期货从业考试《中华人民共和国刑法修正案》与《中华人民共和国刑法修正案》习题.doc

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1、2010年期货从业考试中华人民共和国刑法修正案与中华人民共和国刑法修正案习题单选题1.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A.2 B.3 C.5 D.102.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格 有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或

2、者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A.2 B.3C.5 D.103.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处i万元以上l0万元 以下罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元 以下罚金C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元 以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元 以下罚金多选题1.有下列（ ）行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万

3、元以上50万元以下罚金。A.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的B.伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的C.伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的D.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的2.有下列（ ）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处5年以上l0年以下有期徒刑，并处罚金。A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息 优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期 货交易量的B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期 货交易，

4、或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价 格或者证券、期货交易量的C.以自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对 象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期 货交易量的D.以其他方法操纵证券、期货交易价格的判断题1.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期 徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处3年以上l0年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 （ ）待添加的隐藏文字内容22.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、

5、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格 有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处 或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 （ ）3.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。 （ ）4.操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 （ ）5.期货交易所、期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和 其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万 元以下罚金。 （ ）参考答案单选题1.B 2.C 3.D多选题1.ABED 2.ABED判断题1.对 2.错 3.错 4.对 5.对