信用社（银行）案件专项治理工作总结　精品.doc

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1、信用社（银行）案件专项治理工作总结 为进一步巩固和扩大案件专项治理成果，全面提升经营管理水平，促进依法合规经营，实现全县农村信用社稳健、持续、快速发展。今年以来，我们根据银监部门、省联社及绵阳办事处案件专项治理工作部署和要求，在全县农村信用社继续深入开展了专项治理工作，现将工作情况总结如下： 一、组织有序，目标明确，案件防控责任落实为确保治理工作任务和目标的实现。一是结合全县农村信用社工作实际，拟写了今年案件专项治理工作意见，制定了*县农村信用合作联社案件防控治理今年-年工作方案，明确了工作目标，制定了工作措施。二是成立了以理事长任组长，监事长、副主任任副组长，各部室负责人为成员的案件专项治理

2、工作领导小组，案防工作做到了领导重视，责任明确。三是进一步明确各级案防工作职责，理事长为联社案件防控第一责任人，监事长为案件防控第二责任人，班子其他成员对所分管业务案件防控负领导责任，各部门对所管理的业务条线案件防控负管理责任，各社（部）主任、机构负责人为本单位案件防控工作第一责任人，各岗职人员对本岗位案件防控负主要责任，对所监督岗位案件防控负相关责任。四是继续实行案件防控工作“一票否决制”，并层层签订防案工作目标责任书，保证了案防责任层层落实。 二、措施具体，执行有力，案防工作深入推进 （一）狠抓员工教育，提高案防意识。一是及时将银监部门、省联社的案防工作电视电话会议精神进行了及时传达和贯彻

3、落实。二是在各分社（部）认真开展员工职业操守专题教育活动，采取办学习专栏、板报等形式进行宣传教育，督促员工认真学习，深刻领会，熟记和理解员工职业操守内容，教育、引导和督促员工严守制度，做到令行禁止，不越雷池。三是抓好员工思想教育，引导员工确立正确的人生观和世界观，将风险防范思想教育与合规文化建设紧密结合，将学习规章制度与学习典型案例相结合，不断提高职业素养和职业道德水准，提高全员风险防范意识。二季度，全县农村信用社对王华理事长在全省农村信用社案件防控治理工作视频会上的讲话精神及绵阳银监分局徐建东局长在全市银行业金融机构案件防控和安全保卫工作会议上的讲话进行了学习、传达和贯彻落实，转发了相关案例

4、通报，要求辖内机构网点组织职工对案例进行认真学习讨论，深刻剖析案发原因，人人写出心得体会。通过教育学习，员工敬业奉献、遵章守纪、自我约束、规范经营的合规文化氛围日渐浓厚，案件风险防范意识不断增强。 （二）狠抓案件排查，消除风险隐患。按照省联社绵阳办事处关于继续做好案件专项治理“回头看”深度排查工作的通知要求，联社开展了案件专项治理“回头看”深度排查工作。成立了排查工作领导小组，制定了详细的排查方案，在信用社自查自纠的基础上，抽调中后台人员共17人，组成7个排查工作组，抓住风险防范薄弱环节和关键部位，对重点机构、重点业务、重点岗位和重点人员，深挖细查。发现问题书面提出整改要求，明确落实责任，限期

5、进行整改，确保“四项制度”落实到位。通过排查，对存款对账不及时、对账资料不齐、大额现金存取、凭证无授权柜员签章、支票大小写金额不符、大额资金进出未严格执行分级审批制度、大额存取款未留存客户身份证复印件、验资账户管理不合规等问题进行了经济处罚，共处罚责任人10人，处罚金额1100元，记录违规积分11分。 （三）抓好排查“回头看”，防止回潮和返弹。一是稽核部门对银监部门、人民银行、上级行业管理部门及本级联社检查发现的问题进行了逐项逐条梳理，对整改落实情况进行了全面检查，有效杜绝重复违规行为的发生，增强了监督检查的实效性。二是认真开展案件紧急排查回头看工作，三季度共组织排查组8个，参加排查人员19人

6、，投入工作日152个，排查机构网点41个，排查面达到100%，共排查大额存款进出账413笔236271万元，存款对账1216户59327万元，账户管理205户2159万元，未发现案件隐患。三是制定了*县农村信用合作联社存款滚动式检查制度，并适时开展对公存款账户的检查，切实防范欺诈、盗窃和挪用客户存款，有效规避存款风险。 三、重点突出，工作深入，三大专项工作扎实开展 （一）认真开展“六种违规”自查自纠。按照办事处要求，联社认真开展了各个阶段的工作。教育学习阶段，全县农村信用社分别召开了动员会，组织员工学习了反不正当竞争法、招投标法以及中央、省委、省联社关于反腐败和廉洁自律的各项政策规定。自查自纠

7、阶段，全体员工根据自查自纠内容进行了全面自查，各分社依据员工自查情况分别召开了民主评议会，从自查反映的情况看，全体员工均未发现有“六种违规”行为。 （二）认真开展经商办企业专项治理工作。一是制定了专项治理活动实施方案，明确了工作方法、步骤和治理内容。二是对治理内容和举报电话对外进行了公布。三是要求领导干部进行对照检查，认真如实填写高管人员及亲属经商办企业专项治理活动申报情况登记表和高管人员及亲属经商办企业专项治理活动纠正情况登记表上报联社，并制定纠正方案。四是专项治理领导小组对上报的高管人员及其亲属经商办企业限期纠正方案申报表进行了逐一审查。五是要求各高管人员写了如实申报和纠正、不违规经商办企

8、业的书面承诺。六是对高管人员申报及纠正情况在职工大会上进行了通报，并在社务公开栏中进行了公示。经自查和排查，未发现辖内员工有违规经商办企业行为。 （三）认真开展治理商业贿赂工作。一是广泛发动群众参与，通过走访客户、与员工谈话、调查信访举报信件和走访关联单位等方式，努力做到了自查到位，查找问题不留死角。二是要求辖内信用社员工通过对近两年是否发生过不正当交易行为进行回顾并写出书面自查报告上交联社，如实反映在工作期间有无不正当交易行为，同时由联社纪检监察部门通过日常掌握员工工作、生活情况对员工所交自查报告逐一进行审查。三是联社纪检监察部门对分社主任及职工进行了走访座谈，对容易发生不正当交易行为的部门

9、及员工进行了排查，对所涉及的重要岗位、重要环节员工思想表现及日常工作、生活行为进行了摸底。四是实施了以“六种违规”自查自纠、经商办企业专项治理和商业贿赂治理工作为目标的各项检查，认真排查各类突出问题。年内对抗震救灾款物进行了专项检查；对联社信贷、财务管理部的管理工作进行了专项稽核，对发放大额贷款的审批、后续管贷情况，抵债资产的接收、处置、管理情况，固定资产及低值易耗物品管理及大额财务费用列支的合规性进行了审计。未发现有重大违规违纪行为。 四、下年工作思路案件专项治理是一项复杂而又艰巨的工作，既要集中时间开展专项治理，又要从长远出发常抓不懈，坚持标本兼治、综合治理。今年，我们将重点抓好以下几项工作：一是继续实行“一把手”负总责，把案件防控责任分解落实到联社领导、每个机构、每个部门、每个岗位、每个业务条线及各岗位，形成一级抓一级、层层抓落实的责任机制。二是加强员工异常行为掌控，继续深入开展案件隐患排查，深挖陈案，严防新案。三是继续开展合规文化教育，深入开展制度学习、案件剖析，不断增强员工遵章守纪意识。四是进一步完善监督制约机制，加大内部控制力度，堵塞制度及管理漏洞。五是继续加强内控制度建设，依据业务要求，不断修订、补充、完善内控制度，消除制度盲区，构建案件防控长效机制。六是继续加大违规行为查处力度，对违规行为进行严格问责，强化制度执行力，认真维护规章制度的严肃性。