烟草专卖局行政处罚案卷制作规范标准.doc
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1、附件:*烟草系统行政处罚案卷制作规范标准二0一三年二月*省 XXX 县烟草专卖局卷 宗烟专201处字第00号案 由销售非法生产烟草专卖品、未在当地烟草专卖批发企业进货当 事 人XXX同案人XXX承 办 人手工填写案件调查员人员的名字(两名调查员)处理结果一、按违法销售假冒注册商标且伪劣卷烟总额(XX元)的20%处罚,即罚款:(¥XX)元。没收违法所得,并将假冒注册商标且伪劣卷烟予以没收择期公开销毁;二、按未在当地烟草专卖批发企业进货总额(XX元)的10%处罚,即罚款:(¥XX)元。没收违法所得。X条(其中鉴定X条)真品卷烟予以返还;二者合计罚款:(¥XX)元。备注说明:在询问笔录中体现有销售卷
2、烟利润的,处理结果当中必须写明没收违法所得。立案日期与立案报告表上领导签署的日期一致结案日期与结案报告表上领导签署的日期一致归档日期结案后15日内归档此卷共计 页审 批 人单位负责人签字并注明日期。卷 宗 目 录文 件 名 称页 次文 件 名 称页 次行政处罚决定书案件调查终结报告送达回证案件集体讨论代收罚款、没收收据案件处理审批表检查(勘验)笔录行政处罚事先告知书先行登记保存批准书、通知书送达回证证据提取复制单责令改正通知书立案报告表送达回证询问通知书物品返还清单询问笔录复查记录表抽样取证物品清单案件物品移送表鉴别检验委托书销毁记录表鉴别检验报告结案报告表估价申请表估价明细表估价意见书备 注
3、除行政处罚决定书、送达回证、代收罚款、没收收据外,其他文书一律按时间顺序排序本卷宗连面带底共计 * 页,附证物 袋。封皮页数为实际页数+3*省县烟草专卖局行政处罚决定书烟专201处字第00号 XX年当事人名称XX年X月X号 当事人名称未在当地烟草专卖批发企业进货和销售非法生产的烟草专卖品一案的行政处罚被处罚人: 性别: 年龄: 民族:X身份证号:140423联系电话:0355住址:县镇村(区)201年月日,我局执法人员由带队一行人,对我县卷烟市场进行检查(或接群众举报),到达你商店,执法人员先告知身份,出示了执法证件,然后在你(单位)(或你商店工作人员)配合下对经营场所进行了依法检查。经检查在
4、你(单位)经营场所的柜台下(或门后柜子里)发现有软中华条、盖中华条、盖芙蓉王条、软云烟条、蓝软芙蓉王条、紫金黄鹤楼条等共计个品牌条卷烟,价(标)值为元。由于你(单位)对以上品牌数量的卷烟,不能提供在当地烟草专卖批发企业进货的有效证明,经我单位负责人批准,我局执法人员以涉嫌未在当地烟草专卖批发企业进货为由,依法对以上品牌数量的卷烟进行了先行登记保存,并告知你享有陈述和申辩的权利,同时进行了现场抽样取证。在检查过程中执法人员对你(单位)经营场所的财物未造成丢失和损坏。经立案调查,抽取样品委托*省烟草产品质量监督检验站进行鉴定(鉴别检验报告编号WJ2011000000X),以上品牌数量卷烟除软中华(
5、喷码尾数:)为真品卷烟外,其余全部为假冒注册商标且伪劣卷烟。以上违法事实,有现场(勘验)检查笔录、询问笔录、先行登记保存单、抽样取证物品清单、鉴别检验报告等5份证据佐证。我局认为,你(单位)的上述行为,违反了中华人民共和国烟草专卖法实施条例第二十七条和第二十五条第二款的规定,于201年月日向你(单位)送达了行政处罚事先告知通知书,你(单位)在规定的期限内未提出陈述和申辩意见。依据中华人民共和国烟草专卖法实施条例第六十二条和第六十条的规定,现我局决定对你(单位)作出如下行政处罚:一、你(单位)未在当地烟草专卖批发企业进货的行为,依据中华人民共和国烟草专卖法实施条例第六十条的规定,按照真品卷烟进货
6、总额(.)元的10%处罚,即:罚款.元,没收违法所得元,X条(其中鉴定用X条)真品卷烟予以返还;二、你(单位)销售非法生产的烟草专卖品的行为,依据中华人民共和国烟草专卖法实施条例第六十二条的规定,按违法销售总额(XX元)的20%处罚,即:罚款(XX)元,没收违法所得元,并将假冒注册商标且伪劣卷烟予以没收择期公开销毁; 你(单位)自收到本处罚决定之日起15日内将罚款交到*农业银行。地址:*。到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的3%加处罚款。你(单位)如不服本处罚决定,可以在收到本决定书之日起60日内向*市烟草专卖局或*市县人民政府申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起15日内直接向县人民法院
7、提起行政诉讼。在申请行政复议或提起行政诉讼期间,本处罚决定不停止执行。逾期不履行处罚决定的,本机关可以申请人民法院强制执行。本决定自送达之日起生效。*省县烟草专卖局 二一年月日 *省XX县烟草专卖局送 达 回 证X烟送201X第送达文书名 称行政处罚决定书送达文书文 号X烟专201处字第00号受送达人送达地点送达方式直接送达/留置送达/邮寄送达/公告送达收件人签名或盖章当事人签名(按指印)签收日期当事人收到日期(按指印)代收人注明代收理由见证人签名或盖章送达人签名两名执法人员 不得代签(签名并填写执法证号)拒收理由及日期属公告送达的,自公告发布之日起经过60日即视为送达,需将公告文书归档(邮寄
8、送达将挂号信回执粘贴于备注中) (印章)XX年 X 月X日 烟草专卖局罚没票据粘贴单(票据粘贴处)说明事项:对证据的来源、出处及有关情况予以说明。提 取 人(签名或盖章)两名执法人员签字并填写执法证号 (印章) 年 月 日*省XXX县烟草专卖局举 报 记 录 表举报时间XX年X月X日X时X分举报形式口头/电话/书信/传真/电子邮件举报人 保密举报内容写明举报反映的主要问题接待人意见请示领导,建议立即查处 XX年X月X日 XXX领导意见与公安联系,组织力量及时查处 / 立即查处 XX年X月X日 局长或副局长签字 不得打印 备 注*省XXX县烟草专卖局 检查(勘验)笔录时 间 年 月 日 时 分
9、地 点违法地点要写清楚XX县街道、门牌号至许可证号有的必须写客户号 年 月 日 时 分 被检查人联系方式性 别年 龄职业有效证件及号码身份证号工作单位被检查人工作单位(没有的写无或划杠)地 址被检查人单位地址被检查单位不是单位的写无或划杠法定代表人(负责人)联系方式地 址被检查单位地址或被检查人详细地址检查(勘验)笔录XX年X月X日,XXX县烟草专卖局接群众举报,在XXX商店由XXX带队一行人,依法亮证检查,在经营场所的柜台下面发现(或门后柜子里)XX牌卷烟共计X个品种,XX条。由于当事人无法提供所有查获卷烟的有效合法手续,经领导批准,对涉嫌违法卷烟予以先行登记保存,并告知当事人依法享有陈述和
10、申辩的权利,在检查过程中现场秩序良好,当事人财产无损坏、财物无遗失。(必须写品种、数量、摆放位置、状态)被检查人意见1、当事人必须写(情况属实),签名、按指印、写日期;2、无主的或当事人不在现场的,拒绝签字的有两名见证人签字,见证人不签字的或没有见证人的,由两名执法人员在笔录上签字确认并注明情况;3、无主的不能写成拒签。4、此处与暂扣单保持一致,要是无主都是无主、要是拒签都是拒签。5、此处不得空白备注检查(勘验)笔录有修改的,应由被检查人在修改处盖章、签名或压指印检查人不得少于2人不得少于2人不得少于2人见证人如与公安配合必须由公安人员签名确认应不少于2人检查证号每个人的检查证号每个人的检查证
11、号每个人的检查证号*省 县烟草专卖局 先行登记保存通知书(批准书) 烟存通 第 号因 涉嫌未在当地烟草专卖批发企业进货、或涉嫌无烟草专卖品准运证运输烟草专卖品、或涉嫌销售非法生产的烟草专卖品 行为违反中华人民共和国烟草专卖法及其实施条例的有关规定,根据中华人民共和国行政处罚法第三十七条规定,并经本局负责人批准,现对下列物品予以先行登记保存:品种规格数量品种规格数量 未在当地烟草专卖批发企业进货必须加“专卖”二字在零售客户处查扣的违法卷烟,案由全部写成涉嫌未在当地烟草专卖批发企业进货,不管真假,到鉴定报告出来后,在专卖系统模块中可以选择主案由,或是涉嫌未在当地烟草专卖批发企业进货或是涉嫌销售非法
12、生产的烟草专卖品。共计: (品种) 大写 总计: (数量)大写备注:当事人接本通知书后7日内到 烟草专卖局接受调查处理。负责人(签字):同意XXX(局长签字、不得代签、不得盖章)承办人:(签字或盖章)承办人必须是各签各名并填写执法证号,不得带签承办人:(签字或盖章)承办人必须是各签各名并填写执法证号,不得带签当事人:(签字或盖章)执法人员不得代签字,家属代签必须写代签按指印,不得空白印章年 月 日第一联:归档第二联:结案时当事人一联:收回附到第一联后面,统一装入卷宗,如当事人丢失的情况下,请当事人写个丢失说明,签字按指印,附到第一联后。 烟草专卖局证 据 复 制 ( 提 取 ) 单(证据粘贴处
13、)证据说明:1、现场照片:尽量将门面、具体涉案物品拍全。2、涉案物品照片:将涉案物品品牌、数量拍全。(建议采取斜角度拍摄)3、只要是复印的证据要注意让当事人在证据复印件上注明“此复印件与原件一致”,并在复印件上签字按手印进行确认。照片1胶片 照片2胶片 身份证(复印)同下 行车证(复印)同下 零售许可证副本(复印)当事人签名“此件与原件一致”说明事项:上图为在XXX街XX号XXX商店查获的几个品牌,XX条卷烟照片。在住所或者库房查获的卷烟必须写清由公安人员配合。说明提取物证的具体地点、时间。提 取 人(签名或盖章)(两名以上提取人签名并填写执法证号) XX、XX(不得代签) (印章) 年 月
14、日*省XX县烟草专卖局抽样取证物品清单根据中华人民共和国行政处罚法第三十七条的规定,现对下列物品予以抽样取证当事人XXX立案编号X烟立【XXXX】第00X号抽样事由鉴定真伪抽样时间X年X月X日X时抽样地点XXX查获物品情况(与先行登记保存书一致)抽样取证物品名 称规 格 型 号查获数量抽样数量承办人意见送交*省质量技术监督局烟草产品质量监督检测站进行质量鉴定 (两名承办人签名) XX年X月X日领导意见按法定程序办理 手工填写 领导签字 XX年X月X号备 注无主或见证人不足两名的由执法人员注明情况并签字确认当事人:(签名或盖章)不得代签见证人:(签名或盖章) (印章) XX年X月X日 注:当场抽
15、检*省XXX县烟草专卖局立案报告表X烟立【XXXX】第00X号案 由涉嫌未在当地烟草专卖批发企业进货案件来源1、市场检查/2、群众举报等等发案时间XX年X月X日发案地点详细填写,具体到门牌号当事人XXX有效证件及号码身份证号XXX地址具体到门牌号案情摘要XX年X月X日,XXX县烟草专卖局接群众举报,在XX镇XX街XXX商店由XXX带队一行人,依法亮证检查,在经营场所的柜台下面(或门后柜子里)发现涉嫌违法卷烟XX品牌共计X个规格,XX条。由于当事人无法提供上述品牌(规格)卷烟的有效合法手续,经我单位负责人批准,依法对上述涉嫌违法卷烟予以了先行登记保存。承办人意见当事人因涉嫌未在当地烟草专卖批发企
16、业进货的行为违反了中华人民共和国烟草专卖法实施条例第二十五条第二款之规定。依据烟草专卖行政处罚程序规定第十六条之规定,建议立案调查 XXX XXX(不得代签) XX年X月X日部门意见同意立案 部门领导签名 XX年 X月X日(不得打印)领导意见同意立案 领导签名 XX年X月 X日(不得打印)*省XXX县烟草专卖局询问通知书X烟询字XXXX第00X号被询问人:性 别:年 龄:职 业:身份证号码:工作单位:住址:详细住址询问原因:当事人涉嫌未在当地烟草专卖批发企业进货通知到达时间:询问地点:批准人:局领导签名并注明日期不得代签联系人:执法人员电话:执法人员电话当事人:本人签收人:本人签收日期(印章)
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