C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读答案.docx

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1、C09009证券经纪人管理暂行规定解读答案一、单项选择题 1. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A. 证券公司法人所在地证监局 B. 中国证券业协会 C. 中国证监会 D. 证券公司 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 2. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于个小时的执业前培训。 A. 30 B. 40 C. 50 D. 60 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 二、多项选择题 3. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当。 A

2、. 按照协会的规定打印证券经纪人证书 B. 对证券经纪人进行后续职业培训 C. 与证券经纪人签订委托合同 D. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格 您的答案：C,B,D,A 题目分数：6 此题得分：0.0 批注： 4. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司可以通过从事客户招揽和客户服务等活动。 A. 公司员工 B. 委托居间人 C. 委托保险经纪人 D. 委托证券经纪人 您的答案：A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 5. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人在执业过程中，不可以从事的业务包括。 A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B. 通过互联网络、新闻媒体从事

3、客户招揽和客户服务等活动 C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 您的答案：D,B 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 6. 根据证券经纪人管理暂行规定，中国证券业协会负责。 A. 制定有关证券经纪人的自律规则 B. 组织或者办理证券经纪人的资格考试 C. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训 D. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查 您的答案：D,C,B,A 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 7. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人的执业地域范围，应当与相

4、适应。 A. 所服务的证券公司的管理能力 B. 证券营业部的客户管理水平 C. 证券经纪人数量 D. 客户服务的合理区域 您的答案：A,B,D 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 8. 根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是。 A. 证券经纪人不属于证券从业人员 B. 证券经纪人为证券从业人员 C. 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试 D. 证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件 您的答案：B,C,D 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 9. 根据证券经纪人管理暂行规定，以下对“证券经纪人”的说法正确的是。 A. 证券经纪人属于证券公司以外的自

5、然人 B. 证券经纪人与证券公司是委托代理关系 C. 证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 D. 在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任 您的答案：C,B 题目分数：7 此题得分：0.0 批注： 三、判断题 10. 证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。 您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 11. 证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。 您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 12. 证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。 您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 13. 证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。 您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 14. 证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。 您的答案：正确 题目分数：6 此题得分：0.0 批注： 15. 在我国，证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。 您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 试卷总得分：81.0 试卷总批注：