投资管理及风险控制.docx
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1、投资管理及风险控制投资管理及内控、风控制度 一、 项目管理 投资项目的分类管理 投资管理按照投资项目性质实施分类管理、分类运作,由项目经理明确分工,分别负责。公司投资业务部门总经理在董事长和总经理领导下负责部门日常事务的管理。 投资项目的部门与个人负责制 已批准实施的对外投资项目,由授权的公司投资业务部门负责具体实施。投资业务部门负责将投资项目的组织实施工作的具体分工内容分解到各个投资项目经理。 投资公司的投资项目实行总经理领导下的投资项目经理负责制,项目经理承担或牵头组织项目寻找考察、开发谈判和策划实施的三大环节,执行市场调研、前期筹备、中期监控和项目后期评估。其中,市场调研包括自行调研与聘
2、请有关咨询公司或专家调研相结合的方式,前期筹备包括项目前期策划的组织编写,项目公司及其组织机构的设立、投资合作或投资交易方案的设计、人员招聘等,中期监控包括品牌管理、运营管理、财务监督、经营计划考核、公司战略决策与重大资本性支出的审查等。投资项目经理在投资业务部门总经理的组织下开展工作。 投资项目预算管理制度 投资项目必须获得公司高管层的授权批准文件,并附有经审批的投资预算方案和其他相关资料。 公司的对外投资实行预算管理,投资预算在执行过程中,可根据实际情况变化合理调整投资预算,投资预算方案必须经授权领导和部门批准。 如与其他公司合作,投资公司应保持控股地位,并可控制公司重大战略方针、日常运营
3、和财务,原则上应派遣项目公司董事长和财务总监参与经营管理。 投资金额额度审批实行董事长授权下的总经理审批制。由董事会共同投票表决方式决定取舍。 项目投资后期管理 投资项目经理在投资完成后负责对被投资企业和项目的投后管理,包括项目和企业经营管理监控、参与规划企业战略发展等。 投资完成并在一定经营或运作期限结束后,对被投资项目或企业进行全面评估,并总结投资过程中的成败得失,分析投资效益,进行投资目标考核,总结有关经验,并形成投资后评估报告。 二、制度保障 为保障投资公司顺利运作和投资项目经理顺利完成项目开发等工作,投资公司设立以下制度保障: 经费保障制度 公司投资业务部门按月核定一定业务经费,用于
4、市场调研、客户招待费、差旅费等。经费额度与使用状况每年实施定期审核,以保障其使用效率和安全性、经济性,并纳入到投资活动的业绩评估中。 专业技术力量 除投资业务部门专业从事投资分析工作的项目经理或项目工作人员外,视情况需要,可以引进公司内外部的其它部门或人员的专业咨询服务,以保证项目的成功实施和顺利进行。 分工原则 投资项目经理的分工遵循明晰化、任务专职化、项目专项化原则,以保证集中精力从事项目投融资与项目策划等核心业务。在实行上述原则的同时,项目经理负责对被投资企业的经营持续监督。 绩效考核与激励制度 按照自然年度、会计年度或被投资项目与企业适当运作周期中的某一阶段,评估投资项目业绩,对投资业
5、务部门与投资项目经理进行综合绩效考核。综合考虑投资规模、收益、财务结构与质量、投资实施与经营管理难度、被投资企业或项目监控状况等因素,对投资项目经理给予现金和股权奖励。 财务与责任审计 公司对被投资企业和项目定期进行财务审计与责任审计,监督投资项目经理的工作职责落实情况,以及被投资项目和企业经营管理负责人的经济与管理责任履行情况。 对投资项目决策及其后的项目管理、监控,因管理不善导致投资损失、资产损失和企业亏损的,应当追究有关责任部门与人员的责任,视损失的严重程度,扣发当年项目投资业绩奖。 三、风险控制制度建设 为了提高投资的质量,防范和降低投资的管理风险,公司需建立一套完整的风险控制机制以及
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