C09010《证券经纪人执业规范试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读.docx

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1、C09010 证券经纪人执业规范试行与证券经纪人委托合同必备条款解读C09010 证券经纪人执业规范_试行与证券经纪人委托合同必备条款解读 一、单项选择题 1. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人可以接受证券公司的委托。 A. 一家 B. 二家 C. 三家 D. 四家 您的答案：A 题目分数：6 此题得分：6.0 2. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券公司应当建立健全机制，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。 A. 应急处理 B. 责任追究 C. 异常交易和操作监控 D. 客户投诉和纠纷处理 您的答案：A 题目分数：6 此题得分：6.0

2、 3. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人可以通过向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。 A. 私人邮箱 B. 新闻媒体 C. 公共互联网络 D. 证券公司执业支持系统 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 二、多项选择题 4. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人应当。 A. 具备执业所必需的专业知识和技能 B. 熟悉相关业务规则、业务流程 C. 熟悉相关证券类金融产品特征 D. 熟悉相关业务合同内容 您的答案：B,C,A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 5. 按照证券经纪人委托合同必备条款的规定，证券经纪人委托合同应约定证券公司向证券经纪人支付报酬的。 A. 计

3、算依据 B. 计算方法 C. 支付时间 D. 支付方式 您的答案：A,C,B,D 题目分数：7 此题得分：7.0 6. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括。 A. 诚实守信 B. 勤勉尽责 C. 公平对待客户 D. 客户利益优先 您的答案：C,B,D,A 题目分数：7 此题得分：7.0 7. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下行为。 A. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 B. 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C. 向客户充分提示证券投资的风险 D. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

4、 您的答案：D,A,B 题目分数：6 此题得分：6.0 8. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当。 A. 与证券公司签订委托合同 B. 与证券公司签订劳动合同 C. 经执业前培训并测试合格 D. 参加协会后续职业培训 您的答案：C,A 题目分数：7 此题得分：7.0 9. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供。 A. 证券公司自行制作的研究报告 B. 来源于其他机构的研究报告 C. 与证券投资有关的信息 D. 证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 您的答案：D,B,A,C 题目分数：6 此题得分：6.0 10. 按照中国证券业协会证券经纪

5、人执业规范的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的。 A. 委托代理关系 B. 代理权限 C. 代理期间 D. 执业地域范围 您的答案：B,A,D,C 题目分数：7 此题得分：7.0 三、判断题 11. 证券公司应当重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。 您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 12. 在我国，为维护证券市场公开、公平、公正原则，证券经纪人可以向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。 您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：0.0 13. 在我国，业务水平高、执业能力强的证券经纪人，可以在除所服务的证券公司以外的其他机构任职。 您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 14. 在我国，证券经纪人应在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。 您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 15. 中国证券业协会可对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查。 您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 试卷总得分：93.0