商业银行案件防控、廉政建设约见谈话工作方案.doc

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1、商业银行案件防控、廉政建设约见谈话工作方案为认真贯彻中国银监会和省、市主管部门关于进一步加强案件防控治理的指示精神，全面落实 年案件防控治理工作规划，坚持以人为本，树立全面风险管理理念，严控案件风险，实现稳健经营和长治久安，特制定本方案。一、指导思想深入贯彻党的十七届五中全会精神，以科学发展观为核心，全面贯彻中国银监会关于加强案件防控治理的指示精神，坚持合规就是效益，稳定决定一切，预防为主，惩防并举，标本兼治的工作方针。把案件防控治理放在更加突出的位置，紧密结合廉政建设，重点加强对高管人员、主要业务、关键环节和重要岗位的监督，以约见谈话的形式，构建案件防控工作机制，从而实现合规风险意识全面增强

2、、制度流程基本完善、内控管理明显进步、岗位责任全面落实、案防机制有效建立、案件风险可防可控目标。二、组织领导成立案件防控治理、党风廉政建设约见谈话工作领导小组，党委书记、董事长罗成林同志任组长，副董事长、行长胡晗春同志、纪委书记、监事长王道松同志任副组长，李寿树、胡琦文、黄绍屏、李新民、董和平、叶良友、陈俊兴、邱松柏、谭晓同志为小组成员。下设办公室，董和平同志任办公室主任，王巍同志任资料员。三、谈话形式谈话人：约见谈话工作小组成员谈话对象：支行（直属分理处）正、副职、委派会计、信贷内勤、稽核员。谈话地点：对基层正职的谈话一般在行总部进行，单独约见，其他对象谈话的人数和地点可根据实际情况灵活安排

3、。谈话时间：约见谈话时间由王道松同志负责统筹安排，由董和平同志负责通知落实。四、主要内容（一）谈话要点1、对案件防控治理、党风廉政建设的认识和认知；2、案件防控治理的简要情况与基本估价；3、廉政建设的简要情况与基本估价；4、案件防控、廉政建设工作的建议。（二）评价指导1、对谈话对象的谈话、案防履职情况作出基本评价；2、指出存在的缺点和薄弱环节；3、提出加强和改进的指导意见。五、资料整理1、每次约见谈话均应记录谈话情况。2、认真填制农村商业银行案防、廉政约见谈话记录，谈话人和被谈话人签字。3、要求被谈话人对自己的案件防控治理和党风廉政建设工作情况作自我评估，通用标题为同志落实案防责任、廉洁自律自

4、我评估报告，字数在1000字以上，于谈话后5日内交保卫监察部。4、被谈话人要认真撰写对案件防控治理、党风廉政建设的意见和建议与自我评估报告一同上报。六、时间安排自4月下旬开始，至6月中旬结束。七、活动总结1、谈话结束后，各主管部室应对谈话对象所提出的意见和建议进行整理归类，用以指导对制度、流程、规范的健全完善。2、领导小组办公室对谈话活动进行认真总结，认真评估案件防控治理、党风廉政建设成果，充分揭露薄弱环节、制度缺陷，对属地、属事管理部门下达整改意见。3、构建约见谈话机制，纳入案件防控治理、党风廉政建设的制度体系。 年四月二十日农村商业银行案防、廉政约见谈话记录时 间： 年 月 日 时地 点：谈话人：谈话对象：姓名： 职务：主要谈话内容：谈话人签字：被谈话人签字：记录人签字：- 4 -