知识产权论文.doc
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1、当代中国中小企业知识产权的保护 我国加入WTO以来,随着中小企业的不断发展壮大,知识产权保护与管理逐渐被中小企业领导者所关注。目前,中小企业对知识产权管理越来越重视,有不少的中小企业对知识产权保护的重要性有了更加深刻的意识,在知识产权管理方面取得了优秀的成绩。但也有不少中小企业在知识产权方面缺乏管理,造成知识产权流失,给企业的发展带来不利因素。本文主要围绕中小企业的知识产权的现状及其保护问题作一论述。一、知识产权的特征知识产权是知识产权人或授权他人依照相关法律而享有的独占利益。它凝聚了权利人的智慧和才能,对社会的进步和发展意义深远。运用知识产权的转化产品是权利物化的体现,是知识产权商品化的体现
2、。在研究知识产权的属性之前,有必要对知识产权的特征进行研究。从微观角度看,知识产权的特征有如下许多:知识产权是无形财产权、须经过法律的授权或确认、具有排他性和独占性、有特定的地域性和时间性等。郑成思教授将知识产权的特征概括为:无形性、专有性、地域性、时间性、可复制性。1、无形性知识产权的第一个也是最重要的特征就是“无形”。这一特征把它们同一切有形财产及人们就有形财产享有的权利区分开。一台机器,作为有形财产,其所有人行使权利转卖它,出租它或出借它,标的均是该机器本身,即有形物本身。一项专利权,作为无形财产,其所有人在行使权利的时候,标的可能是制造某种专利产品的“制造权”,也可能是销售某种专利产品
3、的“销售权”,却不是专利产品本身。因此,作为知识产权客体的智力成果,一般均表现为一定的信息。因为信息无体,所以要保护的不是作为有体物存在的信息的载体,而是信息本身,这就是知识产权的无体性。2、专有性知识产权的专有性即使指知识产权具有垄断性、独占性和排他性的特点,没有法律规定或知识产权人的许可,任何人不得擅自使用知识产权所有人的智力成果,否则就是侵权。这种专有权和财产所有权一样,是一种对世权、绝对权,但他和财产所有权的专有性又有所不同。第一,对同一项知识产品只能有一个知识产权。例如,如果一项技术已经获得了专利权,那么他人即使是完全依靠自己创造开发出相同的技术,也不能再获得专利了;同样,一个图形或
4、文字获得商标注册后,相同的图形或文字就不能再获得注册了。有形物的所有权则不同,即使完全相同的两本书也可以由两个不同的人所有。第二,知识产权的专有性是相对的或者说有某些限制。大部分国家都在知识产权立法里规定了对知识产权的合理使用、法定许可、强制许可等制度,目的就是限制知识产权所有人行使权利,以促进科学技术的进步和文学艺术的繁荣。另外,知识产权还受到时间和地域的限制,知识产权人的专有权只在一定地域和一定期限内发生效力,这就涉及到后面要提到的知识产权的地域性和时间性。3、地域性知识产权的地域性是指知识产权只在授予或确认其权利的国家和地区发生法律效力,受到法律保护。知识产权的这一特点有别于有形财产权。
5、一般而言,对所有权的保护是没有地域限制的。知识产权的地域性源于其最初是以封建的恩赐特权的形式出现的,因此这种权利只能在君主管辖的地域内行使。封建社会被资本主义社会和社会主义社会代替后,知识产权的性质发生了根本的变化,成为一项法定的权利,但其地域性的特点却被保留了下来。19世纪末,科学技术和国际贸易的发展,知识产权的国际贸易也随着发展起来,知识产品的国际需求和知识产权的地域限制之间出现巨大矛盾。为解决这一矛盾,各国先后签订了一系列保护知识产权的国际条约,从而使在公约缔约国范围内的知识产权具备了通用性。同时,为了实现经济一体化目标,一些国家和地区也在努力建立一个共同的知识产权制度,如欧盟,使知识产
6、权超出一国地域的限制。但是,知识产权的地域性并未因此而改变,一方面,国际公约缔结只是使知识产权的域外效力成为可能,而是否保护以及如何保护仍要由各国的国内法来规定;另一方面,共同知识产权制度的建立目前还只是在很小的范围内适用,仍不具有普遍性。4、时间性 知识产权的时间性是指知识产权只在法律规定的期限内受到法律的保护,一旦超过法律规定的有效期限,该权利就依法丧失,相关的知识产品就进入公共领域,成为全社会的共同财富。当然有的知识产权在事实上可以永续使用,如注册商标专用权,只要商标权人一直续展注册就可一直享有该商标专用权。但是,如果法定期限届满而权利人不续展注册的话就会丧失该商标专用权。知识产权的时间
7、性也是其与有形财产权的区别之一。所有权是不受时间限制的,只要该财产没有灭失就受到法律的保护。从某种意义上来讲,有形财产权也有时间性,即它也不可能永久存续,一旦物灭失,这种权利也就不存在了。但他的时间性和知识产权的时间性是有本质的区别的,有形财产权的消灭是由于作为其客体的物的灭失,客体都不存在了,对客体的权利当然也就消灭了,所以有形财产权的消灭是一种“事实不能”;作为知识产权的客体的知识产品本身是不可能灭失、毁损的,其权利的消灭是由于国家规定了保护期限,是一种“法律不能”。知识产权在时间上的限制,是世界各国知识产权立法以及知识产权国际公约普遍采取的原则,其目的是为了促进科学文化艺术的发展,一方面
8、要保护智力成果完成人的权利,以调动人们创造智力成果的积极性,另一方面也要考虑到社会公众的利益,为社会公众合理利用人类智力成果提供保障。因此,对知识产权的保护期的规定就是为了协调知识产权所有人和广大社会公众的利益。5、可复制性 可复制性,又称为工业再现性,是指知识产权保护的客体可以固定在有形物上,并可以重复再现,重复利用的特性。换言之,通过知识产权的利用,可以将其客体和其本身体现在某种产品,作品及其复制品或其他物品等物质载体之上。知识产权具有可复制性是知识产权可以被视为一种财产权的基本原因之一。从经济学的角度看,知识产权是一种资产,是一种特殊的无形商品,具有价值和使用价值,这是进行知识产权价值评
9、估的理论基础。知识产权的使用价值在于它是专有的,而且通过使用可以为拥有者带来持续的经济效益。知识产权的价值和使用价值可以体现在与之相关的某种产品,作品及其复制品或其他物品等物质载体中,正是由于知识产权的客体具有可复制性,才能使知识产权向其他客体物质载体的价值转移成为可能。二、中小企业知识产权保护的重要性当今世界正处于知识经济时代,随着经济全球化进程的加速和科技的迅猛发展,知识产权竞争已经成为国家间竞争的核心。许多国家都采取了积极的激励政策和重大战略措施来支持、鼓励企业、科研单位开发新的知识产品以取得竞争优势。我国当前中小型企业4 200万户,占全国企业总数的99%以上,吸收了全社会75%的就业
10、人员,提供了全国60%以上的出口额和50%的税收收入,创造了全国70%的新增工业产值和58%以上的国内生产总值。由此可见,一个国家经济的持续稳定增长,离不开数量众多的中小企业。中小企业在促进国民经济增长、促进就业、推动技术创新方面发挥着不可或缺的作用。国家知识产权纲要指出:“当今世界,随着知识经济和经济全球化深入发展,知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素,成为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。”知识产权发展是我国中小企业持续成长和创新型国家建设的需要。因此,保护中小企业知识产权对企业发展具有重要的意义。(1)知识产权保护能激励企业积极开展技术创新活动。技术创
11、新活动是一种复杂的、高智力劳动,需要的投入巨大,同时还存在很大的失败风险。技术创新成果具有易扩散、可共享等属性。如果外部性的问题不解决,人们就可以随意地、无偿地利用别人的技术成果,那么技术创新成果权利人的利益就得不到保障,会严重挫伤其继续进行技术创新的积极性,从而阻碍了科技进步和经济发展。知识产权制度对技术创新成果在制度上予以产权化安排,使技术创新成果权利人可以在一定的期限内享有排他独占权,从而使权利人与技术创新成果产权发生最直接的经济利益联系,同时使技术创新成果的外部性减弱,不确定性降低,交易成本变小,可以独占一方市场,获得超额利润,最大限度地发挥技术创新成果的价值,实现权利人利益最大化。技
12、术创新成果越是符合市场需求,对社会贡献越大,权利人所获得的经济利益就越大,从而使技术创新企业主动积极地从技术创新的开始到产业化的全过程,始终瞄准市场,把技术创新活动一开始就与市场需求紧密联系在一起,促进了技术创新与经济的共同发展。(2)知识产权保护促进企业有效配置技术创新资源。知识产权制度在对技术创新成果产权制度安排上既考虑了给权利人一定期限的独占权,又考虑了社会资源的合理利用,在权利人与社会利益之间取得一种平衡。因此,知识产权制度要求受保护的技术创新成果的内容以专利文献的形式充分向社会公开。充分利用知识产权信息资源可以提高技术创新研究起点,节约研究经费,缩短研究时间,知识产权制度对技术创新资
13、源配置是贯穿于技术创新全过程的。(3)知识产权保护企业技术创新成果,取得市场竞争优势。在技术创新中,研究和开发创新成果,还只是第一步,这仅意味着在科技的制高点上取得突破。要掌握竞争的主动权,必须及时取得知识产权保护。知识产权制度保护产权化的技术创新成果不受侵犯。因此,只有获得知识产权的创新成果,才是具有真正意义上的占有,才能拥有一方市场,取得市场的竞争优势。(4)知识产权保护是企业保持竞争力的激励机制。通过企业知识产权的保护实施, 一方面企业的科研工作者和技术人员的创造性劳动成果得到承认, 进一步调动了他们投身创造性工作的积极性。另一方面, 专利人获得其技术创新成果的专利权, 能有效地防止其它
14、企业的技术模仿。在当今世界, 谁在某技术领域拥有自主专利, 谁就能在这一领域取得控制权。这对企业自身的创新研发力的激励作用是明显而有效的,更能体现企业的实力,保护企业的竞争力。三、我国中小企业知识产权工作现状及存在的问题随着改革开放的深入和我国加入WTO,在知识经济和经济全球化的新形势下,我国中小企业面临着更加严峻的挑战。由于受传统经济模式的影响,我国中小企业仍停留在以有形资源为基础的发展思路和模式上,依托无形资源的发展意识较为淡薄,以致在市场竞争中时常处于被动地位,中小企业知识产权的保护状况不容乐观:一方面,许多中小企业较少拥有自己的专利产品和技术,缺乏自主知识产权,知识产权管理水平低,行业
15、仿制率高;另一方面,我国尚未形成完备的知识产权政策法规,对中小企业的自主知识产权政策导向性不强。这也是我国中小企业在国际市场中处于弱势地位的重要原因之一。具体来说,当前中小企业知识产权工作存在的问题主要体现在以下几个方面:1、中小企业的知识产权保护意识不足到目前为止,我国绝大多数中小企业知识产权保护意识仍然不强,对培育和发展具有自主知识产权的核心技术重视不够,忽视了科技成果产权转换,不积极申请专利和商标注册。在企业发展过程中,过分重视有形资产的投入,对专利和商标等无形资产的潜在价值认识不足,不善于用知识产权法律武器来保护自己的合法权益。大多数中小企业还处在有“制造”无“创造”、有“产权”无“知
16、权”的境地,认为只要拥有了技术和高质量的产品便可高枕无忧。知道自己研发的技术、创立的品牌被别人抢先申请为专利或注册为商标,形成“知识产权壁垒”反过来制约使用时,才意识到应该注重知识产权的保护,结果只得花重金赎回本属于自己现有的知识产权及自己占领的市场份额。2、在中小企业管理中很少体现出知识产权管理目前,我国大多数企业尤其中小企业由于经营理念的相对陈旧,很长时间内一直沿用传统的经营管理模式,没有将知识产权保护与管理纳入企业管理的一部分,存在着管理制度方面的缺陷,造成企业经营战略管理中知识产权保护管理的缺失。与发达国家企业对知识产权的保护管理制度相比,我国还处在十分薄弱的阶段。在市场竞争日益激烈的
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