高等研究院机构设置与管理制度条例.doc

《高等研究院机构设置与管理制度条例.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《高等研究院机构设置与管理制度条例.doc（96页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、上海财经大学高等研究院机构设置与管理制度条例二零一一年二月目 录高等研究院机构设置与管理制度条例1一、科研工作管理制度1(一)科研人员工作组织方式1(二)科研工作管理及研究员工作量考核制度21、科研人员考核方式22、研究中心的考核及中心主任的职责43、科研工作日常管理5(三)奖励机制5(四)经费管理51、研究项目资金管理原则52、经费预算管理6二、管理机构设置和业务职责7（一）科研办公室71、职责范围72、关于科研办公室的人员经费管理83、科研办公室管理细则8（二）行政办公室81、职责范围82、行政办公室管理细则9三、附件10附件一：上海财经大学常任轨教职学术刊物目录10附件二：上海财经大学科

2、研工作量管理规定18附件三：高等研究院专职研究员年度考核、聘期考核具体办法26附件四：经济学院、高等研究院行政管理人员工作手册34附件五：高等研究院关于政策性研究报告的管理细则40附件六：高等研究院专职研究员工作量登记表46附件七：高等研究院科研项目档案管理细则（试行）47附件八：数据存储管理细则51附件九：高等研究院科研辅助人员工作时间记录办法53附件十：信息团队工作细则（试行）54附件十一：高等研究院办公室借用暂行办法56附件十二：高等研究院司机守则（试行）57附件十三：固定资产借用流程59附件十四：关于办公室复印机使用的暂行规定60附件十五：高等研究院车辆管理和使用制度（试行）62附件十

3、六：高等研究院办公设备购买和报销制度（试行）65附件十七：高等研究院博士后制度67附件十八：高等研究院科研奖励实施办法（试行）79附件十九：高等研究院管理运行机制规划82附件二十：高等研究院专职研究员带薪休假制度（试行）84附件二十一：高等研究院行政管理人员带薪休假制度86附件二十二：经济学院、高等研究院教师外出登记/审批制度88高等研究院机构设置与管理制度条例（2007年9月制定，2009年8月修订）高等研究院定位于高水平、高起点、跨学科的科研机构，需要一个高效率的管理和支持系统为科研项目和学术活动的开展提供服务。为此，高等研究院特制定新的科研工作管理制度，并设立专门的办公室统一管理。高等研

4、究院的管理部门为：行政办公室和科研办公室。行政办公室的职能与一般院系的办公室相同，科研办公室负责科研项目的支持工作。由于高等研究院刚成立，规模还小，一个人需要兼多项工作，所以目前所有的科研支持工作全部由科研办公室承担，将来可以根据需要实行分离。在管理模式上，高等研究院将借鉴国外研究机构的先进管理方法，同时结合实际，进行制度创新。科研管理方面：强调跨学科合作，首先实行机构的功能分离，人员管理由科研办公室在全院范围内以项目为中心负责组织调配，学术发展由研究院下属的各中心组织和负责；其次，启用工作量管理制度和经费管理制度，工作量和资源使用按项目资金衡量清算，在高等研究院统筹管理。行政管理方面，围绕信

5、息畅通、环境清晰和制度规范三个核心进行改革，为科研工作提供有力支持的现代行政管理系统。科研和行政管理制度相辅相成紧密结合，组成高等研究院管理制度的有机整体。一、科研工作管理制度科研工作管理制度包括四个部分：科研人员工作组织方式、科研工作管理及研究员工作量考核制度、奖励机制、经费管理。(一) 科研人员工作组织方式为了加强各学科之间的合作，提高科研工作人员的组织效率，高等研究院的科研工作管理分为两个部分：学术管理和人员管理。学术管理以研究中心为基础，由中心主任负责。中心主任的职责是指导该学科的发展和组织科研活动，包括申请研究项目和组织学术交流活动（讲座、研讨会、发表论文和出版学术文集等）。人员管理

6、以项目为实际组织结构，鼓励跨学科合作，由项目的主任研究员（简称项目主任）和高等研究院科研办公室共同负责组织与管理。项目主任一般在申报时须选定参加该项目的研究人员，做出相应的经费预算。项目立项后，项目主任须根据资金和人员的实际使用情况，向科研办公室提交项目研究人员的实际参与时间和经费预算。项目主任负责科研人员的工作管理，科研办公室负责科研人员的时间分配和预算控制。对于大型项目，如果高等研究院的现有人员无法满足项目需要，项目主任可以通过科研办公室用项目经费自招研究人员或者研究助理。自招人员的工资、奖金和各种保险等所有费用全部从项目经费中支出。自招人员的管理与其他人员相同。项目结束后，自招人员与高等

7、研究院的工作合同即失效。除非通过公开招聘和高等研究院的正常考核制度，自招人员不得转为高等研究院在编人员。(二) 科研工作管理及研究员考核 1、科研人员工作职责及考核高等研究院研究队伍的组成包含六个部分：专职研究员、合作研究员、博士后研究员、研究辅助人员，管理人员和管理助理。（1）专职研究员 专职研究员的主要职责是开展科研工作，同时也需要承担一定的教学工作。专职研究员包括国内人员和海归人员。研究员按职称分为三类：助理研究员（Research Associate Fellow）、副研究员(Research Assistant Professor)和研究员(Research Professor)。高

8、等研究院对研究员从公共科研工作、个人科研工作、教学工作以及必要的行政工作等方面进行考核。国内专职研究员具体考核方式参见高等研究院专职研究员年度考核、聘期考核办法（附件三）。公共科研工作是指纳入高等研究院发展战略和工作计划的联合攻关项目、研究报告、重大课题相关的工作。 专职研究员有义务完成高等研究院及其研究中心的公共科研工作，考核方式以投入的时间作为计算标准，专职研究员每人每周投入公共科研工作时数不得少于20小时。每两周填写工作量登记表。每学期末专职研究员须撰写工作总结，就本学期为各中心和学院提供的公共科研服务工作进行总结，提交各中心主任和院领导。 个人科研活动工作量，含科研论文、课题和著作等。

9、高等研究院研究员科研工作量的考核参照学校的相关规定。海归和国内研究员的学术考核标准参考学校的相关规定。在论文发表方面，海归研究员的最低标准是六年内在所在学科的主要国际学术期刊原则上至少发表四篇论文（接受的论文与已经发表的同等对待），其中在第一类期刊上至少发表1篇，同时在第二类期刊上至少发表2篇。由于高等研究院涉及到不同的学科，高等研究院将参照学校的标准，对不同的专业领域建立相应的期刊目录，（参见附件一）；国内研究员的学术考核标准和计分标准参照上海财经大学科研工作量管理规定（参见附件二）。每年应完成的科研分值为正研究员200分，副研究员150分，助理研究员100分。 专职研究员每自然年度须至少以

10、个人名义申报省部级以上课题一项或作为课题组成员参与中心组织申报的国家级课题一项（不符合申报条件的情况除外）。 研究员须承担一定的教学工作量，原则上每人每学年应承担一门课的教学任务。教学活动的安排和质量考核由相关教学管理部门完成。 以下几种情形经高等研究院批准，可以算作科研工作量：、个人的研究报告或政策性建议被中央部委和地方政府采纳的，用于完成这部分工作的时间可算作科研工作量；、个人的科研项目，经高等研究院认可计入科研工作量。（2）合作研究员 合作研究员是部分时间在财大工作的学者，包括国内外的短期访问学者、校内其他学院的教师和科研人员。合作研究员一般由项目资金支持，且有具体的工作任务，签订正式的

11、合同。合作研究员的考核标准主要以合同为主。（3）博士后研究员博士后研究员是在项目基础上招聘的人员，主要从事短期的博士后研究工作。高等研究院将根据需要提供博士后部分工资（不多于50%），来支持重点项目的启动。博士后研究员的考核也分为工作量和学术两个部分。由于博士后研究员是由项目和高等研究院资金支持，博士后研究员基本根据资金来源所确定的任务进行工作量考核。博士后研究员的学术考核以论文为主，参照上海财经大学博士后管理工作暂行规定，要求在聘期内以财大名义发表或完成高质量科研成果累计达到200分以上。（4）研究辅助人员研究辅助人员有项目经理、研究助理、数据分析员、计算机和网络管理人员等。研究辅助人员一般

12、由高等研究院根据项目开展的具体情况负责招聘，由科研办公室统一管理，从工作量、合同、以及与其他研究人员的合作态度等几个方面进行考核。项目经理、研究助理和数据分析员的工作量以参与项目的工作时间总和为依据来计算（按照项目预算和时间卡计算）。计算机和网络辅助人员将根据工作任务的完成情况进行考核。（5）管理人员 管理人员主要是指科研办公室和行政办公室的全职行政管理人员。管理人员每周提交工作总结，每年由院领导按照其工作量和工作表现予以考核。（6）管理助理 管理助理是行政和科研两个办公室临时招聘的工作人员。管理助理由办公室主任根据其工作情况进行考核。 2、研究中心的考核及中心主任职责（1） 研究中心实行主任

13、负责制。中心主任对本中心的建设要有发展思路和规划；研究中心主任的主要职责是：围绕中国经济社会发展的长远、重大及热点问题组织高水平的学术研讨会；构思、组织、完成高水平、高层次、具有较大学术影响和社会影响的研究报告和政策性建议书；以中心的名义组织申报课题，特别是国家级重大、重点课题；积极开展对外学术交流；负责中心研究团队的组织建设，招聘研究力量；对中心专职研究员的工作进行指导、督促和考核。（2） 研究中心每学期初要提交本中心的研究规划。（3）每个研究中心原则上每学期应提交一份政策性研究报告，但一年不能少于一份研究报告，研究报告的内容应该与中国经济社会发展中的重大问题密切相关。（4） 每个研究中心应

14、积极组织高质量的学术研讨活动，原则上每学期应组织召开一次研讨会，高等研究院适当提供支持经费。（5） 研究中心应积极配合高等研究院的宣传工作，包括接受媒体采访、撰写相应的宣传材料，组织和参与一定的宣传活动等。（6） 如果一个研究中心连续三年没有启动新项目，高等研究院将考虑取消该中心。 3、科研工作日常管理（1） 为了充分了解科研人员的工作情况，使未来的考核有据可依，高等研究院实行双周工作总结制度。研究员每两周以工作小结的形式汇报科研工作进度并填写工作量统计表（见附件六），由科研办公室存档。（2） 每自然年度，研究员进行自我核算工作量。工作量不足的自己负责，可以向主管院领导申请工作，补足工作量。（

15、3） 高等研究院根据需要，可购买研究员的研究成果，投入该成果的工作时间计入科研工作量，高等研究院同时支付报酬。（4） 高等研究院鼓励研究员参加学术会议，每年资助研究员参加一次国内的学术会议。(三) 奖励机制1、奖励对象：高等研究院各课题组、研究中心及专兼职研究员。2、对于具有重大社会影响和政策影响力的、以中国问题为主要研究内容的、署名上海财经大学高等研究院的科研成果进行奖励。包括政策建议书、转化为政策建议成果的国家级、省部级课题以及以中国问题为研究对象的发表于国际知名期刊的论文。具体奖励办法参见上海财经大学高等研究院科研奖励实施办法（参见附件十八）(四) 经费管理 1、研究项目资金管理原则研究

16、项目的资金中须明确列出使用高等研究院各种资源所支付的费用，特别是科研办公室和其他研究人员的人工费，并及时划拨结算。对于一些没有准确预算的项目，科研办公室同项目主任根据资源使用的情况作出管理预算。高等研究院从研究项目中收取的资金主要用于三个方面：资助新项目的启动，奖励科研成果和资助学术交流。研究人员每年向高等研究院申报拟研究的课题，高等研究院根据具体情况提供研究时间和财务支持。财务支持主要用于解决探索研究的成本。高等研究院将对论文发表者给予一定的物质奖励，也会资助国内外学者的访问和学术交流。 2、经费预算管理每一个项目都必须在科研办公室立项并作出明确的预算。科研办公室根据项目预算分派各人在各个项

17、目的工作时间。项目主任要根据预算对每个研究人员的工作进度进行管理。如果某个项目的人员使用情况超过预算，该项目主任须向科研办公室汇报并及时进行调整。超支部分或从该项目的其它预算中调整，或从该项目主任的其它项目中调整。如果该项目主任没有任何其它资金来源，须向科研办公室申请预算超支补助。经主管院领导批准后，高等研究院适当给予一定的经费支持。如果费用超支过多，高等研究院有权停止对该项目的人员支持。高等研究院对每个项目收取管理费，主要用于项目的档案管理、研究报告的修改、项目申请的支持、数据库的维护、计算设备的维护和技术支持等。项目管理费一般为项目总额的5%。管理费低于1000元的按1000元收取，最高不

18、超过25000元。二、管理机构设置和业务职责高等研究院的管理工作由科研办公室和行政办公室具体负责执行：（一）科研办公室 1、职责范围（1） 信息资料搜集负责资料室的建设和管理、定期新闻简报的编写和发布、高等研究院网页更新、媒体联络、科研项目背景资料的搜集和撰写工作。（2） 数据管理负责数据库软硬件的管理和维护、科研项目数据存储使用规章制度的建立和监督、数据库定期备份制度的监督和执行、数据分析员的初期培训以及根据科研任务建立决策支持数据系统。（3） 网络管理负责高等研究院内部与外部网络管理、远程会议和教学设施的管理以及高等研究院网页的管理。（4） 科研人员管理负责包括高等研究院的研究员、中心研究

19、员、数据分析人员和研究助理在内的分配和管理。高等研究院需要全时的数据分析人员（Data analyst）。由于数据分析人员关系到数据处理的效率和质量，聘用学生往往得不偿失。但是项目数据分析一般都是阶段性的，而且有时不需要一个人的全部时间。因此，各个项目可以根据需要自行雇佣兼职数据分析员，一般本科毕业生即可。研究助理可以由科研办公室推荐学生担任。（5） 科研课题申请负责获取并通报国内外科研资助的信息、协助项目申请的组织工作。例如搜集研究人员的信息、填写表格、复制申请书、到各部门盖章、邮寄或递交申请书、同资助单位联系和咨询等等。（6） 科研项目管理担负项目经理的职责。无论项目大小，每个项目须有一个

20、项目经理。对于大项目，项目经理负责组织项目的进展、召开组织会议、准备各个阶段的项目报告，以及在项目出现问题时同资助单位协调等工作。特别是项目主要负责人不是全职在财大时，项目经理的作用更加重要。对于小项目，项目经理的主要作用是协助主要研究员处理各种管理工作。项目经理还有一个重要职责是监督项目按期完成。 2、关于科研办公室的人员经费管理科研办公室中凡是对项目有直接支持的，须按实际使用情况从项目中收取费用。实际上，项目预算中应包括项目经理和数据分析员的劳务费以及资料搜集等费用，直接划拨给科研办公室，由科研办公室统一组织管理。 3、科研办公室管理细则科研办公室根据以下管理细则对科研档案、数据资料以及科

21、研辅助人员工作时间进行管理：（1） 科研项目档案管理细则；（2） 数据存储管理细则；（3） 科研辅助人员工作时间记录方法。（二）行政办公室 1、职责范围（1） 日常管理包括上下班考核、内务、设备管理和借用、会议室教室安排和借用、车辆调度保养考核、指导物业公司人员、接待和订餐等。（2） 日常协调包括院和学校的上传下达、院和各下属中心的下达上传，以及院和其他兄弟院系的联系。（3） 秘书工作，由院领导的助管和研究员助管承担。（4） 文件工作，包括文件起草和写作。（5） 会议支持工作包括协助高等研究院或其他中心主办各类学术会议。（6） 人事工作包括海外招聘、研究员招聘、博士后招聘以及行管和助管的招聘工

22、作量考核工作；行管人员和助管的考核；奖金的考核和分配工作。（7） 财务管理原则：严格管理全院的财务。帐户种类包括行政经费收支帐户和科研项目收支帐户等。 2、行政办公室管理细则已经制定的管理细则包括：（1） 科研项目档案管理细则；（2） 数据存储管理细则；（3） 高等研究院科研辅助人员工作时间记录办法；（4） 信息团队工作细则；（5） 办公室借用暂行办法；（6） 司机守则；（7） 固定资产借用流程；（8） 复印机使用和保养条例；（9） 车辆管理使用条例；（10） 办公设备购买和报销制度；（11） 高等研究院博士后制度；（12） 高等研究院专职研究员带薪休假制度；（13） 高等研究院行政管理人员带

23、薪休假制度；（14） 教师外出登记/审批制度。（具体内容具体参见附件四附件二十二）三、附件 附件一：上海财经大学常任轨教职学术刊物目录(2007年5月制定，2008年9月修订)经济学学术刊物目录Top Tier:American Economic ReviewEconometricaJournal of Political EconomyQuarterly Journal of EconomicsReview of Economic StudiesTier 1:Economic JournalGames and Economic BehaviorInternational Economic R

24、eviewJournal of EconometricsJournal of Economic TheoryJournal of Finance Journal of International EconomicsJournal of Labor EconomicsJournal of Monetary EconomicsJournal of Public EconomicsRand Journal of EconomicsReview of Economics and StatisticsTier 2:American Journal of Agricultural EconomicsAEA

25、 Papers and ProceedingsBrookings Papers on Economic ActivityEconometric Theory Economic TheoryEuropean Economic ReviewJournal of Applied Econometrics Journal of Business & Economic StatisticsJournal of Development EconomicsJournal of Economic Behavior & OrganizationJournal of Economic Dynamics & Con

26、trol Journal of Economic Education Journal of Economic Growth Journal of Economic History Journal of Economic LiteratureJournal of Economic PerspectivesJournal of Economics & Management Strategy Journal of Environmental Economics and ManagementJournal of Experimental Economics（非SSCI） Journal of Fina

27、ncial EconomicsJournal of Health Economics Journal of Human Resources Journal of Industrial EconomicsJournal of Law & EconomicsJournal of Mathematical Economics Journal of Money Credit And Banking Journal of Population Economics Journal of Real Estate Finance and Economics Journal of Regulatory Econ

28、omicsJournal of Risk and UncertaintyJournal of Urban EconomicsMacroeconomic DynamicsReview of Economic DynamicsReview of Financial StudiesSocial Choice and WelfareTier 3:Applied EconomicsCanadian Journal of EconomicsChina Economic ReviewContemporary Economic PolicyEconometrics JournalEconomic inquir

29、y EconomicaEconomic Development and Cultural Change Explorations In Economic HistoryEconomic RecordEconomics LettersEconomics of Transition Energy JournalEurope-Asia StudiesHealth economicsIndustrial & labor relations reviewInternational Journal of Game TheoryInternational Journal of Industrial Orga

30、nizationInternational Monetary Fund Staff PapersJournal of agricultural economics Journal of Banking & FinanceJournal of Comparative EconomicsJournal of EconomicsJournal of Financial and Quantitative AnalysisJournal of institutional and theoretical economics Journal of law economics & organization J

31、ournal of MacroeconomicsJournal of regional science Journal of transport economics and policy Land economics Mathematical Social SciencesNational Tax JournalRegional Science and Urban EconomicsOxford Bulletin of Economics and StatisticsOxford economics papers Oxford Review of Economic PolicyPublic C

32、hoiceReview of Economic Design（非SSCI）Review of Income and WealthScandinavian Journal of EconomicsScottish Journal of Political EconomySouthern Economic JournalTheory and DecisionWorld Bank Economic ReviewWorld DevelopmentWorld Economy学校规定的权威期刊（中文）概率、统计、精算学学术刊物目录 Top TierAnnals of Statistics Journal

33、of the American Statistical AssociationJournal of the Royal Statistical Society (Series B)Tier 1A:l StatisticsBiometrikaBiometrics l ProbabilityAnnals of Probability Journal of EconometricsInternational Economic ReviewB:l Statistics Scandinavian Journal of StatisticsStatistica SinicaTechnometricsl P

34、robabilityTier 2A:l Statistics BioinformaticsJournal of Computational and Graphical StatisticsJournal of Multivariate AnalysisJournal of the Royal Statistical Society (Series A: Statistics in Society)Journal of Time Series AnalysisStatistical Sciencel ProbabilityAdvances in Applied Probability Annal

35、s of Applied ProbabilityBernoulli B:l Statistics American Journal of EpidemiologyBiostatisticsCanadian Journal of StatisticsJournal of Agricultural, Biological, and Environmental StatisticsJournal of the Royal Statistical Society (Series C: Applied Statistics)Journal of Statistical Planning and Infe

36、renceSIAM Journal on Scientific and Statistical ComputingStatistics in Medicincel ProbabilityJournal of Applied Probability Stochastic Models Stochastic Processes and their Applications l Actuarial ScienceASTIN BulletinInsurance: Mathematics and Economics Tier 3l StatisticsAnnals of the Institute of

37、 Statistical MathematicsAustralian & New Zealand Journal of StatisticsCase Studies in Business, Industry and Government StatisticsCommunication in Statistics Theory & MethodsCommunication in Statistics Simulation & ComputationComputational StatisticsComputational Statistics and Data AnalysisEnvironm

38、ental and Ecological StatisticsEnvironmetricsLifetime data analysis International Journal of ForecastingInternational Statistical ReviewJournal of Applied StatisticsJournal of Educational and Behavioral StatisticsJournal of ForecastingJournal of Nonparametric StatisticsJournal of Statistical Computa

39、tion and SimulationMetrikaRisk AnalysisSankhyaSequential AnalysisStatisticianStatisticsStatistics and ComputingStatistics and DecisionsStatistics & Probability LettersTESTl ProbabilityApplied Stochastic Models in Business and IndustryMethodology and Computing in Applied Probability Probability in th

40、e Engineering and Informational Sciences Statistics and Probability Letters Stochastic Analysis and Applicationsl Actuarial ScienceNorth American Actuarial JournalScandinavian Actuarial JournalOther SCI Journals 国际工商管理学院外文学术刊物分类目录Top Tierl 市场营销Journal of MarketingJournal of Marketing ResearchJournal

41、 of Consumer ResearchMarketing Sciencel 运营管理Management ScienceOperations ResearchMathematics of Operations ResearchTier 1 l 市场营销Quantitative Marketing and EconomicsInternational Journal of Research in MarketingJournal of Consumer Psychologyl 运营管理Manufacturing and Service Operations ManagementProduct

42、ion and Operations ManagementNaval Research LetterOperations Research LetterIIE TransactionsJournal of ComputingTier 2l 市场营销Journal of the Academy of Marketing ScienceAdvances in Consumer ResearchHarvard Business ReviewJournal of AdvertisingJournal of Advertising ResearchJournal of Interactive Marke

43、tingJournal of Product Innovation ManagementJournal of Public Policy and MarketingJournal of Service ResearchMarketing Lettersl 运营管理Transportation ScienceEuropean Journal of Operations ResearchJournal of Operations ManagementJournal of Operations Research SocietyDecision ScienceSIAM ReviewTier 3l 市场

44、营销Psychology and MarketingSloan Management ReviewAMA Summer/Winter ProceedingsCalifornia Management ReviewEuropean Journal of MarketingIndustrial Marketing ManagementInternational Marketing ReviewJournal of Business-to-Business MarketingJournal of Business & Industrial MarketingJournal of Business R

45、esearchJournal of Consumer AffairsJournal of Consumer MarketingJournal of Consumer PolicyJournal of International Business StudiesJournal of International MarketingJournal of Marketing ManagementJournal of Personal Selling & Sales Mgmtl 运营管理OmegaInterfaceJournal of Service ResearchComputers and Oper

46、ations ResearchInternational Journal of Production ResearchInternational Journal of Production Economics金融学学术期刊目录Top TierJournal of FinanceJournal of Financial EconomicsReview of Financial StudiesTier 1 ASTIN BulletinFinancial ManagementInsurance: Mathematics and EconomicsJournal of Banking and FinanceJournal of Corporate FinanceJournal of Empirical FinanceJournal of Financial & Quantitative AnalysisJournal of Fi