千红制药:投资者关系管理制度(8月) .ppt
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1、,第一条,第二条,常州千红生化制药股份有限公司,投资者关系管理制度,常州千红生化制药股份有限公司投资者关系管理制度(修订版)第一章 总则为进一步规范和加强常州千红生化制药股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的信息沟通,促进投资者对公司的了解和认同,强化公司与投资者之间的良性互动关系,促进公司诚信自律、规范运作,提升公司诚信度、核心竞争力和投资价值,实现公司价值最大化和股东利益最大化,切实保护投资者利益。根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、常州千红生化制药股份有限公司章
2、程及其它有关法律、法规和规定,结合本公司的实际情况,制定本制度。投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露,并运用金融和市场营销手段加强与投资者的沟通,促进投资者对公司的了解和认同,使公司与投资者之间建立一种相互信任、利益一致的公共关系,实现公司和股东利益最大化的战略管理行为。,第三条,投资者关系管理的基本原则:,(一)合规性原则。公司严格遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业版公司规范运作指引和深圳证券交易所其他相关规定向投资者披露信息。(二)充分性原则。向投资者全面、完整地传递公司相关信息。公司严格按照法律、行政法规和上市规则的规定,
3、及时、准确、完整、充分地披露信息。公司披露信息的内容和方式应方便公众投资者阅读、理解和获得。(三)公平、公正、公开原则。公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时,平等对待全体投资者,为中小投资者参与活动创造机会,保证相关沟通渠道的畅通,避免出现选择性信息披,第四条,第五条,第六条,第七条,常州千红生化制药股份有限公司,投资者关系管理制度,露。公司客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况,不过度宣传给投资者决策造成误导。(四)主动性原则。公司借助各种媒体,积极、主动地披露信息,与投资者持续、有效沟通。公司将通过多种形
4、式主动加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和投资者关系管理制度交流,设立专门的投资者咨询电话,在公司网站开设投资者关系专栏,不定期举行与公众投资者见面活动,及时答复公众投资者关心的问题。(五)互动性原则。公司采取灵活多样的沟通方式,最大限度吸引广大投资者对公司的关注。(六)诚信原则。本着实事求是的宗旨,如实向投资者报告公司的经营状况。(七)高效率、低成本的原则。采用先进的技术手段,努力提高沟通效果,降低沟通成本。(八)保密性原则。公司向投资者披露信息时,应遵守公司相关规定,不能以任何方式泄露公司的商业秘密。,第二章,投资者关系管理组织机构及职能,投资者关系管理事务的第一负责人为公司董事长,董
5、事会秘书为公司投资者关系管理事务的主要负责人。除非得到明确授权并经过培训,公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。公司董事会办公室为公司投资者关系管理职能部门,负责组织、协调公司投资者关系管理日常事务,由董事会秘书领导。董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作及信息披露事务。董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下,负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。董事会秘书负责组织对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。在进行投资者关系活动之前,董事会秘书应组织对公司高层管理人员及相关人员进行有针对性的培训
6、和指导。,第八条,第九条,常州千红生化制药股份有限公司,投资者关系管理制度,董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。在不影响生产经营和泄漏商业机密的前提下,公司的其它职能部门、各分、子公司及公司全体员工有义务协助投资者关系管理部门实施资者关系管理工作。,第十条,投资者关系管理工作职责:,(一)分析研究:对投资者进行分析;及时了解和掌握监督部门出台的政策、法规,并进行分析研究;学习、研究并积极参与制定公司发展战略;搜索相关行业动态,撰写反映公司投资者关系状况的研究报告,供董事会参考。(二)信息采集:组织公司重要法律文本(包括定期报告)的编制,深入了
7、解公司的运营机制及经营状况;建立和完善公司内部信息沟通制度;参加公司重大会议;密切跟踪行业最新发展情况、股价行情和资本市场动态。(三)信息沟通:按监管部门的要求组织公司相关部门及时准确进行信息披露;整合投资者所需要的信息并予以发布;根据公司情况,不定期举行网络会议及网上路演,邀请投资者、新闻媒体、证券分析师参加,回答投资者和媒体的咨询;广泛收集公司投资者的相关信息,将投资者对公司的评价和期望及时传递到公司董事会及其它决策部门。(四)定期及临时报告:组织和协调包括公司年度报告、半年度报告、季度报告等定期报告及临时报告的编制、设计、印刷、报送等工作。(五)筹备会议:筹备年度股东大会、临时股东大会、
8、董事会,准备会议资料。(六)公共关系:建立并维护与监管部门、证券交易所、有关协会等相关部门良好的公共关系。(七)媒体合作:跟踪媒体有关公司情况的信息发布,每天下午下班前将该时点前发布的有关公司信息情况报送董事会秘书,加强与监管部门指定媒体的合作关系。(八)网络信息平台建设:在公司网站中设立投资者关系管理专栏,在网上及时披露与更新公司的信息,开设投资者互动交流的板块,解答投资者咨询。,常州千红生化制药股份有限公司,投资者关系管理制度,(九)危机处理:在公司面临重大诉讼、重大重组、关键人员的变动、发生大额的经营亏损、盈利大幅波动、股票交易异动、由于自然灾害等不可抗力给公司经营造成重大损失等危机发生
9、后迅速提出有效的处理方案。(十)投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作,档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、意见等。(十一)与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的交流、合作关系。(十二)有利于改善投资者关系管理的其它工作。,第三章,自愿性信息披露,第十一条,公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式,自愿地披露现,行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。公司对自愿性披露信息有任何疑问,应通过董事会秘书向深圳证券交易所咨询。,第十二条,公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则,面向公司的所有股东,及潜在投
10、资者,使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动,避免进行选择性信息披露。,第十三条,公司遵循诚实信用原则,在投资者关系活动中就公司经营状况、,经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露,帮助投资者作出理性的投资判断和决策。,第十四条,公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时,以明确的警示性文,字,具体列明相关的风险因素,提示投资者可能出现的不确定性和风险。,第十五条,在自愿性信息披露过程中,当情况发生重大变化导致已披露信息,不真实、不准确或不完整,或者已披露的预测难以实现的,公司应对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项,公司有持续和完整披露义务,直至
11、该事项最后结束。,第十六条,公司及相关信息披露义务人在投资者关系活动中如向特定对象,提供了未公开的非重大信息,公司应当按照深圳证券交易所的要求及时向所有投资者披露,确保所有投资者可以获取同样信息。,常州千红生化制药股份有限公司,投资者关系管理制度,公司在投资者关系活动中违规泄漏了未公开重大信息的,应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告,并采取其他必要措施。,第四章,投资者关系活动,第一节,股东大会,第十七条第十八条,公司根据法律法规的要求,认真做好股东大会的安排组织工作。公司努力为中小股东参加股东大会创造条件,在召开时间和地点,等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下,可利用互联网络对
12、股东大会进行直播。,第十九条,为了提高股东大会的透明性,公司可考虑在适当的时候广泛邀请,新闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。,第二十条,股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露,公司须尽,快在公司网站或以及其他可行的方式公布。,第二节,网站,第二十一条,公司通过建立公司网站并开设投资者关系专栏的方式开展投,资者关系活动。公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动,为使所有投资者均有机会参与,可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的,公司应当提前发布公告,说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。,第二十二条,公司根据规定在定期报告中公布网站地
13、址。当网址发生变更,后,公司及时公告变更后的网址。,第二十三条,公司避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析,师对公司的分析报告。第二十四条 公司对公司网站进行及时更新,并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分,对错误信息应及时更正,避免对投资者产生误导。,第二十五条,公司可在网站上开设论坛,投资者可以通过论坛向公司提出问,题和建议,公司也可通过论坛直接回答有关问题。,常州千红生化制药股份有限公司,投资者关系管理制度,第二十六条,公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过,信箱向公司提出问题和了解情况,公司也可通过信箱回复或解答有关问题。,第二十七条,对于论坛及电子信箱中涉
14、及的比较重要的或带普遍性的问题,及答复,公司加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。,第三节,业绩说明会和路演,第二十八条,公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要,的时候举行业绩说明会或路演活动。公司在业绩说明会、路演等投资者关系活动开始前,应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的,公司应当拒绝回答。,第二十九条,业绩说明会和路演活动采取尽量公开的方式进行,在有条件的,情况下,可采取网上直播的方式。,第三十条,业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式,可事先以公开方式,就会议举办时间,登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。,第
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