太阳鸟:内幕信息知情人登记管理制度(3月) .ppt
《太阳鸟:内幕信息知情人登记管理制度(3月) .ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《太阳鸟:内幕信息知情人登记管理制度(3月) .ppt(10页珍藏版)》请在三一办公上搜索。
1、地,内幕信息知情人登记管理制度太阳鸟游艇股份有限公司址:沅江市工业开发区服务电话:07372606666073188818888GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001 管理体系文件,编写:审核:会签:批准:发放代号:,日期:日期:日期:日期:版本:B,文件编号:Q/NWSBC10070,共 06 页,第 01 页,修改单号,修改页码,修改状态,修改人,生效日期,笫一条,第二条,内幕信息知情人登记管理制度,太阳鸟游艇股份有限公司管理体系文件内幕信息知情人登记管理制度,第 02 页共 06 页修改状态 0,为完善内幕信息管理制度,做好内幕信息保密及内幕信息知情人登记管理工作,有
2、效防范内幕交易等证券违法违规行为,公司根据证券法、上市公司信息披露管理办法等法律法规的规定,并结合公司实际情况,制定本制度。本制度所称内幕信息,是指根据证券法在证券交易活动中,涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品交易价格有重大影响的尚未公开的信息。包括但不限于:1、公司的经营方针和经营范围的重大变化;2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;3、公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;5、公司发生重大亏损或者重大损失;6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化;7、公司的董事、1/3以上监事或者经
3、理发生变动;董事长或者经理无法履行职责;8、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产程序、被责令关闭;10、涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施;12、公司分配股利或者增资的计划;13、公司股权结构的重大变化;14、公司债务担保的重大变更;15、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;16、
4、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;17、公司收购的有关方案;18、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;19、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;,内幕信息知情人登记管理制度,内幕信息知情人登记管理制度,太阳鸟游艇股份有限公司管理体系文件内幕信息知情人登记管理制度,第 03 页共 06 页修改状态 0,20、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;21、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;22、主要或者全部业务陷入停顿;23、
5、对外提供重大担保;24、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益;25、变更会计政策、会计估计;26、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;27、拟对公司进行重大资产或者业务重组;28、国务院证券监督管理机构或深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。29、本公司认定的其他未公开信息。第三条 内幕信息知情人是指在内幕信息公开前,能直接或间接知悉内幕信息的人,包括:1、发行人的董事、监事、高级管理人员;2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人
6、及其董事、监事、高级管理人员;3、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;7、因履行工作职责而获取内幕信息的国家机关及个人;8、前述1到7项所涉自然人的父母、配偶和子女;9、可能影响上市公司证券交易价格的重大事件的交易对手方及其一致行动人、关联方,及其董事、监事、高级管理人员;10、国务院证券监督管理机构规定的其他人。,第四条,第五条,第六条,笫七条,第八条,内幕信息知情人登
7、记管理制度,太阳鸟游艇股份有限公司管理体系文件内幕信息知情人登记管理制度,第 04 页共 06 页修改状态 0,11、本公司认定的其他人员。内幕信息知情人对其所知悉的内幕信息负有保密义务,内幕信息依法披露前,不得以任何形式公开或者泄露该信息,不得利用该信息进行内幕交易。公司董事会应确保登记档案真实、准确、完整。董事长为公司内幕信息保密和内幕信息知情人登记管理的主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信信息的日常管理、办理内幕信息知情人登记(档案格式见附件)、归档事宜。公司证券部是公司内幕信息管理、信息披露及投资者关系管理等日常办事机构。内幕信息的日常管理工作,包括:内幕信息流转、登记、披露、归档及向
8、监管部门报备。当董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表代行董事会秘书的此项职责。公司有关部门对以上事项应予以积极配合。公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。在内幕信息依法公开披露前,相关责任人应当填写内幕信息知情人档案,及时记录重要时点,包括商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单,及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息,供公司汇总、自查和相关监管机构查询。公司内幕信息产生于各部门、分公司、控股子公司及本公司能够对其实施重大影响的参股公司,或需在上述主体间流转的,应遵循以下要求:(一)上述主体应当指定专人负责登
9、记涉及内幕信息事项知情人相关信息,该责任人应自重大事项商议筹划阶段或突发事项发生时起的重要时点,及时向公司董事会秘书书面报告涉及内幕信息事项的工作进度及流转情况、报进内幕信息、知情人登记表等。(二)内幕信息的流转要履行必要审批程序,由产生内幕信息的上述主体负责人批准,再由专门责任人报董事会秘书审核同意后方可流转。专门责任人应及时做好流转过程所涉及的内幕信息知情人登记,并报送董事会秘书。(三)专门责任人向董事会秘书报送涉及内幕信息事项工作进度及流转情况、内幕信息知情人登记表的时限为该事项重要时点发生当日。(四)公司董事会秘书应密切跟踪关注该事项进程,并做好内幕信息知情人档案管理。对外报送、提供涉



- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 太阳鸟:内幕信息知情人登记管理制度3月 太阳鸟 内幕 信息 知情人 登记 管理制度

文档标签
- 奥飞动漫内幕信息知情人登记管理制度
- 大连重工内幕知情人登记管理制度12月
- 电科院内幕信息知情人登记管理制度3月
- 津劝业内幕信息知情人登记管理制度
- 莱茵置业内幕信息知情人登记管理制度4月
- 广陆数测内幕信息知情人登记管理制度12月
- 先锋新材内幕信息知情人登记管理制度11月
- 双塔食品内幕信息知情人登记管理制度3月
- 黔源电力内幕信息管理制度2012年8月
- 精工钢构重大内幕信息及知情人管理制度
- 远方光电内幕信息知情人登记管理制度2012年4月
- 双象股份内幕信息知情人登记管理制度11月
- 欧菲光内幕信息知情人登记及管理制度2月
- 天银机电内幕信息知情人登记管理制度10月
- 岳阳兴长内幕信息知情人登记管理制度3月
- 贵糖股份内幕信息知情人登记管理制度12月
- 华天酒店内幕信息知情人登记管理制度12月
- 瑞丰高材内幕信息知情人登记管理制度2012年8月
- 创智内幕信息知情人登记管理制度2012年3月
- 芭田股份内幕信息知情人登记管理制度2012年1月
链接地址:https://www.31ppt.com/p-2984458.html