频次，按4规定执行。 4.8 管理评审的结果作为对外沟通的内容之一。 5 相关文件 徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 5.1 纠正、补偿控制程序 5

10、.2 记录控制程序 6 记录 6.1 管理评审计划 6.2 管理评审报告 6.3 管理评审记录 徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 安全卫生运行控制程序 1 目的 为了贯彻“安全第一、预防为主”的安全生产原则，防止和减少工伤事故，以维护员工的合法权益，保障员工的人身安全，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司社会责任体系所覆盖的公司所有职能部门。 3 职责 3.1 办公室提供安全生产所必需的防护设施、设备、工具等用品； 维护以上物品的完好，并提供必要的医药用品；为员工创造安全的生产环境。 3.2 生产部门负责教育、督促、和指导员工在生产中合理使用必要的防护用

11、具用品以保证员工的安全生产活动。 4 程序内容 4.1 防止工伤的一般防护措施 4.1.1 工位、工作环境温度的控制措施 公司根据车间面积大小，增设相当数量的空调设备,由设备部负责组织维护人员按设备维护规定进行. 在夏季高温期间，公司安排食堂人员熬制绿豆粥或向生产部门发放降温饮料。 4.1.2 由各生产部编制生产安全操作规范,该规范主要包括各岗位或工种的安全 操作要求。办公室负责该规范的审阅及发放,并按培训与发展管理制度的要求组织各生产部实施该规范的培训工作。 根据需要,由办公室负责安排定制各种现场标识牌, 各生产部悬挂于醒目处。 4.1.3 劳动保护用品发放、管理规定 劳动保护用品的发放管理

12、由办公室参照劳动防护用品管理制度安排执行,并做到定期发放,并督促使用。 4.1.4 生产现场的安全操作监督措施 公司品控部门安排专人每天定时或不定期地巡视生产现场，纠正员工的违规操作和督促佩带相应的劳动保护用品，对于违反者应给予一定的批评教育。 4.1.5 防止化学物质造成职业危害采取的措施 品控部将相关化学物质的的MSDS“物资安全资料表”张贴于现场,培养员工安全意识。 徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 4.1.6 设备维护与保养 设备部安排具备相关技术技能的人员进行修理维护工作。 4.1.7职业病预防、检查、控制措施 公司在新员工入职时安排职业健康培训，组

13、织员工定期到有资质的医院进行体检,每年1次；体检要求出具“职工体检表”,有问题的由公司安排到医院进行复查和治疗。 4.1.8 特殊岗位上岗条件措施 特殊岗位包括电工、司炉工等工种；特殊岗位上岗必须持上岗操作证,并具备一定实际操作经验。 4.1.9 各岗位具体防护措施按照制定的生产安全规范执行. 4.2 工伤处理 4.2.1 工伤救治 4.2.1.1公司对已实行社会统筹保险的人员上缴统筹的工伤保险,随着不断加大统筹的人员范围,逐步实现全员统筹保险. 4.2.1.2 生产车间现场放置急救箱，内放必要的急救药品，以预防突发工伤事故的应急性救护工作。急救箱的检查保管工作由品控部安派专人负责。 4.2.

14、1.3 工伤事故经现场紧急救治后，经现场紧急救治后, 如仍需进一步治疗的，公司 将立即安排车辆在最短时间内将其送往附近具有相应医疗条件的医院进行进一步治疗。 4.2.2 工伤认定 4.2.2.1工伤认定的条件：从事本单位工作，因公外出期间因公造成意外伤害、在工作环境中由职业病危害因素或其他不安全因素造成意外伤害或因履行职责招致人身伤害等情况应视为工伤，具体规定按江苏省工伤管理条例执行。 4.2.2.2 工伤认定的程序： 发生工伤后，公司向劳动管理部门申请并填写“工伤认定申请表”并提交劳动管理部门需要的其他材料、劳动管理部门进行审核，根据公司提供材料的完整性出具“提交补正材料通知书”或“举证通知

15、书”，如材料齐全，劳动管理部门开具“受理通知书”并在60日内作出工伤认定的行政决定。 4.2.3 工伤鉴定 4.2.3.1 工伤鉴定条件 (1)必须由企业先在劳动部门申请认定. (2)认定为工伤的方可进行工伤鉴定。 (3)应向劳动伤残鉴定机构提供初次诊断证明及其他诊断资料,并带负伤员工前往鉴定徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 机构进行恢复情况的鉴定。 4.2.3.2工伤鉴定程序严格按照江苏省工伤管理条例执行。获得工伤认定后，向劳动鉴定部门提交由劳动管理部门批复的行政决定以及初次就诊的全套医疗资料，并填写“职工因工、因病丧失劳动能力鉴定表”，由劳动鉴定部门制定的

16、医院对受伤职工进行劳动伤残等级鉴定，最后由劳动管理部门出具“工伤等级鉴定表”和“工伤证”。 4.3 员工工伤待遇 4.3.1 公司根据江苏省工伤赔偿标准到保险公司办理员工的工伤赔附手续。 4.3.2 主要赔付项目包括: 公司根据工伤鉴定结果及工伤等级鉴定划分标准, 按照劳社部关于职工因负伤医疗待遇的法规文件,给予一次性伤残补助金,工伤保险赔付的部分首先冲抵公司垫付的医疗费用,如有剩余则给予工伤人员。 如果公司与该员工解除劳动合同,应给予一次性就业补助金。 根据鉴定结果给予补偿最多不超过36个月的工资,该工资水平为出现工伤前12个月的员工个人平均工资。 伤残职工医疗期的工资也按上述法规中规定的比

17、例( 如: 不低于原工资 水平的75%),这是根据医疗其长短来确定的,医疗期结束后,企业应安排新岗位,并进行上岗前培训。 4.4 发展目标：杜绝工伤事故发生；如果工伤事故发生后，做到及时救治、合理补偿，既显示出公司严格遵守法律的一面又同时显示出公司对员工的充分关怀。 5 相关文件 5.1 生产安全操作规范 5.2 设备维护规定 5.3 劳动防护用品管理制度 6 记录 6.1职工体检表 6.2 工伤认定申请表 徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 供应商管理程序 1 目的 公司为创建符合SA8000标准的供应链，调查供应商实施社会责任的能力，督促供应商逐步接近或达到

18、本标准的要求，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于为本公司提供货物或服务的供应商，公司依据SA8000标准及适用法律法规对供应商实施能力进行评估。 3 职责 3.1 品控部负责对供应商进行社会责任能力的调查评估及管理工作。 3.2 品控部、生产部负责对供应商进行社会责任能力的调查评估及管理工作。 3.3 办公室负责对品控部、生产部上述工作的监督和提供管理技术支持；组织对供应商的审核工作。 3.4 采购部负责对供应商进行审核的接洽和提供相关信息。 4 程序内容 4.1 供应商的概念 供应商是为本公司提供原、辅料、服务的公司实体，它所提供的货物或服务构成了本公司生产的货物或服务的一部分；供应商在

19、与公司的合作中扮演着重要角色。 4.2 供应商的分类 为公司提供货物或服务的供应商主要是原辅料等。 4.3 供应商的初始调查 4.3.1 采购部在初始合作时，分别向供应商索要营业执照复印件，以证明其为合法经营单位。 4.3.2 品控部、各生产部依据SA8000标准及公司体系实践编制“供应商评估调查表”，该表包括SA8000标准各要素实际操作所关注的事项，其中童工问题作为最重要的事项。 4.3.3 采购部、各生产部分别向供应商社会责任工作相关部门宣传SA8000标准的内容，并要求供应商出具“供应商承诺”。 4.4 供应商的实地评估 4.4.1 品控部、各生产部分别对供应商进行实地评估，评估的频次

20、每年不少于1次，参加实地评估的人员应接受SA8000标准及公司体系手册的培训。 4.4.2 实地评估以4.3.2条所述“供应商评估调查表”为记录载体，以SA8000标准及徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 适用法律法规为判别依据，必要时与办公室沟通，办公室予以法律技术支持。 4.4.3 实地评估既要观察工资、考勤等方面的文件和记录，也要对生产现场的健康与安全现状进行观测，结果填制在“供应商评估调查表”中，在评估结论中指出供应商的不符合事项，并规定整改期限，按照4.6条的规定进行整改验证。 4.4.4 当品控部、各生产部未按体系要求对供应商进行评估管理或评估管理实

21、施与体系要求不符合时，则重复上述4.4.14.4.3的内容。 4.5 客户对公司的供应商进行审核 4.5.1当客户提出对供应商进行审核的要求时，办公室与客户进行接洽，并记录客户的审核要求及行程等具体事项。 4.5.2 办公室负责组织品控部、各生产部人员陪同客户进行审核。 4.5.3 审核过程中发现的不符合项，本公司与该供应商对口的业务部门陪同人员负责记录，并将内容以书面形式传递给该供应商，并要求其制定整改计划，按照4.6条的规定进行整改验证。 4.6 对供应商的整改验证 4.6.1 上述4.34.5条均属第二方审核。 4.6.2 公司根据供应商不符合项的严重程度给予不同的整改期限，一般最长3个

22、月；客户对供应商审核时发现的不符合项，其整改期限由客户确定。 4.6.3 对出现童工问题不符合项的供应商，公司将暂停与其开展业务合作，并要求其按照公司童工核查补救措施控制程序的纠正、补偿措施进行整改。 4.6.4 当约定的整改期限满限时，品控部或各生产部门对供应商进行整改效果的验证。 4.6.5 无论上述哪种审核，当第1次整改效果仍不符合要求时，公司可以延长期限并要求供应商继续整改，时间最长为2个月；整改期限再次满限时按照4.6.4规定执行，第2次整改效果验证仍不符合要求的公司将取消其供应商资格。 4.6.6 对于被验证为合格的供应商，采购部将其列入公司合格供应商名单中。 4.7 对供应商实施

23、SA8000的支持 4.7.1 公司按照沟通控制程序的要求向供应商宣传公司实施SA8000标准所取得的绩效，并鼓励他们实施此标准。 4.7.2 帮助支持供应商实施SA8000过程中积累的经验，公司将根据实际需要纳入到体系中来，为创建守法经营、观念一致、合作稳固的供应链创造条件。 5相关文件 徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 5.1 童工核查补救措施控制程序 5.2 沟通控制程序 6记录 6.1 供应商评估调查表 6.2 供应商承诺 书 6.3 合格供应商名单 徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 内部审核程序 1目的 为了审查公司

24、体系运行与标准要求的符合性、有效性，确定纠正、补偿措施，特制定本程序。 2范围 本程序适用于公司体系运行事项的评审，涉及标准涵盖的所有内容。 3职责 3.1 管理者代表负责主持首次会议、审批内部审核报告及不符合项报告、并对不符合项组织跟踪验证。 3.2 品控部是本程序的主控部门，负责内部审核各记录的制作， 3.3 审核组长负责内部审核实施过程中的组织、协调和评判工作。 3.3 审核员负责内部审核工作的实施。 3.5 各职能部门负责配合做好内部审核工作的实施，并负责纠正措施计划的制定和实施。 4. 程序内容 4.1 内部审核计划安排 4.1.1 公司规定的内部审核每年进行2次，上半年和下半年各1

25、次，两次内部审核之间的时间跨度为半年。 4.1.2 品控部负责制定“内部审核计划”及“内部审核检查表”。 4.1.3 内部审核计划安排在每次内审前下发给各职能部门。 4.2 审核人员 4.2.1 审核组长由总经理担任，审核公司各项社会责任活动的表现；审核组各成员应审核与其无直接责任关系的部门。 4.2.2 审核组成员必须熟知SA8000社会责任体系的内容；了解审核目的、范围和依据，；掌握审核技巧、审核过程中应坚持原则。 4.2.3 特殊情况下审核组长或审核员可以外聘。 4.3 材料准备 4.3.1 “内部审核检查表”及其检查事项由品控部依据SA8000的要求，结合公司体系运行状况设计和制定。

26、4.3.2 设定“内部审核检查表”中的问题时应覆盖标准的各要素、职能部门较突出的社徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 会责任工作、侧重于法规的符合度等方面。 4.3.3审核前应准备标准、手册及程序文件、规章制度、法律法规等资料。品控部应提前将审核安排通知各部门。 4.4 内部审核实施 4.4.1 首次会议由总经理主持，参加人员在“培训/会议签到表”签到。 4.4.2 审核员按照“内部审核检查表”所列问题对各职能部门进行审核，各部门负责人要积极配合审核工作的开展，主动按要求出示记录。 4.4.3 当审核员发现不符合项时，审核组进行分析、对于现场管理类问题，要求将问

27、题拍摄照片，并要求被审核部门确认。 4.4.5 末次会议前，审核组会针对被确认的不合格项，要求该被审核部门确定整改期限，整改期限最长不超过3个月； 对于现场管理不符合项，整改后的情况进行记录。 4.4.6末次会议的主持者及参加人员与首次会议人员相同；会议主要内容是对此次内部审核的评述和总结，出具“内部审核报告”，开具“不符合报告”，被开具不符合报告的部门签字接收不符合报告。 4.5纠正或补偿措施的制定和验证 4.5.1 出现不符合项的部门应对不符合的形成原因进行调查分析，按照纠正、补偿控制程序的要求及时制定纠正、补偿措施，填写“不符合项报告”中纠正、补偿措施一栏，安排部门人员进行整改并填写实施

28、结果。 4.5.2 审核组长安排审核员按照整改期限对不符合项进行跟踪验证，验证结果填在内部审核“不符合项报告”验证结果栏中。如果验证结果表明整改到位，则按照下述4.5.3条执行；如果验证结果表明整改不到位，尚不能进行关闭，则重新按照4.5.1-4.5.2条执行。 4.5.3 内部审核所有的记录均按照记录管理控制程序进行管理，根据管理评审控制程序的要求,内部审核实施情况作为管理评审的输入材料之一。 5. 相关文件 5.1 纠正、补偿控制程序 5.2 记录管理控制程序 5.3 管理评审控制程序 6 记录 6.1 内部审核计划 徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 6.

29、2 内部审核检查表 6.3 培训/会议签到表 6.4 内部审核报告 6.5 不符合报告 徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 文件控制程序 1 目的 为了对体系文件的编制、审批、发放、修改、保管进行有效控制，使文件内容符合标准及法律法规的要求，使体系运行使用当前有效版本，特制定本程序。 2范围 适用于本公司SA8000覆盖的所有职能部门。 3职责 3.1 最高管理者负责审批公司方针政策；管理者代表负责审批SA8000中除健康和安全之外的程序文件和部分规章制度；健康与安全代表负责健康与安全方面的程序文件、规章制度的审批。 3.2 品控部负责SA8000手册、部分程序

30、文件、部分规章制度的编制，全公司涉及SA8000的所有文件和资料的发放、保管、修改。 3.3 品控部、生产部负责供应商评估管理涉及的文件和资料的编写。 3.4 生产部负责操作规范及健康与安全类文件的编制。 3.5 办公室、生产部、财务部共同负责薪资管理制度方面的文件编写。 4 程序内容 4.1 文件和资料的分类 4.1.1 SA8000体系工作手册 4.1.2 SA8000程序文件及涉及的公司规章制度 4.1.3 法律法规文本及国家主管部门的批复等外来文件 4.1.4 公司存档保管的其他文件和资料 4.1.5 文件和资料分为受控文件和非受控文件，受控文件需加盖“受控”印章作为识别 标识。 4.

31、2 文件的编号 4.2.1 体系工作手册的编号形式为LY-SA-SC/CX-X-A/Y；LY表示联益，SA为社会责任，SC表示手册，CX表示程序文件，X表示顺序代号，A表示第A版，Y表示修改次数。 4.2.2 体系涉及的规章制度编号形式为LY-SA-ZD-X-A/Y，其中ZD表示制度文件。 4.3 文件的编写 4.3.1 社会责任体系文件的编写依据有SA8000标准、国家和地方相关法律法规、公司合法的管理实践经验。 徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 4.3.2品控部负责编写工作手册和部分程序文件及规章制度。 4.3.3 生产部门、设备部编写各工种生产安全操作规

32、范。 4.3.4 采购部、生产部编写供应商评估管理程序。 4.3.5 办公室、生产部、财务部共同编制薪资管理制度。 4.4 文件的审批 4.4.1 工作手册及方针政策由管理者代表审核，最高管理者批准。 4.4.2 涉及健康与安全的程序文件、规章制度由健康与安全代表负责审批。有效版本按照4.6条规定在管理部备案归档。 4.4.3 公司存档的其他文件根据其具体业务流程决定审批人。 4.5 文件的发放 4.5.1 体系文件经授权审批人审批后提交品控部，由品控部档案专员进行发放，规定高层管理人员、各部门负责人、工会、工人代表为文件持有者，并给定受控号。 品控部档案专员发放文件时，文件持有者在“文件发/

33、回收登记表”上签收。 4.5.3 当文件持有者的文件因破损需要更换时，在品控部办理更换手续，仍沿用原受控号，品控部档案专员在“文件发/回收登记表”上登记此事项，持有者签字确认，原破损文件由档案专员按4.6.6条予以销毁。 4.5.4 当持有者因丢失需要补领新文件时，应填写“文件领用/借阅申请单”交品控部，品控部沿用原受控号补发新文件，注明丢失补发字样，原文件持有者签字确认。 4.5.5 经修改并获原审批人批准的文件，由品控部按照原“文件发/回收登记表”的持有者名单发放，发放的同时收回作废文件，由品控部档案专员按4.6.6条予以销毁。 4.5.6 当上述4.5.34.5.5所属情况只是更换文件的

34、某一页，品控部要在“文件发/回收登记表”上注明更换的页次。 4.6 文件的修改 4.6.1 体系文件不限于以下原因需要进行修改 标准版本的更新、法律法规颁布新规定、管理评审和内部审核提出修改文件的纠正措施、公司管理体制和方针政策发生变化、其他需要修改的因素出现。实施修改的部门应填写“文件修改申请”，注明修改原因和修改内容，报品控部。 4.6.2体系文件的修改由品控部组织原编写部门根据修改原因、修改依据确定修改内容，并进行修改，经品控部报送审批人审批后，由管理部按4.5.5条进行发放。 4.6.3 若文件修改未获得批准或经纠正后表明仍需进一步修改的，重复4.6.2步骤。 徐州联益生物科技开发有限

35、公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 4.6.4 当法律法规等外来文件内容或规定发生更新时，品控部应同步对手册附件法律法规摘要，进行更新，必要时按照培训与发展管理制度增加临时培训。 4.6.5 对于破损更换或文件修改时收回的旧文件，由品控部档案专员统一予以销毁。 4.7 文件的借阅和归档 4.7.1 除了必须由各部门负责保存的文件以外，所有文件原件均由品控部档案专员负责保管，并列在“文件归档清单”上。 4.7.2 品控部保存的文件按照项目归属进行管理，有电子文件的应保留相应的磁盘，并每年将新文件整理后刻制成光盘，光盘上要根据文件的项目归属设立不同的文件夹，文件按照归属存于文件夹当中，以保

36、持清晰的检索路径。 4.7.3 各部门收到的外来文件统一将原件交品控部存档保管。 4.7.4 涉及公司机密的重要文件应该设定阅取权限，具备权限的人员借阅时，品控部档案专员提供文件副本。 4.7.5 SA8000体系文件不设定阅取权限，公司内部人员或利益相关方需要借阅时，可在管理部、工会、工人代表处阅取副本，并在“文件阅览、借阅登记薄”上签字登记。 4.7.6 借阅文件的均应在“文件阅览、借阅登记薄”上登记，并确定归还日期，逾期未还时，借阅部门有权向借阅人索要。 5. 相关文件 5.1 供应商/分包商评估管理程序 5.2 记录管理控制程序 5.3 薪资管理制度 5.4 生产安全操作规范 6 记录

37、 6.1 文件发/回收登记表 6.2 文件清单 徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 记录控制程序 1 目的 为了验证公司按照标准要求实施各项社会责任活动，特制定本程序。 2范围 本程序适用于公司SA8000社会责任体系所覆盖的公司所有职能部门。 3职责 各职能部门在体系记录上的职责，分条描述。 4 程序内容 4.1 记录编号和形式 4.1.1各部门对体系涉及的记录进行编号，记录的编号规则为：SA-MM-X,SA表示社会责任；MM表示部门两位字母缩写；X表示顺序号。 4.1.2 记录形式有但不限于：公司按照标准和法律法规要求自主确定的记录、国家主管部门规定的社会责

38、任实施记录或证明材料、现场管理的记录。 4.2 记录的填报 各职能部门填制的记录要求为：国家主管部门有固定格式的按照该格式要求执行，无固定格式的，按照公司SA8000社会责任体系规定的格式执行，要求填写时字迹工整、填报及时，记录的内容要保持真实性。 4.3 记录的收集、装订、保管、销毁 4.3.1 各部门按照手册、程序文件、规章制度的归口管理要求实行归口管理，由记录的填报者按月整理收集并装订填报的记录。 4.3.2 各部门整理收集并装订的记录由该部门保管，存留期限按照“记录清单”上规定的保存期限执行；超过期限的记录予以销毁，销毁方式可锅炉房火烧、或是碎纸机粉碎等，销毁时一般应有2人同时执行，在

39、“记录清单”中销毁栏中进行销毁记录并签名。 4.4 记录的验证 4.4.1 记录的验证方式不限于管理评审、内部审核的方式进行。 4.4.2 当管理评审或内部审核中发现的不符合，按照纠正、补偿措施控制程序中 4.3.9条执行。 4.4.3 日常发现的其他的不符合，由发现部门填制“不符合报告”，并提交管理部，由管理部组织出现不符合的部门按照纠正和/或补偿措施控制程序中4.2条规定制定徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 纠正、补偿措施并进行验证。 5 相关文件 5.1 纠正、补偿措施控制程序 6 记录 6.1 记录清单 徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本

40、：A 修订次数：0 纠正、补偿措施控制程序 1 目的 为了对违反标准或体系文件规定的事项采取有效的纠正或补偿措施，更好地进行持续改进，使体系保持与标准的符合性、有效性，特制定本程序。 2范围 适用于本公司SA8000社会责任体系覆盖的所有职能部门。 3职责 3.1 管理者代表、办公室、品控部分别通过管理评审、内部审核的手段组织各部门制定纠正、补偿措施，并组织整改效果验证。 3.2 工会、办公室就员工反映或公司发现的违反标准的问题，采取调查处理的手段制定纠正、补偿措施，并监督该措施的实施。 3.3 各部门在管理者代表、办公室、品控部、工会组织下制定纠正补偿措施、，并予以实施。 4程序内容 4.1

41、 制定措施的需求来源：处理员工疑虑、员工反映、内部审核、管理评审、外部审核。 4.2 制定措施的操作步骤 4.2.1 弄清楚事项的关键内容，分析出问题产生的主要原因。 4.2.2 查找标准及体系中相关法律法规的要求，确定采取纠正、补偿措施后应达到的目标。 4.2.3 责任部门在涉及此类问题的范围进行排查，将相同或类似的情况全部甄别出来。 4.2.4 根据排查检索反映出来的现状与应该达到的目标之间的距离，组织责任部门制定纠正和/或补偿措施，并确定所需的整改期限，需要予以补偿的，要确定补偿方式及合法的补偿额度。 4.2.5 纠正、补偿措施的实施结果以记录的形式体现“不符合项报告”的实施结果栏中，整

42、改期满时，由管理者代表组织相关职能部门巡查验证。 4.2.6 采取的任何纠正、补偿措施应考虑法律法规、问题的严重程度、实施客观条件三个方面。 4.3 各要素纠正、补偿措施 4.3.1 当发现公司存在童工现象时，按童工核查补救措施控制程序的4.3.34.3.4条规定执行。 徐州联益生物科技开发有限公司 SA程序文件 版本：A 修订次数：0 4.3.2 当发现或员工反映公司存在强迫劳动现象时，管理者代表要求管理部协同工会进行调查处理，制止该行为，并对责任人按照员工手册要求对责任人进行行政处罚，在全公司通告，以避免该现象再发生。 4.3.3 对有妨碍员工正常的结社和参加工会的行为，由工会主席与责任部门或责任人进行交涉，确保员工的结社自由。 4.3.4 歧视：如公司发现员工在工作过程中，如标准所述各项存在差别待遇时，员工可以向工会或管理部投诉，工会和管理部应协同调查并予以纠正，相关责任人就此行为向受歧视员工道歉，必要时公司就此差别向该员工实施补偿。 4.3.5 健康与安全 4.