C13034课后测验《证券公司客户资产管理业务规范》解读100分.docx

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1、C13034课后测验证券公司客户资产管理业务规范解读100分一、单项选择题 1. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在日内向协会进行离职备案。 A. 7 B. 5 C. 30 D. 10 2. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每年检查一次。 A. 二 B. 三 C. 一 D. 半 3. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行执业注册。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 中国证券业协会 C. 证监会在各地的派出机构 D. 证券公司 二、多项选择题

2、4. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当。 A. 真实、准确、完整 B. 不得存在重大遗漏 C. 不得含有虚假信息 D. 不得含有误导性信息 5. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据等规定，制定本规范。 A. 证券公司监督管理条例 B. 证券公司定向资产管理业务实施细则 C. 证券公司客户资产管理业务管理办法 D. 证券公司集合资产管理业务实施细则 6. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循原则。 A. 一致性 B. 公允性 C. 激进性 D.

3、稳健性 7. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件。 A. 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚 B. 已取得证券从业资格 C. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 D. 协会规定的其他条件 三、判断题 8. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司应当根据了解的客户情况和产品、服务的风险等级情况，向客户销售与其预期收益相匹配的产品、服务。引导客户审慎作出投资决定 正确 错误 9. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。 正确 错误 10. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后5日内，向协会备案。 正确 错误