中石化沧州分公司企业标准法律法规.doc

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1、沧州分公司企业标准法律法规及其他要求的识别、获取和合规性评价控制程序QG/SHCZ 04003-2008 (A/0)1 范围本标准规定了法律、法规和其他要求的识别、获取、合规性评价管理要求。本标准适用于沧州分公司范围内与管理活动有关的质量、安全、职业健康、环境、财务、审计等方面的法律、法规和其他要求的管理。2 职责和权限2.1 企业管理部是本标准的归口管理部门，负责制、修订法律法规及其他要求的识别、获取和合规性评价控制程序，并监督、检查各部门的执行情况；负责企业综合管理等方面的相关法律、法规和其他要求的识别、评审、更新；根据沧州分公司适用的法律、法规和其他要求清单获取、保存相关法律、法规等相关

2、资料，供相关方查阅。2.2 安全环保部负责安全生产、环境保护和职业卫生相关方面的法律、法规和其他要求的获取、评审、更新。负责对HSE法律、法规和其他要求的评审及合规性评价，对各部门执行情况进行监督检查。2.3 生产管理部负责生产管理、质量管理、技术管理等方面相关的法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.4 机械动力部负责设备管理、工程管理等方面相关的法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.5 经理办公室负责行政方面相关的法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.6 技术开发部负责项目设计、工程管理等方面相关的法律、法规

3、和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.7 销售公司、供应公司负责原（料）油、其他物资采购和产品销售及运输等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.8 人力资源部负责劳动人事、职工培训等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.9 财务部/处负责财会、税务等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.10 工会负责工会工作、职工权益等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.11 监察部负责监察等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新

4、，并监督、检查执行情况。2.12 审计部负责审计等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.13 信息中心负责信息及网络安全等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.14 保卫处负责交通治安等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.15 人力资源部负责将各主管部门识别确认的法律、法规和其他要求的学习培训列入企业年度培训计划并组织落实。2.16 各部门在各项管理活动中遵照执行适用的法律、法规及其它要求。3 管理内容与控制要求3.1 法律法规、其他要求的识别和确认与分公司管理活动有关的法律、法

5、规和其他要求包括以下内容： 国际公约、相关条约，如保护臭氧层维也纳公约等； 国家相关法律、法规、标准及各部委规章，如中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国劳动法、中华人民共和国质量法、中华人民共和国职业病防治法等； 地方法规、规章、标准，如河北省安全生产条例等； 行业规范、规章、标准，如建设工程质量管理条例等； 相关管理或执法部门的规划、通知和公告，如工业系统有害作业工种分类等； 上级部门的HSE要求、内控管理制度实施细则。3.2 法律、法规和其他要求的获取、识别与评审3.2.1 各职能部门应与相应的政府主管部门保持联系，及时获取国家及地方最新的有关管理活动的法律、法规、标准和其他要求。建立

6、以公开出版物、上级发文、专业会议、网络为主的获取渠道。还可以通过行业协会、图书馆、专业性杂志报刊、咨询机构、认证机构等补充，以保持对适用的法律、法规及其他要求及时跟踪和获取。3.2.2 各职能部门识别和确认所获取的各类法律、法规、标准及其他要求的适用性，对其中适用于本企业的条款和内容进行识别和摘录，确保获取及时、内容齐全、识别准确，列出适用部门，组织相关部门、人员进行评审，经本部门领导审核，主管经理批准后，建立本部门适用法律、法规和其他要求一览表和适用法律、法规和其他要求清单，将摘录的各条款汇总交企业管理部。3.2.3 各职能部门对识别出的法律、法规和其他要求进行评审。评审结果分为三种：（1）

7、等同采用执行的各类标准，以引用外来文件形式处理；（2）等效采用执行的，转化为相应的管理制度；（3）一般了解的。（1）、（2）种结果按文件控制程序经审批后发给使用单位。3.2.4 企业管理部负责编制沧州分公司适用的法律、法规和其他要求一览表和沧州分公司适用的法律、法规和其他要求清单（下称法律一览表和清单），经管理者代表审批后发放、执行，随后将法律一览表中的原文件汇编并在分公司范围上网，满足相关部门查阅或获取原文的需求。3.2.5 对上级部门阶段性工作安排的通知、公告和其他HSE要求一般不纳入法律一览表。3.3 法律一览表的内容更新、增加与作废3.3.1 各职能部门通过建立的获取渠道，跟踪相关法律

8、法规更新情况，当所涉及的内容更新、增加与作废时，应及时进行识别、确认、评审，提出修改意见，并将更新或增加的条款报送企业管理部。对旧版法律法规和其他要求按照文件控制程序办理作废手续。3.3.2 企业管理部对职能部门识别确认的法律、法规和其他要求审核后，将更新或增加的法律法规条款进行上网发布并保存文本，企业管理部应每年对法律一览表和法律法规清单内容进行更新，各主管职能部门要及时更新本部门登记表和清单，修改相关管理、技术文件，并通知适用单位。3.3.3 各适用单位根据主管部门登记表和清单，更新本单位的登记表和清单；组织学习更改后的相关管理、技术文件。3.4 法律一览表的发放、培训、学习3.4.1 法

9、律一览表是分公司管理体系的重要受控文件，其发放、保管按文件控制程序执行。当内容更新或增加时，应及时将新的内容补发至相关部门，并对原文件作相应标识。3.4.2 人力资源部负责法律、法规及其他要求企业年度培训计划的制定与实施。各部门负责对本单位员工进行法律法规要求宣贯与培训，并遵照执行。3.5 法律一览表的执行与监督3.5.1 各单位遵守国家法律、行业规范、标准，按照主管职能部门的要求，在各项管理活动、生产控制过程中，执行相关的标准要求和管理制度，并做好相关记录。3.5.2 主管职能部门定期对各部门执行法律、法规和其他要求的情况进行检查。3.6 合规性评价及不符合纠正3.6.1 各职能部门应经常检

10、查本专业法律法规及其他要求的执行情况，对出现不符合情况应组织制定纠正措施并实施。3.6.2 安全环保部、机械动力部根据股份公司每年定期的综合大检查及本企业的各项专业检查情况，对企业内部各单位遵守法律、法规和其他要求的情况进行合规性评价，每年1月份编写完成本专业“法律法规合规性评审报告”。3.6.3 企业管理部、技术开发部、生产管理部、财务部、人力资源部等职能部门，根据体系管理的要求，每年通过定期检查和管理体系内部审核活动，完成各专业口的法律法规和其他要求的合规性评价报告。 3.6.4 有关HSE方面（环境污染、消防）的遵循情况，向地方主管部门提出申请，由其对企业的守法情况做出书面证明。3.6.

11、5 企业管理部每年2月份汇总、统计、分析各主管部门自我评价和外部评价信息，形成本企业“法律法规合规性评价报告”，经各有关部门会签后，报管理者代表及经理批准，以文件形式通知各相关方。3.6.6 对法律法规和其他要求的审查、合规性评价过程中提出的不符合项，各单位要及时查找原因，制定并实施纠正措施，保证本部门的生产、管理活动符合有关法律法规和其他要求。3.6.7 评价报告内容 评价报告应包括以下内容：a)评价的目的、范围、依据、方式；b)评价小组成员；c)HSE法律、法规和其他要求的识别、获取及合规性评审情况；d)分公司辖区的废水、废气、厂界噪声、固废和大气环境质量状况的定量评价状况；e)工作场所职

12、业病的危害因素强度或者浓度等定量评审情况；f)不符合的事实及整改情况；g)评价结论。4 形成的文件与记录4.1 沧州分公司适用的法律、法规和其他要求一览表4.2 沧州分公司适用的法律、法规和其他要求清单4.3 沧州分公司年度法律法规合规性评价报告5 检查和考核5.1 职能部门每年对识别出的法律法规进行确认、更新，不按要求进行的单位100元。5.2 各单位都应组织对适用的法律法规进行学习，没组织学习的扣单位100元。6 附则6.1 本标准解释权归企业管理部。附加说明：本标准由沧州分公司提出。本标准由企业管理部负责起草。本标准主要起草人：高向阳 张 普法律法规及其他要求控制程序流程图确定分公司遵守法律法规的范围 建立获取渠道 识别、确认适用条款 未批准 评审适用条款 形成相关文件和记录 法律 法规的更新确定改进措施并实施评价遵守情况合规性评价 在各项活动、过程中的实施法律法规的学习、培训跟踪主管法律法规最新版本