02法律、法规与合规性评价控制程序.doc

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1、法律、法规与合规性评价控制程序1目的为了获取、识别、跟踪、更新适用于公司的法律、法规标准和要求，通过贯彻落实和定期评价,实现公司持续改进的承诺，特制定本程序。2范围适用于公司及各单位法律、法规及其他要求的获取、跟踪、更新、评价并确认其适用性的管理过程。3职责3.1管理者代表：负责审批适用的法律法规及其他要求。3.2企管法规部：是健康安全与环境法律法规的归口管理部门，负责组织收集、识别、传达、评价、更新国家、行业健康安全与环境的法律、法规，建立公司适用法律、法规及其他要求清单，负责对法律法规及其他要求的执行情况进行检查，对本程序实施情况进行监督检查，并每年组织合规性评价，编制评价报告，传递到机关

2、各部门及各单位。3.3各业务主管部门、各单位：负责本部门、各单位业务范围内健康安全与环境法律法规及其他要求的获取和条款的识别、合规性评价、更新工作，建立本单位法律法规及其他要求清单，可以转化为相应管理制度的要进行转化，并组织对各专业法律法规和其他要求的培训，并按要求执行相应的法律法规和其他要求。4工作程序4.1法律、法规及其它要求获取范围：4.1.1国家发布的法律法规，国务院所属部门颁布的部门规章。4.1.2技术监督局发布的国家、行业标准。4.1.3江苏省和无锡市发布的地方性法规、地方政府规章及地方标准。4.1.4中油集团和燃料油公司的制度和标准。4.1.5国际公约等其他方面。4.2获取法律、

3、法规及其他要求的渠道4.2.1综合办公室通过燃料油公司下发的文件、国务院公告等渠道获取。4.2.2安全环保部通过环保局、安监局等渠道获取。4.2.3生产部通过技术监督局、燃料油公司等渠道获取。4.2.4各职能部门除了从固定渠道收集外，还可以采用网上查阅等方式获取。4.2.5各职能部门获取法律法规及其他要求后形成法律法规及其他要求获取渠道一览表。内容包括：单位名称、联系人、联系频次、责任部门/人等，并及时传递到企管法规部。4.2.6企管法规部根据各业务主管部门获取的法律法规建立公司的法律法规及其他要求获取渠道一览表、适用法律、法规及其他要求清单。4.3法律法规及其他要求的获取和评审4.3.1各业

4、务主管部门按照法律法规及其他要求获取渠道一览表的联系频次要求，对新发布、修改和废止的法律法规和其他要求的信息进行查询跟踪，并填写法律法规及其他要求获取渠道查询记录表，及时传递给企管法规部。4.3.2各业务主管部门根据查询到的法律法规和其他要求，对版本的有效性及条款的适用性进行评审，形成法律法规及其他要求收集评审表，及时传递给企管法规部。4.3.3在各业务主管部门更新法律法规清单的基础上，企管法规部对上报的法律法规及其他要求进行收集汇总，形成公司的适用法律、法规及其他要求清单，报公司领导审批后下发。并在公司局域网规定位置发布并更新法律法规和其他要求的文本和清单。4.3.4机关各部门、各单位：根据

5、企管法规部下发的法律法规及其他要求获取渠道一览表、适用法律、法规及其他要求清单要求，建立本部门、本单位的适用法律、法规及其他要求清单。4.4法律法规和其他要求转化培训4.4.1各业务主管部门对获取的法律法规和其他要求根据公司实际情况决定是否需要转化，若需要转化成公司相应的规章制度，转化后上报公司企管法规部，或对现有规章制度进行修改时按PCFCL-JSYX/HSE-B-06文件、记录控制程序执行。4.5法律法规传达4.5.1企管法规部：负责通过文件、网络、传真等形式将适用的健康安全与环境法律法规及其它要求文件、文本传达到相关部门和各单位。4.5.2各相关部门、各单位：应组织有关人员对健康安全与环

6、境法律法规知识及其他相关要求进行宣贯和培训，严格执行健康安全与环境相关条款，发现问题及时向有关部门反馈，并做好记录。4.6合规性评价4.6.1企管法规部：是合规性评价的主管部门，负责对识别出的适用于公司的健康安全与环境法律法规及其它要求进行合规性评价，建立法律法规及其他要求合规性评价记录。4.6.2各部门、各单位：负责组织本单位识别的健康安全与环境法律法规及其它要求开展适用性识别、评价工作，评价本单位生产经营管理实际是否与法律法规相抵触，并建立本单位法律法规及其他要求合规性评价记录。4.6.3企管法规部：每年底根据各部门及各单位评价结果，编制公司法律法规及其他要求合规性评价报告（必要时现场检查

7、验证），并下发到各部门、各单位。4.7定期跟踪更新4.7.1企管法规部及各业务主管部门：应完善相关法律法规获取渠道，每季度收集、更新法律、法规、标准及其它要求，每季度更新法律法规及其他要求获取渠道一览表、适用法律、法规及其他要求清单，并向相关部门及各单位传达。各业务主管部门每季度末及时把更新的法律法规情况传递给企管法规部，企管法规部应根据情况及时更新法律法规及其他要求获取渠道一览表、适用法律、法规及其他要求清单并发布。4.8企管法规部：每季度应对法律、法规资料库进行一次检查整理，并及时更新，监督检查各部门、各单位法律、法规资料库管理。4.9机关各部门、各单位：根据更新后的法律法规及其他要求获取渠道一览表、适用法律、法规及其他要求清单的内容应定期评估区域的活动是否符合法律法规的要求，发现差距应及时改进。具体按照内部审核控制程序执行。5相关文件5.1内部审核控制程序6相关记录6.1法律法规及其他要求获取渠道一览表6.2适用法律法规及其他要求清单6.3法律法规及其他要求获取渠道查询记录表6.4法律法规及其他要求收集评审表6.5法律法规及其他要求合规性评价记录6.6法律法规及其他要求合规性评价报告6.7危害因素法规对照表7附件无