C15073 融资融券业务课后测验00分.docx

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1、C15073 融资融券业务 课后测验00分一、单项选择题 1. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的账户。 A. 一级 B. 二级 C. 三级 D. 四级 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 单只标的证券的融资余额/融券余量达到该证券上市可流通市值的时，交易所可在一次交易日暂停其融资买入/融券卖出，并向市场公布。 A. 25% B. 30% C. 35% D. 40% 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. A投资者拟以8000元的保证金融资买入深发展，市价20元，深发展融资保证金比例为0.8.则A投资者理论上可以融资买入股。 A. 1000

2、 B. 800 C. 500 D. 400 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 下列属于证券公司提供的查询方式的有。 A. 信用账户资产情况 B. 负债情况 C. 交易记录 D. 资金明细 描述：客户疑问 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 对有情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A. 未按要求提供有关情况 B. 在本公司从事证券交易不足半年 C. 交易结算资金未纳入第三方存管 D. 有重大违约记录 描述：客户选择与授信 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 在融资融

3、券业务中，证券公司和客户具有的关系。 A. 借贷 B. 委托 C. 信托财产 D. 买卖 描述：融资融券的概念 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。 描述：保证金可用余额 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。 描述：维持担保比例 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 客户在进行融资融券交易前，必须缴纳一定比例的保证金，保证金必须是现金。 描述：授信额度 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 客户维持担保比例低于130%，客户仍可正常进行融资交易。 描述：交易规则 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0