[法律资料]归档文件整理.doc
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1、归档文件整理归档文件整理是将已经办理完毕的公文,有选择地收集起来,分门别类地整理集中,以备向档案部门移交归档的工作。(大家注意是已经办理完毕的公文,有选择地收集,不是全部收集归档)。国家档案局2000年12月6日发布,2001年1月1日起实施的中华人民共和国档案行业标准归档文件整理规则,对我国从20世纪50年代开始的立卷制度进行改革,取消了案卷,推行文件级管理,从而使检索目录一目了然,减轻了归档人员的工作量,也提高了工作效率,为文档一体化和电子文件管理奠定了基础。第一节 归档文件整理的含义及整理原则一、首先我们来看一下归档文件整理的含义:归档文件整理,是将文件以“件”为单位进行装订、分类、排列
2、、编号、装盒,使之有序化的过程。这里说的归档文件,是指立档单位在其职能活动中形成的、办理完毕的、应作为文书档案保存的各种纸质文件材料。 归档文件整理的含义可以从以下几方面来理解:1、应进行整理文件的来源和范围就是本单位在职能活动中形成的文件材料,既包括本单位形成的文件,也包括外单位发来的与本单位职能活动相关的收文,不是所有的收文都归档,与本单位职能活动相关的文件才整理归档。 2、整理的文件必须是办理完毕而且有保存价值的文件,正处于公文办理过程中的文件不能整理,只有公文处理程序完成结束以后,才能整理归档。处理完毕的没有保存价值的也不用归档。没有保存价值就是和本单位业务工作没有联系的,对本单位工作
3、没有指导意义的,不需要本单位贯彻执行的文件。3、归档文件整理仅指文书档案中的纸质文件。科技、会计、声像等专门文件有专门的整理方法,电子文件等非纸质文件也有专门的整理方法。4、归档文件整理是以“件”为单位,和传统的以卷为整理单位的方法不一样,(演示卷)这是立卷归档制度改革前的档案,是一卷,是由多个内容相近或有密切联系的文件组成一卷,还要根据卷内文件的内容归纳拟写案卷题名,抄写卷内目录,现在是一文一件。5、公文整理分装订、分类、排列、编号、编制目录、装盒等六个步骤,比文书立卷方法简化。二、归档文件整理原则:(一)遵循文件的形成规律,保持文件之间的有机联系。文件是伴随着各单位的职能活动而产生的,不同
4、的机关,尽管职责和业务范围各不相同,但各项职能活动总是存在着各方面的联系,所形成的文件也存在着各种联系。(二)区分不同价值,便于保管利用。归档文件要根据机关档案归档与不归档范围和文书档案保管期限表的规定来确定归档范围、区分不同价值。办理完毕的有保存价值的文件都需要归档,根据文件的重要程度,划分为永久、30年和10年。对无保存价值、不需要归档的文件,可以保留近几年的,按照来文机关分别装盒以作备查。为了便于保管利用,文件应按照事由结合时间、重要程度等排列,这样既便于手工方式的提供利用,也能满足将来进馆后系统利用的需要。第二节 归档文件整理的组织归档文件整理的组织包括明确归档文件整理组织形式、明确责
5、任分工、制定相关制度,保障归档文件整理有序进行。一、 明确归档文件整理组织形式(一)建立文书部门整理归档文件制度:是指由机关的承办和处理公文的部门负责进行文件整理的制度。也就是说,归档文件整理应该由机关文书部门或业务部门的专职或兼职文书人员负责。因为文书部门熟悉了解文件,有利于提高文件整理效率,保证整理的质量,有利于确保文件的齐全完整,文书部门还可以暂存当年的文件,有利于平时对文件的查找利用,归档文件经文书部门整理后,有利于文书部门和档案部门分清职责,促进机关档案工作的开展。有的单位整档的不是文书工作人员,她一年到头一份文件也见不着,到了归档的时候,打字员把文件材料一块交给整档的工作人员,打字
6、员认为自己就是负责打字,责任心不强,发文后留存归档的文件有时也被借出,没做借阅登记,致使文件材料不全,有的请示都没有批复,也没做任何说明,问谁谁也不知道,谁也不愿负这个责。还有前段我们开展的市直机关各部门的集中整档工作,有的单位的工作人员说,我负责收文,还有一个负责发文,比较乱,也没确定由谁来整,我要先问问再说。这都是文书部门整理归档制度的不完善、不健全。(二)、确定整理环节确定整理环节是指选择文件整理在哪个部门进行、由什么人来完成。归档文件整理地点一般与机关文书处理工作的组织形式相适应,有集中式、分散式和集中与分散相结合的形式。小型机关或基层单位,内设机构简单,办公地点集中,公文数量不多,人
7、员较少,可用集中式。各部门办理完毕的文件材料定期或不定期交到办公室,归档文件整理工作由办公室统一进行。大中型机关或单位,内设机构层次多,可根据机关驻地远近、业务分工、文件数量等情况,采用分散式或分散与集中相结合的形式进行归档文件整理。如机关驻地分散,文件数量多,业务分工明确,可将归档文件分散在形成公文的各部门进行。也可集中与分散相结合,综合方面的集中在办公室整理,业务方面的由各业务部门整理。机关中人事、审计、会计、纪检、保卫、基建等业务性质特殊的机构,形成的专门文件材料,应单独整理,按规定向档案室归档。无论采用何种形式,都要确定具体的归档整理人员。文书处理部门中负责文件收发、运转、催办的人员,
8、对公文很熟悉,通常由这些人来承担归档文件整理工作。(三)明确责任分工明确责任分工是指明确机关各部门间文件整理的范围,避免归档文件整理出现重复和遗漏。归档文件整理涉及到许多文件,有本机关形成的,也有外单位发来的。文件整理首先应以本单位形成的文件材料为主。1、不管是本机关的发文还是外机关的来文,根据文件内容都会有业务对口的相关部门、科室,就由相对口的科室、部门整理。没有合适的对口部门,由哪个部门承办就由哪个部门整理。2、会议文件整理的分工。以机关名义召开会议形成的文件材料,由办公室整理;业务部门召开专业会议形成的材料由召开会议的业务部门整理;几个部门联合召开会议形成的材料由主办部门整理;参加上级召
9、开会议带回的材料也是由相对口的科室部门整理。3、机关联合召开会议、联合行文形成的文件材料,原件由主办机关归档整理,其他机关将相应的复制件或其他形成的副本归档整理。机关对应归档的电子文件元数据、背景信息等要进行相应归档。二、建立文件材料整理及归档制度为保证机关归档文件整理的顺利开展,各机关必须建立文件材料整理及归档办法,将机关归档文件整理的组织形式、责任分工和工作标准、要求等用制度固定下来,并纳入相关部门、人员岗位责任考核,认真监督实施。文件材料整理及归档办法内容具体应包括:1、明确整理工作的组织方式。归档文件的整理工作是分散由各业务部门承担,还是集中由综合部门或档案部门承担,做到分工明确,落实
10、到人。2、明确分类方案。在文件归档之前,应确定分类方法和分类方案。我们现在统一采用的是年度保管期限-机构分类法,就是将文件先按年度分开,再把每一个年度的文件按保管期限和机构分类,这种分类方法在后面要具体讲到。3、确定整理方法。依据规则,结合本单位实际情况,确定整理方法的具体要求,比如件的确定、装订方式、排列方法、编号方法等。注意细化的规定不能与规则要求及我们市档案局的要求相违背。4、对机关工作中产生的应当归档的其他门类和载体的档案,会计、审计、基建、照片等以及本机关职能业务工作中产生的特殊载体形式的文件材料,必须依据国家有关规定一并提出整理和归档要求。5、限定归档时间和质量要求。如果由各部门整
11、理,在规定中就须限定各部门归档整理完毕后,向档案部门归档移交的具体时间。一般机关应在下一年度的第一季度内完成归档整理。还应对移交至档案部门的归档文件整理质量、移交手续等加以规定。书上P32是山东省农业厅文书材料整理归档办法的示例,其中对归档范围、整理分工、整理方法和质量要求及移交都作了详尽的规定,大家回去后自己看一下。第三节 文件的归档鉴定文件的归档鉴定是归档文件整理的首要环节,它包括两方面内容:一是鉴定归档文件是否有保存价值,即确定归档文件的范围;二是确定文件归档的保管期限。一、确定归档文件整理的范围06年颁布的国家档案局8号令机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定,凡是反映本机关工作活
12、动,具有查考利用价值的文件材料均属整理范围。有的单位的档案工作人员对文件材料的归档范围不明确,不知道哪些文件材料应该归档,哪些文件材料不应该归档,到最后是该归档的没归档,不该归档的没有用的倒存了不少。首先,我们就要明确归档文件整理的范围。大家把书翻到33页,划一下:(一)机关文件材料的归档范围是:1、反映本机关主要职能活动和基本历史面貌的,对本机关工作、国家建设和历史研究具有利用价值的文件材料;2、机关工作活动中形成的在维护国家、集体和公民权益等方面具有凭证价值的文件材料;3、本机关需要贯彻执行的上级机关、同级机关的文件材料;下级机关报送的重要文件材料;4、其他对本机关工作具有查考价值的文件材
13、料。概括地说,发文除了无查考利用价值的事务性、临时性文件,一般性文件的历次修改稿、校稿不归档,其他都需要归档,根据重要程度划分相应的保管期限;收文中本机关需要贯彻执行的、下级报送的重要文件、对本机关具有查考利用价值的文件材料,还有本机关的会议记录、会议纪要、财务决算、财务预算、年底向组织部门等报送的党员统计、干部统计等报表。红字标注的本机关的会议记录、会议纪要、财务决算、财务预算、年底向组织部门等报送的党员统计、干部统计等报表在收集归档时往往容易被遗漏,好多单位都没有保存,大家要注意一下。有的单位会议记录、会议纪要都没保存,说是在主任手里,由谁单独保存,或是从来没存过,或者说很少,就一点儿,其
14、实不管多少都得存。它是文书档案的一个重要组成部分,应集中统一保管。(二)机关不归档文件材料范围:1、上级机关的文件材料中,普发性不需本机关办理的文件材料,任免、奖惩非本机关工作人员的文件材料,供工作参考的抄件等;2、本机关文件材料中的重份文件,无查考利用价值的事务性、临时性文件,一般性文件的历次修改稿、校稿,无特殊保存价值的信封,不需办理的一般性人民来信、电话记录,机关内部互相抄送的文件材料,本机关负责人兼任外单位职务形成的与本机关无关的文件材料,有关工作参考的文件材料;3、同级机关的文件材料中,不需贯彻执行的文件材料,不需办理的抄送文件材料;4、下级机关的文件材料中,供参阅的简报、情况反映,
15、抄报或越级抄报的文件材料。二、确定文件保管期限文件保管期限是指文件归档后保管的最长年限。国家档案局1987年发布的关于机关档案保管期限的规定,文书档案保管期限分为永久、长期、短期三种。长期为16年至50年左右,短期为15年以下。2006年国家档案局8号令公布的机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定对机关文书档案如何划分保管期限作出了新规定,改革了文书档案保管期限的划分方法。将原有的三种改为永久、定期两种,定期又分为30年、10年。各机关应根据8号令所附的文书档案保管期限表制定本机关文书档案保管期限表,多数单位已经结合单位实际制订了文书档案保管期限表,并已经报市档案局审批后同意执行,然而,仅
16、根据国家档案局和各机关制定的文书档案保管期限表来划分档案的保管期限是不够的,各类型机关文书档案保管期限的划分有其自身规律。为此,归纳出如下几条,供各机关划分文书档案保管期限时参考。(一)会议文件材料保管期限的划分。一是本机关党组(或实行党委制的党委)会、党组党委扩大会和行政办公会的纪要、会议记录为永久。二是本机关单独召开的工作会、专题会的请示、批复、通知、名单、日程、报告、讲话、总结、决议、决定、纪要等重要文件材料划为永久;典型材料、代表发言材料、交流材料、简报等一般性材料划为30年;小组会议记录、参考材料划为10年。三是本机关与其他机关联合召开会议中本机关为主办的重要文件材料为永久,一般文件
17、材料为30年;本机关为协办的重要文件材料为30年,一般的文件材料为10年。该套会议文件材料中的正本由主办机关归档,副本或复制件由协办机关归档。这种作法既避免了协办机关这类档案的重复进馆,又不影响其利用。确定主办机关的方法,一般是看会议的通知文号用哪个机关的,哪个机关就是主办单位;以党委(办公厅室)、政府(办公厅室)名义召开的会议,会议通知往往用党委(办公厅室)文号,此时要根据会议内容归口党委或政府来确定主办单位,如某县以“两办”名义召开的商贸工作会议,由于商贸工作归口政府,政府办公室就是主办机关。四是本机关承办的国际性会议、大型展览会、博览会中的重要文件材料为永久;代表发言材料、交流材料、简报
18、、新闻报道等一般性材料为30年;委员会、分会会议和学术会的讨论记录,会议代表登记表、接待安排材料为10年。五是上级业务主管机关召开的重要会议(如市档案局是区档案局的上级业务主管机关,区档案局参加的全市档案工作会的重要文件材料,区档案局在归档时参会的重要文件材料就划为30年)的重要文件材料为30年;其他材料为10年。六是本级党代会、人代会、政协会、工会、共青团、妇联代表大会及党委、人大、政协、纪委、工青妇的常委会、执委会、主席团会、全委会、政府常委会、办公会的重要文件材料为永久,如公报、决议、决定、记录、纪要、议程、领导人讲话、讨论通过的文件、参加人员名册。讨论未通过的文件为10年。七是本机关参
19、加同级机关召开的非本机关主管业务的会议(如县档案局参加的县统计局统计工作会议,因为参加的会议不是本机关主管业务)文件材料一般不归档;参加的同级机关属于本机关主管业务的重要会议(如市档案局参加的市统计局召开的统计档案工作会议)文件材料,根据重要性划分为30年或10年。同一个会议形成的文件材料应根据它的重要程度分别划分为几种不同的保管期限,其中反映会议主要内容、主要过程的文件材料保管期限要长,反映事务性的文件材料保管期限相对较短。区分的目的是为了区别重要程度、方便档案的保管、减少国家档案馆的冗余度。(二)本机关业务文件材料保管期限的划分。一是本机关制定的方针政策性、法规性、制度性业务文件、中长期规
20、划、纲要等重要文件材料划为永久。例如某市档案局制定的档案登记、执法年检制度、现行文件中心管理办法、业务建设规范、档案移交和接收要求、抢救和保护费管理、重点工程档案验收规定等,这些文件材料是重要的,具有法规方针政策性,涉及本机关重大业务建设,能反映本机关主要职能活动和基本历史面貌,对本机关、国家建设和历史研究有长远利用价值。二是本机关制发的一般性业务文件划为30年。例如机关管理制度、岗位责任制、目标管理,一般性业务指导、检查,一般的统计数据,非本机关主管业务工作(例如一般机关的公文处理、档案、保密、机要、通讯、内务管理等工作)的计划、总结、报告,一般性的业务情况通报,宣传工作等,这些文件材料是“
21、一般的”,具有常规性、技术性、基础性,涉及本机关一般业务建设,能反映本机关一般工作活动,在较长时间内对本机关有查考利用价值。三是本机关制发的事务性文件材料划为10年。例如:本单位学习记录、一般事务性会议通知、节假日安排、值班记录、各科室的工作总结、不重要的情况报告等事务性文件材料,这些文件材料是事务性的。四是本机关编辑、编写的大事记、组织沿革等划为永久;简报、情况反映、工作信息等划为10年。五是本机关与其他机关联合制发的文件材料中本机关为主办的重要业务问题的文件材料为永久,一般业务问题的文件材料为30年;本机关为协办的重要业务问题的文件材料为30年,一般业务问题的文件材料为10年。区分主办机关
22、的方法是看联合发文的文号用哪个机关的,那个机关就是主办机关;该文件材料的正本由主办机关归档,副本或复制件由协办机关归档。(三)行政管理、执法检查,审批、审查、核准文件材料保管期限的划分。一是行政管理工作制度、程序、规定,执法检查情况汇总、通报,整改通知等划为永久。二是本机关为主管机关(如发改委、科委)或承办单位的固定资产投资、科技计划等项目的审批(核准)、管理、验收(评估)等文件材料,以及本机关为主管机关或所有权单位(如国资委、国土资源局)的不动产、自然资源的所有权、使用权确认的文件材料划为永久。三是本机关(如公安、环保、工商、国土资源、药监、专利、林业、技术监督等部门)主管业务形成的20年(
23、含)以上有效或未注明有效期的许可证、执照、资质证、资格证等的审批、管理文件材料划为永久;20年以下有效的划为30年。对于10年以下有效的护照、港澳通行证等可划为10年。四是建设、公安、海关、信息产业等部门的商品房备案、建材备案、竣工备案、装修备案、企业备案、合同备案、海关备案、公安备案、网站备案、域名备案、论坛备案等文件材料划为10年。(四)行政处罚、处分、复议、国家赔偿等文件材料保管期限的划分。对于新闻出版、科技、园林、文物、农业、信息产业、无线电管理、质监、公安(消防、交警)、海事等行政管理部门在行政处罚、处分、复议、国家赔偿等工作中形成的文件材料,一是受到警告处罚的10年,受到没收非法所
24、得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣或者吊销执照,行政拘留处罚形成的文件材料划为永久;二是行政复议的文件材料比照受到行政处罚的相同种类划分保管期限;三是行政处分中受警告处分的划为30年,受记过,记大过、降级、撤职,开除处分的划为永久,四是国家赔偿的文件材料都划为永久。(五)计划、总结、统计、调研、汇报等文件材料保管期限的划分。一是本机关年度和年度以上的计划、总结、汇报、统计材料,反映本机关重要职能活动的总结、重要专题调研材料划为永久。重要职能活动的含义是指反映本机关职能活动的规模大、影响大、问题重要,例如某市档案局的全市档案馆舍建设、已公开现行文件中心、“三农”档案工作等调研报告。二是本机关半
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