银行（信用社）案件防控学习总结.doc

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1、银行（信用社）案件防控学习总结根据省、市银监部门的指示精神，结合市办和县联社召开的农村信用社案件防控工作会议，我社高度重视，及时组织员工深入学习领会讲话精神，牢牢坚持“稳健经营、稳步发展”的经营理念，在充分认清当前严峻的案件防控形势下，以构建案件防控畅销机制为目标，成立案件防控工作领导小组，并组织相关人员对本社各个岗位，进行了认真的梳理、开展了地毯式的风险排查，有效杜绝了各类案件和安全责任事故的发生，进一步提升了员工的操作和道德风险意识，为构建和谐的金融环境做出了积极贡献。为进一步加强我社案件专项治理工作，确保安全经营、合规建设工作顺利开展，现将会议落实情况及工作开展情况汇报如下： 一、研究具

2、体实施方案，全面落实会议精神 1、成立领导小组，精心组织实施 为了认真传达贯彻和落实省联社的会议精神，确保案件专项治理工作顺利开展，我社专门成立了领导小组，由信用社主任任组长，信用社职工任组员，确保了会议精神的顺利传达和贯彻落实，确保了案件专项治理工作的顺利开展。 2、制定实施方案，找准工作重点 我社案件专项治理以“风险防范优先，安全确保发展”为主题，牢牢贯彻和落实省联社提出的“稳健经营、稳步发展”经营理念，以“五严格”、“五加强”为指导，制定了井儿沟农村信用社案件防控工作实施方案，分查摆、纠正、巩固三个阶段开展案件专项治理工作。确保案件防控工作落到实处。3、制定督导计划，落实常规检查 为深入

3、查摆工作中存在的不足或制度中存在的漏洞，及时贯彻落实上级的案件防控工作会议精神，进一步加强我社案件风险防范工作，做好对各基层信用社案件专项治理工作的督促和指导，完善内控管理制度，实现管理水平再上新台阶，该社制定了井儿沟农村信用社案件专项治理督导工作计划，确保案件专项治理工作效果达到预期工作目标。同时，还针对容易出现的操作事故或风险点单独列项，全面进行审计和检查，确保不给任何违规行为留下空间。 二、深入梳理查摆不足，确保消除任何隐患 1、清理规章制度，开展内控评价 为加强对重要工作岗位，如信贷、会计、出纳、储蓄等岗位的内控管理，了解和评价内控制度的建立和执行情况，我社特制定了内控检查与评价工作方

4、案，研究解决存在问题的对策，探讨现有规章制度的修改意见或建议，根据该社发展的实际，及时修正、补充和完善了相关管理制度，进一步明确了有关业务操作规程，完善了内控管理机制。同时严格了责任追究、加大了惩处力度，责任追究以“纵向到底、横向到边，上挂两级、问责到位”为原则，对所有责任人全面问责，不留空档，逐步使所有员工绷紧了依法合规这根弦。在月度工作总结会议上，不间断对全体员工灌输“要对自己的行为负责，对家庭的幸福负责，对集体的荣誉负责”的理念，并拿全省金融界经济案件进行警示员工，让员工充分认识到不良行为可能造成的恶劣影响与严重后果，使员工对违法违规事件的由“不敢为”向“不想为”转变。 2、专项治理后头

5、看，经济案件防在前对2009年5月以来专项检查中发现问题的整改情况、银监会各项规章制度执行和案件责任制情况展开“回头看”活动，并专门召开了“存在问题整改研讨会”。严格落实了省联社“九个禁止”和“十不准”的要求，深入落实员工是否存有经商办企业、发放顶冒名贷款、赌博、购买彩票或大额资金炒股以及吃、拿、卡、要、报等行为，通过发放调查表和员工行为测评表的形式进行了深入排查。同时与每位员工还签订了预防案件个人承诺书，并通过召开家属座谈会、开展调查、实施诚信举报制度等方式，构建起了单位、家庭、社会三重有效约束机制，切实将员工工作时间以外的行为活动纳入管理监督范畴。在活动中建立了存在问题整改台账，对存在问题

6、采取销账方式进行管理，确保了整改措施落实和制度执行到位。 3、易发案件薄弱环节，重点排查安全隐患 对容易发生案件的薄弱环节、要害部门、重点岗位人员重点盯防，严格防范风险案件的发生。工作中，重点检查主管授权卡、柜员卡、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、安全保卫，以及录像检查、枪技弹药管理等关键领域和环节，根据各部门、各岗位工作人员的职责与经办的业务，分析可能发生的风险操作，并将相关风险项目内容制定检查工作表，布置开展自查。同时设立了存在问题整改台账，严格落实相关整改负责人和责任人，进一步挖掘该社潜在的内部经营风险，从根本上防范案件发生。 三、明确发展方向，找准工作重点 今后，我社

7、将继续加强对员工的政治思想教育，深入开展案件专项治理活动，将案件专项治理工作列入日常工作议程，把案件专项治理工作长期开展下去。同时加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范信用社金融风险。 首先，继续深入开展案件专项治理，使广大员工更加明确案件专项治理工作目标、具体内容和要求，定期组织各岗位员工学习，确保全员参与案件专项治理，将案件专项治理工作落实到人、落实到岗。 其次，认真总结案件专项治理工作部署和进展落实情况、发现的主要问题和查处、整改情况，扎实开展案件专项治理，有效防范我社内部操作风险。 最后，深入组织一线员工对操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步增强员工的参与意识、体验意识，进一步提高员工风险防范意识和防范能力。 总之，我社将进一步贯彻落实案件防控工作的要求，提高案件防范意识，增强合规经营理念，保持警惕，强化执行，全面构建“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控长效机制，有效防范各类案件的发生，促进该社稳健经营、稳步发展。