欣旺达：募集资金存放与使用情况的专项报告.ppt

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1、2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,一、募集资金基本情况,经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】481号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2011年4月13日向社会公众公开发行普通股（A股）股票4,700万股，每股面值1元，每股发行价人民币18.66元。截至2011年4月18日止，公司共募集资金877,020,000.00元，扣除发行费用53,675,657.17元，募集资金净额为823,344,342.83元。截止2011年 4月18日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信大华会计师事务所有限公司以“立信大华验字2011132号”验资报告验证确认。,截至2011年

2、12月31日，公司募集资金账户累计使用210,742,040.29元，募集资金账户产生利息收入和手续费支出净额(1,158,556.14)元。截止2011年12 月31日，募集资金余额为人民币613,760,858.68元。,公司募集资金账户累计使用210,742,040.29元，具体情况如下：,截至2011年12月31日，公司对募集资金项目累计投入100,742,040.29元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目64,546,496.73元，；本年度使用对募集资金项目累计投入100,742,040.29元。,截至2011年12月31日，公司累计使用超募资金110,0

3、00,000.00元，其中：30,000,000.00元用于永久性补充流动资金，80,000,000.00元用于归还银行贷款。,二、募集资金存放和管理情况(一)募集资金的管理情况,为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律法规，结合公司实际情,1,况，制定了欣旺达电子股份有限公司募集资金管理办法（以下简称“管理办法”）。根据管理办法的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，与平安银行股份有限公司深圳高

4、新北支行、招商银行股份有限公司深圳布吉支行、杭州银行股份有限公司深圳分行、中信银行股份有限公司深圳西乡支行和宁波银行股份有限公司深圳分行和第一创业摩根大通证券有限责任公司（原“第一创业证券有限责任公司”）签订了募集资金三方监管协议，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。(二)募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：金额单位：人民币元,银行名称杭州银行深圳分行杭州银行深圳分行杭州银行深圳分行杭州银行深圳分行招商银行布吉支行招商银行布吉支行招商银行布吉支行

5、招商银行布吉支行中信银行西乡支行中信银行西乡支行中信银行西乡支行中信银行西乡支行宁波银行深圳分行宁波银行深圳分行宁波银行深圳分行招商银行布吉支行平安银行高新北支行平安银行高新北支行平安银行高新北支行平安银行高新北支行,账号440309221810020841244030922181002086044403092218100208508440309221810020850875590148201050575590148208000016755901482080000337559014820800002074408101821000082247440810192600001841744081018

6、400000768674408101840000075117301012200052157273010122000560447730101220005603917559014820103060082100267945008320002998300831000191920083100019186,初时存放金额*81,100,000.0084,900,000.0053,800,000.0029,700,000.00150,000,000.00433,152,840.00,截止日余额877,539.6515,000,000.0020,000,000.0018,800,000.001,368,027.

7、8915,000,000.0015,000,000.0015,000,000.00801,089.366,000,000.0014,000,000.0010,000,000.005,046,962.067,200,000.005,000,000.0040,188,651.1464,478,588.5830,000,000.00160,000,000.00170,000,000.00,存储方式活期7 天通知存款1 年定期存款6 个月定期存款活期7 天通知存款6 个月定期存款1 年定期存款活期7 天通知存款6 个月定期存款1 年定期存款活期6 个月定期存款1 年定期存款活期活期7 天通知存款6 个

8、月定期存款1 年定期存款,2,银行名称,合计,账号,初时存放金额*832,652,840.00,截止日余额613,760,858.68,存储方式,*初始存放金额中包含未扣除的发行费用 9,308,540.00 元。三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况对照表2011 年度募集资金使用情况具体如下：3,-,-,否,-,-,否,-,-,否,-,-,单位：人民币万元本年度投入募集资金,募集资金总额,82,334.43,21,074.20,总额报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,21,074.20,是否已变更

9、项,募集资金,本年度投,截至期末累,项目达到预定,是否达,项目可行性是,承诺投资项目和超募,调整后投,截至期末投入进度（%）,本年度实,目（含部分变,承诺投资,入,计投入金额,可使用状态日,到预计,否发生重大变,资金投向,资总额(1),(3)(2)/(1),现的效益,更）,总额,金额,(2),期,效益,化,承诺投资项目1.手机数码类锂离,否,8,110.00,8,110.00,2,652.94,2,652.94,32.71%,2012.12.31,否,子电池模组技改项目2.笔记本电脑类锂,离子电池模组技改项,否,8,490.00,8,490.00,3,864.00,3,864.00,45.51

10、%,2012.12.31,目3.动力类锂离子电,否,5,380.00,5,380.00,2,306.79,2,306.79,42.88%,2012.12.31,池模组技改项目4.技术中心技改项,否,2,970.00,2,970.00,1,250.47,1,250.47,42.10%,2012.12.31,目,承诺投资项目小计,24,950.00,24,950.00,10,074.20,10,074.20,4,超募资金投向,归还银行贷款永久性补充流动资金超募资金投向小计合计,否否,8,000.003,000.0011,000.0021,074.20,8,000.003,000.0011,000.

11、0021,074.20,未达到计划进度或预,计收益的情况和原因,项目建设中,（分具体项目）项目可行性发生重大无变化的情况说明超募资金的金额为 573,844,342.83 元，根据 2011 年 6 月 12 日召开的第一届董事会第十七次会议决议，并经独立董事、第一创业证券公司保荐人等发表,超募资金的金额、用途及使用进展情况,了意见，同意公司使用 11,000 万元超募资金用于偿还银行贷款和永久性补充流动资金，具体如下：1、将 8,000 万元用于偿还银行贷款；2、将 3,000 万元用于永久性补充流动资金。公司已在 2011 年 7-10 月分别偿还了累计 8,000 万元的银行贷款；并于

12、2011 年 8 月 15 日将超募资金 3,000 万元永久性补,充流动资金。募集资金投资项目实无施地点变更情况募集资金投资项目实无施方式调整情况,募集资金投资项目先期投入及置换情况,经公司 2011 年 6 月 12 日第一届董事会第十七次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案，经立信大华会计师事务所出具立信大华核字20111752 号关于欣旺达电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告，经保荐机构发表审核意见和独立董事发5,无,表独立意见，公司用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金 6,454.65 万元。其中：手机数码类锂离子电池

13、模组技改项目自筹资金实际投入 1，580.25 万元，已置换 1，580.25 万元；笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入 2，295.70 万元，已置换 2，295.70 万元；动力类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入 1，486.18 万元，已置换 1，486.18 万元；技术中心技改项目自筹资金实际投入 1，092.52 万元，已置换 1，092.52 万元。经 2011 年 6 月 12 日召开的欣旺达股份有限公司第一届董事会第十七次会议决议审议，经独立董事、第一创业证券公司保荐人发表独立审核意见后，同意关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案，公司使用 9,000

14、 万元超募资金用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2011 年 12 月 9 日，公司已按上述承诺归还人民币 9,000 万元至募集资金专用账户，并将上述募集资金,用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,的归还情况通知保荐机构第一创业证券有限责任公司。经 2011 年 12 月 14 日召开的欣旺达股份有限公司第二届董事会第三次（临时）会议审议，经独立董事、一创摩根保荐人发表独立审核意见后，同意关,于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案，公司继续使用 9,000 万超募资金用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起不超过

15、六个月，到期将归还至募集资金专户。项目实施出现募集资无金结余的金额及原因尚未使用的募集资金尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况6,（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况“手机数码类锂离子电池模组技改项目”、“笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目”、“动力类锂离子电池模组技改项目”和“技术中心技改项目”均处于建设期，尚无效益。(三)募投项目先期投入及置换情况,先期投入项目手机数码类锂离子电池模组技改项目笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目动力类锂离子电池模组技改项目技术中心技改项目合计,先期投入金额15,8

16、02,534.1522,957,016.4114,861,766.6210,925,179.5564,546,496.73,募集资金弥补先期投入金额15,802,534.1522,957,016.4114,861,766.6210,925,179.5564,546,496.73,弥补时间2011.6.232011.6.232011.6.232011.6.23,所履行的决策程序第一届董事会第十七次会议第一届董事会第十七次会议第一届董事会第十七次会议第一届董事会第十七次会议,立信大华会计师事务所对上述公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于 2011 年 6 月 12 日出具了

17、立信大华核字20111752 号关于欣旺达电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告。为了提高募集资金使用效率，公司决定以募集资金 64,546,496.73 元置换预先已投入的自筹资金，该置换事项经董事会审议通过并公告后实施。(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况经 2011 年 6 月 12 日召开的欣旺达股份有限公司第一届董事会第十七次会议决议审议，经独立董事、第一创业证券公司保荐人发表独立审核意见后，同意关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案，公司使用 9,000 万超募资金用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。截

18、至 2011 年 12 月 9 日，公司已按上述承诺归还人民币9,000 万元至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司。经 2011 年 12 月 14 日召开的欣旺达股份有限公司第二届董事会第三次（临时）会议审议，经独立董事、一创摩根保荐人发表独立审核意见后，同意关于7,使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案，公司继续使用 9,000 万超募资金用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。,(五)超募资金使用情况,超募资金的金额为 573,844,342.83 元，公司第一届董事会第十七次会议

19、审议通过了关于以部分超募资金偿还银行贷款和永久性补充流动资金的议案，并经独立董事、第一创业证券公司保荐人等发表了意见，同意公司使用 11，000万元超募资金用于偿还银行贷款和永久性补充流动资金，具体如下：1、将 8,000万元用于偿还银行贷款；2、将 3,000 万元用于永久性补充流动资金。公司已在2011 年 7-10 月分别偿还了累计 8,000 万元的银行贷款，并于 2011 年 8 月 15 日将超募资金 3,000 万元永久性补充流动资金。,(六)尚未使用的募集资金用途和去向,尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司本年未变更募集资金投资项目。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,2011 年度，本公司已按深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引和本公司募集资金管理办法的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。,欣旺达电子股份有限公司董事会,二一二年四月十八日,8,