C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读87分.docx

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1、C09009证券经纪人管理暂行规定解读87分一、单项选择题 1. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于个小时的执业前培训。 A. 40 B. 60 C. 30 D. 50 2. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A. 中国证券业协会 B. 中国证监会 C. 证券公司 D. 证券公司法人所在地证监局 二、多项选择题 3. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当。 A. 对证券经纪人进行后续职业培训 B. 按照协会的规定打印证券经纪人证书 C. 对证券经纪人进行执业前培训

2、，培训测试须合格 D. 与证券经纪人签订委托合同 4. 根据证券经纪人管理暂行规定，中国证券业协会负责。 A. 制定有关证券经纪人的自律规则 B. 组织或者办理证券经纪人的资格考试 C. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查 D. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训 5. 根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是。 A. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托 B. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 C. 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职 D. 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托 6. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人的执

3、业地域范围，应当与相适应。 A. 证券营业部的客户管理水平 B. 客户服务的合理区域 C. 所服务的证券公司的管理能力 D. 证券经纪人数量 7. 根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是。 A. 证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件 B. 证券经纪人为证券从业人员 C. 证券经纪人不属于证券从业人员 D. 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试 8. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司可以通过从事客户招揽和客户服务等活动。 A. 委托居间人 B. 公司员工 C. 委托保险经纪人 D. 委托证券经纪人 9. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人在执业过

4、程中，可以从事的业务包括。 A. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 C. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 D. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 三、判断题 10. 证券公司和证券经纪人的失信行为信息，应记入证券期货市场诚信信息数据库系统。 正确 错误 11. 证券经纪业务与投资者关系密切，规范证券经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。 正确 错误 12. 目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。 正确 错误 13. 证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。 正确 错误 14. 证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。 正确 错误 15. 证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。 正确 错误