投资顾问人员日常考核细则.docx
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1、投资顾问人员日常考核细则附件:华泰联合证券有限责任公司 营业部投资顾问人员日常考核细则 一、考核指标 根据华泰联合证券有限责任公司营业部投资顾问人员薪酬管理办法,营业部投资顾问人员日常考核计算方法如下: 说明 按月对投资顾问名下服务客户抽样调查。满意度回访由服务支持中客户满意度 心完成,抽样平均分达80分以上的视为完成考核目标值。 由营业部督导人员执行并记录。投资顾问日常任务完成数从出勤情况、产品生产推送、电话服务数、上门拜访数、举办客户活动、参日常任务 与业务培训六个方面进行考核;投资顾问助理日常任务完成数从出完成数 勤情况、产品推送、电话服务数、上门拜访数、举办客户活动五个方面进行考核,要
2、求详见以下说明。 工作日志完成当月工作日志条数/当月工作天数100 率得分 直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,一次扣100分; 投资顾问以个人名义与客户签订投资顾问服务协议,一次扣50分; 在公共场合及媒体对其自身服务能力进行过度或不实的宣传,捏造事实以招揽业务,一次扣50分; 诱导客户进行不必要的证券买卖交易,一次扣30分; 通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,做出买入、卖出或者持减分项 有具体证券的投资建议,一次扣30分; 传播虚假、片面和误导性信息,一次扣20分; 对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断,一次扣10分; 没有按照股票池管理规则向客户推荐股票,一次扣10分;
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