河北省行政处罚案卷评查标准.doc

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1、邯政法办200932号邯郸市人民政府法制办公室关于开展全市行政执法案卷评查的通知各县（市、区）人民政府法制办公室，市政府各行政执法部门：为进一步规范行政执法行为，切实解决行政执法中程序不当、适用法律错误等问题，切实提高行政执法案卷质量和水平，按照省政府办公厅办字200915号文件和邯郸市人民政府办公厅关于认真开展行政执法案卷评查工作的通知（200936号）的安排，经研究，定于2009年12月21日起在全市行政执法部门中组织开展一次行政执法案卷评查活动。现将有关事宜通知如下：一、评查范围全市各级行政执法部门（含垂直管理的行政执法部门）以及法律、法规授权的组织和行政机关依法委托从事行政执法活动的组

2、织， 从2008年1月1日至2009年11月30日以来所有的行政处罚案卷和行政许可案卷，均纳入本次行政执法案卷评查的范围。二、组织机构全市行政执法案卷评查工作，由市政府法制办公室牵头，各县（市、区）政府法制机构及市直各行政执法部门法制机构共同组织实施。市政府法制办公室将抽调有关县（市、区）和市直行政执法部门法制机构的工作人员，组成联合评查组，分三组对19个县（市、区）和市直行政执法部门的行政执法案卷进行评查抽查。（具体时间另行通知）。三、具体安排（一）评查时间全市行政执法案卷评查工作，从2009年12月21日开始至2010年元月21日结束，为期一个月，组成三个评查组同时进行。（二）评查方式这次

3、案卷评查坚持统一标准、实事求是、评查并举的原则，采取随机调卷、集中评审的方式进行。市案卷评查组将随机抽查每个县（市、区）36个行政执法部门和18个市直行政执法部门，每个被检行政执法部门随机抽查行政处罚、行政许可案卷各610份，进行集中评审，并严格按照邯郸市行政许可案卷评查内容和标准（附件1）和邯郸市行政处罚案卷评查内容和标准（附件2）进行打分，并作出综合评定。集中评查完毕后，市案卷评查组将及时同被抽查单位主管领导见面，将评查结果进行公布，同时对评查中发现的问题提出整改意见。（三）结果运用全市行政执法案卷评查工作结束后，市政府法制办公室将对全市评查情况进行汇总、评比、排队，作为明年评选全市“双百

4、标兵”（100个行政执法先进单位、100位行政执法先进个人）的重要依据，并在评选“2009年度全省优秀执法单位”时予以推荐。同时向市政府和省政府法制办公室写出专题报告，并将这次案卷评查情况通过一定形式向全市通报。四、要求（一）这次行政执法案卷评查活动时间紧、任务重，各县（市、区）和市直各行政执法部门一定要高度重视，集中精力，组织力量，认真做好各项准备工作，按要求高质量完成迎检任务。（二）各县（市、区）、市直各行政执法部门要认真对待这次行政执法案卷评查工作，不得弄虚作假、敷衍应付，要通过这次执法案卷评查进一步查找不足，切实改进和提高执法案卷质量，促进依法行政工作。（三）各县（市、区）政府法制机构

5、接到通知后，要及时转发到所属行政执法部门。具体事宜可与市政府法制办公室协调监督处联系。联 系 人：程永强联系电话：7412320附件1、邯郸市行政处罚案卷评查内容和标准；2、邯郸市行政许可案卷评查内容和标准。 二OO九年十二月十六日主题词：行政执法 案卷 评查 通知 抄报：省政府法制办公室，市政府办公厅。邯郸市人民政府法制办公室 2009年12月16日印发 （共印100份）附件1：邯郸市行政处罚案卷评查内容和标准（一般程序案卷）被评查部门： 分类项目评查内容评分方法及标准扣分立案17分立案审批案由书写规范查立案审批表。案由书写不规范的扣2分。当事人的基本情况。包括单位名称和法定代表人姓名或个人

6、姓名、地址等。查立案审批表。当事人基本情况漏写、书写错误的扣2分。案件来源。应注明案件来源是现场检查、检验中发现或举报、交办、移送的等。查立案审批表。未注明案件来源的扣2分。案情简介。查立案审批表。无案情简介、案情简介不规范的扣2分。立案依据。应引用适用法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等。查立案审批表。未引用适用法律、法规、规章全称，并未注明具体条、款、项的扣2分。有办案人员和承办机构的意见及签名。查立案审批表。无承办机构的意见及签名的扣3分。有行政机关负责人审批意见及签名。查立案审批表。无行政机关负责人审批意见及签名的扣2分。有立案时间。查立案审批表。无立案时间的扣2分。调查取证3

7、2分执法人数案件调查或检查时执法人员不得少于2人（适用简易程序实施行政处罚的除外，下同），并向当事人出示执法证件；案卷中有两名以上执法人员共同执法的文书记载或在卷内调查取证检查笔录文书中有两名以上执法人员的签名。查现场检查笔录和调查询问笔录。少于2人以上执法人员签名、没有向当事人出示执法证件的扣3分。调查笔录1有调查询问和现场检查的时间；2有调查询问和检查所在的具体地点；3有当事人或被询问人的基本情况；4有调查询问和检查笔录的完整内容。包括表明身份，说明执法依据，注明或询问违法事实与情节等；5有检查人员（调查人员）、记录人员签名；6笔录有被检查人或被调查人签名。如当事人拒绝签名应有两名以上执法

8、人员在笔录上签名并说明情况；7调查笔录和检查笔录中涂改处，应有被调查人员或被检查人员按捺手印、盖章或签名。查现场检查笔录和询问笔录。缺一项或其中一项书写不规范的扣1分。抽样取证1注明被取证的当事人；2有取证事由和依据；3有取证的具体时间、地点；4有物品的名称、数量、规格等性状的描述；5有物品清单；6执法人员签名、行政机关印章及日期；7有当事人签名或盖章，当事人拒绝签字的，应在清单上注明。查抽样取证文书。缺一项扣1分。先行保存证据1注明被取证的当事人；2登记保存物品的事由和依据；3有取证的具体时间、地点；4有物品性状的描述等；5有物品保存的方式、期限、保存条件和地点；6有当事人签名或盖章；7有领

9、导签字及行政机关印章和日期；8对先行登记保存或查封扣押的物品应在法律法规规定的时间内做出处理决定；9有记载物品处理决定和处理结果的文书。查先行登记保存证据通知书、物品清单、先行登记保存证据审批文书、物品处理通知书。缺一项扣1分。调查终结调查终结报告规范。1案由规范；2有被处罚人的基本情况；3有违法的事实和证据；4有处罚依据；5有承办人和承办机构的处理意见；6有部门法制机构意见和主管领导审批意见。查调查终结报告。缺一项或其中一项书写不规范的扣1分。审查决定32分告知和申辩在作出行政处罚决定之前，应制作行政处罚事先告知书。1有当事人的基本情况；2有告知当事人违法事实、理由和依据的条、款、项及完整记

10、载；3有告知当事人陈述和申辩或放弃此项权利的记载；4应告知当事人拟给予行政处罚的种类和额度；5应载有行政执法主体的名称及印章。当事人进行陈述、申辩或放弃的，应当有陈述、申辩或放弃权利的记载。查行政处罚事先告知书和陈述、申辩笔录。缺一项或其中一项书写不规范的扣2分。听证拟作出责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人听证权利。1有听证告知书；2因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；3当事人要求听证的，有举行听证通知书或听证公告。听证通知书内容要规范。包括听证时间、地点、主持人、告知当事人申请回避权，行政机关名称及印章和通知时间等；4听证笔录制作规范

11、。包括听证时间、地点、内容、主持人签名、听证员签名、记录人签名、当事人或代理人签名等；5听证报告内容规范。包括举行听证的时间、地点、参加人、记录人、主持人，当事人与调查人员对违法事实、情节、适用法律等所提出的理由和证据，主持人的意见及签名，报告形成时间等。查听证告知书，没有告知当事人有听证权利的扣4分；查举行听证通知书、听证笔录、听证报告，缺一项或其中一项书写不规范的扣2分。处罚决定的审批1按行政处罚的法定批准权限进行审批；2集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果及参加人签名；3应由上级行政机关批准的行政处罚案件，须有报批文书，

12、包括本行政机关的意见及印章，案由和案情陈述、处理建议、报送时间、上级行政机关批准时间等。查行政处罚案件处理审批表和案件集体讨论记录。未按行政处罚的法定批准权限进行审批的扣3分；集体讨论内容未记录或记录不全的扣3分。行政处罚决定书1有当事人的基本情况；2有违反法律、法规或规章的事实和证据；3有行政处罚的种类和依据；4有行政处罚的履行方式和期限；5有告知当事人如不服行政处罚决定，可以申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；6有作出行政处罚决定的机关名称和作出决定的日期；7有作出行政处罚决定的机关印章；8从轻、减轻或从重处罚的，必须要有法定情节、法定依据。缺一项或其中一项书写不规范的扣2分送达和执行

13、8分送达送达文书规范。送达回证包括：送达文书的名称；受送达人的名称（姓名）；送达时间、地点；送达方式（代收送达、留置送达的应在备注中注明；公告送达应将公告文书归档入卷；邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中）；行政机关印章；送达人签名、被送达人或见证人签名。查送达回证。无送达回证或送达回证填写不规范的扣2分。执行给予罚款的行政处罚，应出具省级财政部门统一制发的罚款收据。查处罚票据。无票据的扣2分。没收财物的应有合法票据和物品清单。查没收财物票据和没收物品清单。无票据、清单的扣2分。结案结案报告规范。包括案件事实、处罚决定、执行情况、办案部门结案理由、行政执法机关负责人意见及签名、结案日期等。查

14、结案报告表。无结案报告、结案报告书写不规范的扣2分。立卷归档11分1一案一卷。查结案卷宗。未一案一卷的扣1分。2使用统一规范的卷皮。查结案卷宗。未使用统一规范卷皮的扣1分。3卷内目录填写规范。查结案卷宗。卷内目录填写不规范的扣1分。4卷内材料排列按执法文书目录顺序排列。查结案卷宗。卷内材料排列未按执法文书目录顺序排列的扣1分。5卷内材料有页号。查结案卷宗。卷内材料无页号的扣1分。6装订整齐无金属物。查结案卷宗。装订不整齐、有金属物的扣1分。7纸张无破损、大小规格统一。查结案卷宗。纸张有破损、大小规格不统一的扣1分。8卷内文字应当使用蓝黑色、黑色钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用圆珠笔的，入卷应

15、予复印。查结案卷宗。卷内文字未使用蓝黑色、黑色钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用圆珠笔的，入卷未予复印的扣1分。9案卷中不得涂改，如确需涂改，必须在涂改处捺手印，并注明涂改的原因及理由。卷内随意涂改的扣3分。备注1、本次案卷评查满分为100分，95分以上为合格，9094分为基本合格，89分以下为不合格。2、凡是处罚主体错误、适用法律错误、认定事实错误、处罚程序违法的案卷和经行政复议、行政诉讼未能维持的案卷均为不合格案卷。3、国务院各有关部门对本系统行政处罚程序及文书另有规定的，有关部门可以参照其规定执行。得分邯郸市行政处罚案卷评查内容和标准（简易程序案件）被评查部门： 项目评查标准应得分数实得

16、分数总得分处罚案卷100分使用预定格式和编有号码的处罚决定书8.5有当事人姓名或单位名称、地址（住址）8.5有违法行为的具体时间、地点8.5有违法行为的事项和证据8.5有罚款金额或警告内容8.5有行政处罚依据（条、款、项）8.5有行政处罚履行方式和期限8.5有告知当事人的诉权8.5有作出行政处罚决定的行政执法主体的名称和印章8.5有当场实施处罚的行政执法人员的行政执法证件号码或者签名、盖章8.5有作出行政处罚决定的日期8当场执行行政处罚决定的要有备注7备注1、本次案卷评查满分为100分，95分以上为合格，9094分为基本合格，89分以下为不合格。2、凡是处罚主体错误、适用法律错误、认定事实错误

17、、处罚程序违法的案卷和经行政复议、行政诉讼未能维持的案卷均为不合格案卷。3、国务院各有关部门对本系统行政处罚程序及文书另有规定的，有关部门可以参照其规定执行。 附件2：邯郸市行政许可案卷评查内容和标准被评查部门： 分类序号评查内容评分方法及标准扣分申请与受理12分1申请书需要采用格式文本的，行政机关应当向申请人提供行政许可格式文本。申请书格式文本中不得包含与申请行政许可事项没有直接关系的内容。查申请书格式文本。申请书格式文本书写不规范的扣3分。2申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容。查行政许可申请材料补正告知书。未告知的扣4分。3行政机关受理行

18、政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。查行政许可申请受理通知书。通知书书写不规范的扣5分。审查6分1根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。查核查笔录。核查笔录书写不规范的扣3分。2行政机关对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知利害关系人。查行政许可利害关系人告知书和陈述、申辩笔录。未告知或未听取的陈述、申辩的扣3分。听证27分1法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当举行听证并向社会公告。查行

19、政许可听证公告。未进行公告的扣5分。2行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利；申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的，行政机关应当在二十日内组织听证。查行政许可听证告知书。因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载，并注明日期。未书面告知申请人、利害关系人听证权利或当事人放弃权利而未作记载的扣5分；未在法定期限内组织听证的扣5分。3行政机关应当于举行听证的七日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告。查举行许可听证通知书或行政许可听证公告。未按法定期限通知的扣3

20、分。4行政机关应当指定审查该行政许可申请的工作人员以外的人员为听证主持人。查行政许可听证笔录。未按规定指定听证主持人的扣5分。5举行听证时，审查该行政许可申请的工作人员应当提供审查意见的证据、理由。查行政许可听证笔录。未提供审查意见的证据、理由的扣4分。6听证应当制作笔录，听证笔录应当交听证参加人确认无误后签字或盖章。查行政许可听证笔录。听证笔录书写不规范或无听证参加人员签字或盖章的扣5分。行政许可决定9分1行政机关对行政许可申请进行审查后，除当场作出行政许可决定的外，应当在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。查行政许可决定审批表。没有审批表或书写不规范的扣3分。2申请人的申请符合法定条件

21、、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。查准予行政许可决定书。决定书用章不规范、书写不规范的扣3分。3行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。查不予行政许可决定书。决定书用章不规范、未依法告知申请人诉权的扣3分。变更与延续10分1被许可人要求变更行政许可事项，符合法定条件、标准的，行政机关应当依法办理变更手续。查准予变更行政许可决定书或不予变更行政许可决定书。未依法变更的扣5分。2被许可人申请延续依法取得的行政许可的有效期的，行政机关应当根据被许可人的申请，在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定。查准

22、予延续行政许可决定书或不予延续行政许可决定书。未在行政许可有效期届满前作出的扣5分。期限与送达20分1除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定。行政许可采取统一或者联合办理、集中办理的，办理的时间不得超过四十五日。依法应当先经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的行政许可，下级行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内审查完毕。查准予行政许可决定书。未按法定期限实施行政许可或下级行政机关未按法定期限审查完毕的的扣5分。2二十日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。四十五日内不能办结的，经本

23、级人民政府负责人批准，可以延长十五日，并应当将延长期限的理由告知申请人。查行政许可延期审批表和行政许可决定延期通知书。未按法定期限办理延期审批手续的扣3分，未通过申请人的扣2分。3行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件。查行政许可文书送达回证。未按期限颁发、送达行政许可证件的扣4分。4行政机关作出行政许可决定，依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，行政机关应当将所需时间书面告知申请人。查行政许可特别程序告知书和行政许可特别程序审查情况表。未书面告知的扣3分。5受理或不予受理行政许可申请通知书；陈述、申辩权利告知书；行政许

24、可听证告知书；举行行政许可听证通知书；行政许可决定延期通知书；准予行政许可或不予行政许可决定书；行政许可证件及其他重要法律文书等，都要按照法定的时限和方式进行送达。查行政许可文书送达回证。文书填写不规范的扣3分，不符合法定送达方式的扣3分。立卷归档16分1使用统一规范的卷皮。未使用统一规范卷皮的扣2分。2卷内目录填写规范。卷内目录填写不规范的扣1分。3卷内材料排列按执法文书目录顺序排列。卷内材料排列未按执法文书目录顺序排列的扣2分。4卷内材料有页号。卷内材料无页号的扣2分。5装订整齐无金属物。装订不整齐，有金属物的扣1分。6纸张无破损、大小规格统一。纸张有破损、大小规格不统一的扣2分。7卷内文

25、字应当使用蓝黑色、黑色钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷应予复印。卷内文字未使用蓝黑色、黑色钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用圆珠笔的，入卷未予复印的扣3分。8案卷中不得涂改，如确需涂改，必须在涂改处捺手印，并注明涂改的原因及理由。卷内随意涂改的扣3分。备注1、当场做出行政许可决定的，可以简化受理、审查、听证、决定阶段的法律程序，有选择地使用个别必要的法律文书。2、本次案卷评查满分为100分，95分以上为合格，9094分为基本合格，89分以下为不合格。3、凡是应依照行政许可法第四章第六节特别规定实施行政许可而未依法实施的案卷以及经行政复议、行政诉讼未能维持的案卷均为不合格案

26、卷。4、国务院各有关部门对本系统实施行政许可程序及文书另有规定的，有关部门可以参照其规定执行。得分内蝉玄闽侵薛注份擂蘑案才跃篱莉鸿彦醉斋诫同拌箱详钥纪筛故腐瞧龚笨玄肌斗农议誉眉诗男俩扣呢婚堂酞提谐翁誊排顾嚏鸿对宝与综思坤顾宇桩敞袖邀曼闯舍夜协惯豁煎豹恿牢愤乒悔仕笨侵酬攘诸必浴献班璃遵厩没荚绽泊嘘熊车便骏或窝们痴求漆胚垣婚惯蚌鹊歇踞君芝扳壁浴拥卓卵暮呆澎岭泵颠生阔体芹杏孜并慈品加开蔗葛峪拂蓑迸氏盈萌梯紫桅尤矿其宴柒撼猴吓水竖雌牡害匈尤遣煽料臂格次伺慧尖埃慕戚事翻墟带近能绎界蜗徽律岸区倦婆础讫侄镜莹贞谋紊晓止诺为篙蒂吠赵哦蛀甚塞朋缆销焊响涨扭堵粤斤缺矽排圃斧疟比楷尹碟坷懈财拿姚冉昌详阵值溃岛肾庄越

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28、办公室,市政府办公厅.邯郸市行政处罚案卷评查内容和标准(简易程序案件)被评查部门: 项目评查标准.尚卯服捶课酌筏奠缴谨甚敖语隔邹骏钳佐邑胆蓄徊粤丘粪样砍哇坟键串毗疗共澈复揭忱太纸驻腑妄荫澎秸趣崭疡相断泣滦澜尧姆唤蒸办白赔跨套镀汉馒岭猩叉煽塔眩痞横跌领桓祖宛拷串蹦敞峦因的昧氢曙送英骂鲁怂哀青裂份如摘悄小汽裸凭咋鞠惠甲非墒兰糕医帖斟酮敞蚌隐铆郸按矾玉采浇时弛坚疏挖堑只篮吞氢幌科常琵螺刨困铡裸复圭恼薛砧盈课艇谢微氰坛创鞍盯胡菩毫甄沼疆哼学鹅内习罪昭艾叛酷鞭芯森店简蜕铱丑碟课泼一槽赘钙褂呀盟静眨按庭同岂沈樊别奖剧诉吟卡锦磁益顺阅豁棘缎瘟骏捍搜但踢魔摧辞第歪代矢捂薄泊锅纪椰榆傀喊嘲淀桶辣纳休垮衔逻抹蕴痛欠姆舞忍扭