600395盘江股份内幕信息知情人登记管理制度.ppt

《600395盘江股份内幕信息知情人登记管理制度.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《600395盘江股份内幕信息知情人登记管理制度.ppt（12页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、、,、,、,贵州盘江精煤股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（经公司第三届董事会 2011 年第五次临时会议审议通过）第一章 总则,第一条,为进一步规范贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称,“公司”）的内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据公司法证券法上海证券交易所股票上市规则关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定上市公司信息披露管理办法等有关法律、法规和公司章程的有关规定，制定本制度。第二条 公司董事会是内幕信息的最高管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司证券事务部负责协助董事会秘书做好公司内幕信息

2、知情人的登记、存档的日常工作。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司、1,控股子公司负责人及能够施加重大影响的参股公司都应做好内幕信,息的甄别及保密工作。,第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围,第五条 内幕信息是指根据证券法第七十五条规定，涉及上,市公司的经营、

3、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影,响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上,市公司信息披露媒体上公开披露。,第六条 内幕信息的范围包括但不限于：,（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；,（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；,（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经,营成果产生重要影响；,（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；,（五）公司发生重大亏损或者重大损失；,（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,（七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；,（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，

4、其持有股,份或者控制公司的情况发生较大变化；,（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；,（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依,法撤销或者宣告无效；,2,（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、,高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；,（十二）公司分配股利或者增资的计划；,（十三）公司股权结构的重大变化；,（十四）公司债务担保的重大变更；,（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该,资产的百分之三十；,（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担,重大损害赔偿责任；,（十七）上市公司收购的有关方案；,（十八）定期报告、

5、业绩预告、业绩快报,（十九）变更会计政策、会计估计；,（二十）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著,影响的其他重要信息；,（二十一）国务院证券监督管理机构或上海证券交易所规定的其,他情形。,第七条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间,接接触、获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：,（一）公司的董事、监事和高级管理人员；,（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理,人员；公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；,（三）公司各部门、分子公司负责人及由于所任公司职务可以获,3,取 公司有关内幕信息的人员；,（四）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购

6、人及其一致,行动人或者交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人,员；,（五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；,（六）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产,评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证,券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事件的,咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办,人；,（七）前述规定的自然人的配偶、子女和父母；,（八）相关法律法规认定的其他知情人员。,第三章 内幕信息知情人登记备案,第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应及时记录商议筹划、,论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递

7、、编制、决议、披露等环节,的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方,式、内容等信息。,第九条 信息知情人档案的内容，包括但不限于内幕信息知情人,的姓名、所属部门、职位、身份证号码、证券账户、知悉的内幕信息、,知悉的途径及方式、内容等。,第十条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写上市公,4,司内幕信息知情人档案表（见附件）并交证券事务部备案。证券事,务部有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。,公司各部门、分公司、控股子公司的负责人为本单位内幕信息管,理的主要责任人，负责协调和组织本部门、分公司、控股子公司的内,幕信息管理工作，及时向公司报告，并将内幕信息登记表（

8、档案）及,时报公司证券事务部备案。,第十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及,本公司的重大事项，以及发生对本公司股价有重大影响的其他事项,时，应当按照本制度第十条的要求填写内幕信息知情人档案。,证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事,证券服务业务，该受托事项对本公司股价有重大影响的，应当按照本,制度第十条的要求填写内幕信息知情人档案。,收购人、重大资产重组交易对方以及涉及本公司并对本公司股价,有重大影响事项的其他发起方，应当按照本制度第十条的要求填写内,幕信息知情人档案。,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达,本公司，但完整的内幕信息知情人档

9、案的送达时间不得晚于内幕信息,公开披露的时间。公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕,信息知情人的登记，并做好上述第一款至第三款涉及各方内幕信息知,情人档案的汇总。,第十二条 公司在内幕信息披露前按照相关法律、法规、政策要,求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未,5,发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表,格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述,情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一,记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的,原因以及知悉内幕信息的时间。,第十三条 公司董事、监事、

10、高级管理人员及各部门、子公司、,分公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，,及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更,情况。,第十四条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、关联人、,收购人、交易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配,合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟,发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变,更情况。,第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分,立、回购股份等重大事项，除按照本制度第十条填写上市公司内幕信,息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限,

11、于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹,划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名,确认。,公司进行前款所列重大事项时，应当在内幕信息依法公开披露后,及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交,6,易所和贵州证监局。,第十六条 内幕信息登记备案的流程:,（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（包括但不限于,公司董事、监事、高级管理人员，或其他相关机构、部门负责人）应,及时告知公司证券事务部。证券事务部应及时告知相关知情人的各项,保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范,围；,（二）证券事务部应及时组织相关内幕信息知情

12、人填写内幕信息,知情人档案，并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人登,记档案所填写的内容真实、准确、完整。,第十七条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖,本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行,内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公,司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员,进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送贵州证,监局。,第十八条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内,幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。,第四章 内幕信息的保密管理,第十九条 公司董事

13、、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情,人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制,7,在最小范围内。,第二十条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密义,务，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、,报送，不得在公司内部网站上以任何形式进行传播，不得利用内幕信,息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生,品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。,第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分,子公司及能够实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息的保密工,作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易,价格。

14、,第二十二条 公司内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、,实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监,事、高级管理人员向其提供内幕信息。,第二十三条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司,股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如,果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股,东及实际控制人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄,清，或者直接向贵州证监局或上海证券交易所报告。,第二十四条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情,人员须提供未公开信息的，应在提供之前经证券事务部备案，并及时,进行相关登记。,第二十五条 公司

15、董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履,8,行职责，关联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理,由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。,第五章 责任追究,第二十六条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外,泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行,交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对,相关责任人给予批评、警告、记过、留用察看、降职、免职、没收非,法所得、解除劳动合同等处分，并要求责任人赔偿公司的损失，保留,追究其法律责任的权利。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的,处分不影响公司对其处分。,第二十七条 持有公司 5%以

16、上股份的股东、公司实际控制人违,反本规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的,权利。,第二十八条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计,报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等,专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目,的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅,自泄露信息，公司视情况情节轻重，可以解除中介服务合同，报送有,关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追究其责,任的权利。,第二十九条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度,9,、,规定，利用内幕信息操纵股价，给公司造成重大损失，公司

17、保留追究,其责任的权利。,第三十条 公司对内幕消息知情人违反本制度的行为的处理结果,应及时向贵州证监局和上海证券交易所备案。,第六章 附则,第三十一条 本制度自董事会审议通过之日起生效。公司第二届,董事会第十一次会议审计通过的内幕信息知情人登记管理制度同,时废止。,第三十二条 本制度修订权及解释权归公司董事会。,第三十三条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相冲突的，,按公司法证券法上海证券交易所股票上市规则上市公,司信息披露管理办法等法律、法规、规范性文件以及公司章程,的有关规定执行。,附：贵州盘江精煤股份有限公司内幕信息知情人档案表,10,贵州盘江精煤股份有限公司公司内幕信息知情人档案表

18、,序 号,内幕信息知情人姓名,身份证号码,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知悉内幕信息方式,内幕信息内容,内幕信息所处阶段,登记时间,登记人,公司简称：法定代表人签名：,注 2公司代码：公司盖章：,注 3,注 4,注 5,11,注：,1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项,涉及的知情人档案应分别记录。,2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。,3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。,4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。,5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。,12,