601636 旗滨集团独立董事述职报告.ppt

《601636 旗滨集团独立董事述职报告.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《601636 旗滨集团独立董事述职报告.ppt（13页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、年度独立董事,、,株洲旗滨集团股份有限公司2011 年度独立董事述职报告,我作为公司的独立董事,在任职期间严格按照证券法、公司法、上市公司治理准则和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等法律、法规以及公司章程、公司独立董事工作制度等规定，认真履行职责，做到了不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。积极出席了 2011 年的相关会议，对董事会的相关事项发表了独立意见。,一、2011 年本人出席公司会议情况（一）董事会会议,亲自出席会议届次情况：报告期内，公司第一届董事会召开了第四次至第十二次共

2、9 次会议，本人亲自出席了各次董事会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。,（二）股东大会,2011 年公司共召开一次年度股东大会和两次临时股东大会，本人亲自出席,了各次股东大会会议，没有缺席会议的情况。,二、参与董事会专门委员会工作情况,1、本人作为审计委员会主任委员，严格按照公司董事会审议通过的董事会审计委员会实施细则等相关制度的要求，组织召开审计委员会会议，2011年度主要对公司内控制度的建设及其实施、外部审计等方面进行监督。报告期内，根据上市公司治理准则公司章程董事会议事规则和审计委员会实施细则以及董事会赋予的职权和义务，勤勉尽职、切实履行了相应的职责和义务，充分发挥了审计委员

3、会在定期报告编制和信息披露方面的监督作用。年报审计过程中做好与审计师、公司管理层的沟通。,2、本人作为战略与投资委员会委员，本人根据公司董事会审议通过的董事会战略与投资委员会实施细则和公司发展战略的部署，着重研究漳州旗滨玻璃投资建设在线 LOW-E 镀膜、超白光伏基片生产线和河源旗滨硅业投资建设在线TCO 镀膜生产线项目。,3、本人作为提名委员会委员，本人根据公司董事会审议通过的董事会提名委员会实施细则履行职责，报告期内，参加提名委员会委员会议 2 次，对公,1,独立意见情况,司董事、高级管理人员的提名、更换、选任标准和程序等事项进行研究并发表了专业意见。,4、本人作为薪酬与考核委员会委员，本

4、人根据公司董事会审议通过的董事会薪酬与考核委员会实施细则等相关制度的要求履行职责，对公司 2011 年度薪酬情况进行核查，认为：公司董事、监事和高级管理人员薪酬决策程序符合规定，公司披露的薪酬与其实际发放数额相符。,三、发表独立意见情况,2011 年度，本人对公司关联交易等事项进行了独立审议，未对公司本年度,的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。,1、2011 年 2 月 22 日，公司第一届董事会第四次会议审议关于 2010 年第四季度公司新增的关联交易的议案，本人就该关联交易事项发表了独立意见。公司 2010 年第四季度新增的关联交易系公司关联方为公司的借款及授信额度提供担保,该等担

5、保符合公司实际经营需要和发展战略,并未收取任何费用,相关董事亦进行了回避表决,不存在损害公司及公司其他股东利益的情况。2、2011 年 2 月 22 日，公司第一届董事会第四次会议审议关于公司接受关联方为公司及子公司 2011 年度新增、续贷银行贷款授信额度提供担保的议案，本人就该关联交易事项发表了独立意见。公司接受关联方为公司及子公司2011 年度新增、续贷银行贷款授信额度提供担保而形成的关联担保系公司关联方为公司的借款及授信额度提供担保,该等担保符合公司实际经营需要和发展战略,并未收取任何费用,相关董事亦进行了回避表决,不存在损害公司及公司其他股东利益的情况。,3、2011 年 2 月 2

6、2 日，公司第一届董事会第四次会议审议关于 2011 年度公司与关联方进行玻璃销售的议案，本人就该关联交易事项发表了独立意见。2011 年度公司与关联方进行玻璃销售的关联交易符合公司实际经营需要,销售价格系参照市场价定价,相关董事亦进行了回避表决,不存在损害公司及公司其他股东利益的情况。,4、2011 年 2 月 22 日，公司第一届董事会第四次会议审议关于公司聘用,2011 年度审计机构的议案，本人就该事项发表了独立意见。,5、2011 年 8 月 21 日，公司第一届董事会第五次会议审议关于使用超募资金提前偿还银行贷款暨永久性补充流动资金的议案，本人就该事项发表了独立意见。,2,6、201

7、1 年 8 月 21 日，公司第一届董事会第五次会议审议关于用募集资金置换预先已投入募集资金项目自筹资金的议案，本人就该事项发表了独立意见。,7、2011 年 8 月 21 日，公司第一届董事会第五次会议审议关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，本人就该事项发表了独立意见。,8、2011 年 8 月 21 日，公司第一届董事会第五次会议审议关于聘任公司,总裁的议案，本人就该事项发表了独立意见。,9、2011 年 11 月 18 日，我们第一届董事会第七次会议审议关于使用部分项目节余募集资金永久补充流动资金的议案，本人就该事项发表了独立意见。,10、2011 年 11 月 18 日，我们第

8、一届董事会第七次会议审议关于董事辞,职并增补董事的议案，本人就该事项发表了独立意见。,11、2011 年 11 月 18 日，我们第一届董事会第七次会议审议关于独立董,事辞职并增补独立董事的议案，本人就该事项发表了独立意见。,12、2012 年 2 月 12 日，公司第一届董事会第九次会议审议关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，本人就该事项发表了独立意见。,13、2012 年 3 月 14 日，公司第一届董事会第十次会议审议关于 2012 年A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）的议案本人就该事项发表了独立意见。,14、2012 年 4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议

9、审议公司 2011年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，本人就该事项发表了独立意见。,15、2012 年 4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议审议公司 2011,年度内部控制自我评价报告，本人就该事项发表了独立意见。,16、2012 年 4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议审议关于 2012年度公司与关联方进行玻璃销售的议案，本人就该事项发表了独立意见。2012年度公司与关联方进行玻璃销售的关联交易符合公司实际经营需要,销售价格系参照市场价定价,该等关联交易符合有关法律、法规及公司章程的规定,符合公司实际经营需要,没有违反公开、公平、公正的原则,相关董事亦进行了回避表决,不

10、存在损害公司及公司其他股东利益的情况。,17、2012 年 4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议审议关于公司接受关联方为公司及子公司 2012 年度新增和续贷银行贷款授信额度提供担保的,3,2012年,议案，本人就该事项发表了独立意见。公司接受关联方为公司及子公司 2012年度新增、续贷银行贷款授信额度提供担保而形成的关联担保系公司关联方为公司的借款及授信额度提供担保,我们认为,该等担保符合公司实际经营需要和发展战略,并未收取任何费用,符合有关法律、法规及公司章程的规定,符合公司实际经营需要,没有违反公开、公平、公正的原则,相关董事亦进行了回避表决,不存在损害公司及公司其他股东利益的情

11、况。,18、2012 年 4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议审议关于续聘中审国际为公司 2012 年度外部审计机构的议案，本人就该事项发表了独立意见。,四、年报工作情况,在公司 2011 年年度报告的编制和披露及 2011 年年报预审计过程中,本人协同其他两位独立董事按照中国证监会、湖南证监局、上海证券交易所的要求,积极参与了公司年度审计及年报编制相关工作。通过认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报,与审计师的沟通，及时了解、掌握年度报告的审计工作安排及审计工作进展情况,就审计过程中发现的问题与年审会计师进行有效沟通,对公司编制的年度报告认真审阅，提出修改意见和

12、建议，保证了审计报告、年度报告全面、真实、准确地反映公司经营情况，切实维护了公司和股东的利益。,期间，严格遵守内幕信息知情人登记备案管理制度，按要求登记备案，并保,守公司未经公开披露的信息。,五、保护投资者权益方面所做的工作,1、持续关注公司的信息披露情况,对相关信息的及时、完整、准确披露进行,了有效的监督和核查。同时,也密切关注媒体对公司的报导。,2、关注公司治理结构、内部控制及经营管理情况,对公司管理和内控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行情况等进行了调查和监督，运用自身的知识背景,为公司的发展和规范化运作提供建设性的意见。,3、对提交董事会审议的议案,认真查阅相关文件资料,及时和公

13、司相关部门,和管理层沟通，独立、客观、审慎地发表意见和行使表决权。,4、平时自觉学习掌握中国证监会、上海证券交易所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加相关部门组织的专业培训。通过学习，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。,六、展望2012年,4,2012 年本人将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，对公司重大事项发表独立意见，进一步提高公司科学决策水平，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。此外，公司相关工作人员在本人履行独立董

14、事职责时，给予了积极有效的配合，对此本人深表感谢!,株洲旗滨集团股份有限公司,独董：曾纪发,二一二年四月五日,5,、,、,株洲旗滨集团股份有限公司2011 年度独立董事述职报告,我作为公司的独立董事,在任职期间严格按照证券法、公司法、上市公司治理准则和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等法律、法规以及公司章程、公司独立董事工作制度等相关规定和要求，认真履行职责，做到了不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。积极出席了 2011 年的相关会议，对董事会的相关事项发表了独立意见。,一、2011

15、年本人出席公司会议情况（一）董事会会议,1、亲自出席会议届次情况：报告期内，公司第一届董事会召开了第四次至,第十二次共 9 次会议，本人亲自出席 8 次董事会。,2、年内缺席或委托情况,本人因公出差未能亲自出席公司一届八次董事会（委托曾纪发独董代为行使表决权）外，无缺席或委托其他董事代为出席会议并行使表决权的情况发生。,（二）股东大会,2011 年公司共召开一次年度股东大会和两次临时股东大会，本人亲自出席了 2010 年年度股东大会。另外两次临时股东大会本人因公出差未能亲自出席。,二、参与董事会专门委员会工作情况,1、本人作为提名委员会主任委员，严格按照董事会提名委员会实施细则等相关制度的要求

16、，组织召开 2 次提名委员会会议，对公司董事、高级管理人员的提名、更换、选任标准和程序等事项进行研究并发表了专业意见。2011 年 8 月 20 日，组织召开董事会提名委员会 2011 年第一次临时会议，,审议通过关于聘任公司总裁的议案；,2011 年 11 月 6 日，组织召开董事会提名委员会 2011 年第二次临时会议，审议通过提名何立红先生为公司第一届董事会董事的议案提名候英兰女士为公司第一届董事会董事的议案推荐陈隆峰先生为公司第一届董事会独立董事的议案。,2、本人作为薪酬与考核委员会委员，按照公司董事会薪酬与考核委员会实施细则等相关制度的要求履行职责，对公司 2011 年度薪酬情况进行

17、核查，认为：公司董事、监事和高级管理人员薪酬决策程序符合规定，公司披露的薪酬,6,、,、,独立意见情况,与其实际发放数额相符。,3、本人作为审计委员会委员，2011 年度主要对公司内控制度的建设及其实施、外部审计等方面进行监督。报告期内，根据上市公司治理准则公司章程董事会议事规则和审计委员会实施细则以及董事会赋予的职权和义务，勤勉尽职、切实履行了相应的职责和义务，充分发挥了审计委员会在定期报告编制和信息披露方面的监督作用。年报审计过程中做好与审计师、公司管理层的沟通。,4、本人作为战略与投资委员会委员，根据公司董事会审议通过的董事会战略与投资委员会实施细则和公司发展战略的部署，着重研究漳州旗滨

18、玻璃投资建设在线 LOW-E 镀膜、超白光伏基片生产线和河源旗滨硅业投资建设在线 TCO镀膜生产线项目。,三、发表独立意见情况,2011 年度，本人对公司关联交易等事项进行了独立审议，未对公司本年度,的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。,1、2011 年 2 月 22 日，公司第一届董事会第四次会议审议关于 2010 年第四季度公司新增的关联交易的议案，本人就该关联交易事项发表了独立意见。公司 2010 年第四季度新增的关联交易系公司关联方为公司的借款及授信额度提供担保,该等担保符合公司实际经营需要和发展战略,并未收取任何费用,相关董事亦进行了回避表决,不存在损害公司及公司其他股东利益

19、的情况。2、2011 年 2 月 22 日，公司第一届董事会第四次会议审议关于公司接受关联方为公司及子公司 2011 年度新增、续贷银行贷款授信额度提供担保的议案，本人就该关联交易事项发表了独立意见。公司接受关联方为公司及子公司2011 年度新增、续贷银行贷款授信额度提供担保而形成的关联担保，系公司关联方为公司的借款及授信额度提供担保,该等担保符合公司实际经营需要和发展战略,并未收取任何费用,相关董事亦进行了回避表决,不存在损害公司及公司其他股东利益的情况。,3、2011 年 2 月 22 日，公司第一届董事会第四次会议审议关于 2011 年度公司与关联方进行玻璃销售的议案，本人就该关联交易事

20、项发表了独立意见。2011 年度公司与关联方进行玻璃销售的关联交易符合公司实际经营需要,销售价格系参照市场价定价,相关董事亦进行了回避表决,不存在损害公司及公司其他股东利益的情况。,4、2011 年 2 月 22 日，公司第一届董事会第四次会议审议关于公司聘用,2011 年度审计机构的议案，本人就该事项发表了独立意见。,7,5、2011 年 8 月 21 日，公司第一届董事会第五次会议审议关于使用超募资金提前偿还银行贷款暨永久性补充流动资金的议案，本人就该事项发表了独立意见。,6、2011 年 8 月 21 日，公司第一届董事会第五次会议审议关于用募集资金置换预先已投入募集资金项目自筹资金的议

21、案，本人就该事项发表了独立意见。,7、2011 年 8 月 21 日，公司第一届董事会第五次会议审议关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，本人就该事项发表了独立意见。,8、2011 年 8 月 21 日，公司第一届董事会第五次会议审议关于聘任公司,总裁的议案，本人就该事项发表了独立意见。,9、2011 年 11 月 18 日，公司第一届董事会第七次会议审议关于使用部分项目节余募集资金永久补充流动资金的议案，本人就该事项发表了独立意见。,10、2011 年 11 月 18 日，公司第一届董事会第七次会议审议关于董事辞,职并增补董事的议案，本人就该事项发表了独立意见。,11、2011 年 1

22、1 月 18 日，公司第一届董事会第七次会议审议关于独立董,事辞职并增补独立董事的议案，本人就该事项发表了独立意见。,12、2012 年 2 月 12 日，公司第一届董事会第九次会议审议关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，本人就该事项发表了独立意见。,13、2012 年 3 月 14 日，公司第一届董事会第十次会议审议关于 2012 年A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）的议案本人就该事项发表了独立意见。,14、2012 年 4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议审议公司 2011年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，本人就该事项发表了独立意见。,15、2012 年

23、 4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议审议公司 2011,年度内部控制自我评价报告，本人就该事项发表了独立意见。,16、2012 年 4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议审议关于 2012年度公司与关联方进行玻璃销售的议案，本人就该事项发表了独立意见。2012年度公司与关联方进行玻璃销售的关联交易符合公司实际经营需要,销售价格系参照市场价定价,该等关联交易符合有关法律、法规及公司章程的规定,符合公司实际经营需要,没有违反公开、公平、公正的原则,相关董事亦进行,8,了回避表决,不存在损害公司及公司其他股东利益的情况。,17、2012 年 4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会

24、议审议关于公司接受关联方为公司及子公司 2012 年度新增和续贷银行贷款授信额度提供担保的议案，本人就该事项发表了独立意见。公司接受关联方为公司及子公司 2012年度新增、续贷银行贷款授信额度提供担保而形成的关联担保系公司关联方为公司的借款及授信额度提供担保,我们认为,该等担保符合公司实际经营需要和发展战略,并未收取任何费用,符合有关法律、法规及公司章程的规定,符合公司实际经营需要,没有违反公开、公平、公正的原则,相关董事亦进行了回避表决,不存在损害公司及公司其他股东利益的情况。,18、2012 年 4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议审议关于续聘中审国际为公司 2012 年度外部审计

25、机构的议案，本人就该事项发表了独立意见。,四、年报工作情况,在公司 2011年年度报告的编制和披露及2011 年年报预审计过程中,本人协同其他两位独立董事按照中国证监会、湖南证监局、上海证券交易所的要求,积极参与了公司年度审计及年报编制相关工作。通过认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报,与审计师的沟通，及时了解、掌握年度报告的审计工作安排及审计工作进展情况,就审计过程中发现的问题与年审会计师进行有效沟通,对公司编制的年度报告认真审阅，提出修改意见和建议，保证了审计报告、年度报告全面、真实、准确地反映公司经营情况，切实维护了公司和股东的利益。,期间，严格遵守内幕信息知情人

26、登记备案管理制度，按要求登记备案，并,保守公司未经公开披露的信息。,五、保护投资者权益方面所做的工作,1、持续关注公司的信息披露情况,对相关信息的及时、完整、准确披露进行,了有效的监督和核查。同时,也密切关注媒体对公司的报导。,2、关注公司治理结构、内部控制及经营管理情况,对公司管理和内控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行情况等进行了调查和监督，运用自身的知识背景,为公司的发展和规范化运作提供建设性的意见。,3、对提交董事会审议的议案,认真查阅相关文件资料,及时和公司相关部门,和管理层沟通，独立、客观、审慎地发表意见和行使表决权。,4、平时自觉学习掌握中国证监会、上海证券交易所最新的法律

27、法规和各项规章制度，积极参加相关部门组织的专业培训。通过学习，不断提高自己的履职,9,2012年,能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。,六、展望2012年,2012 年本人将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，并重点结合国家相关产业政策和行业发展实际对公司的发展提出建议，对公司重大事项发表独立意见，进一步提高公司科学决策水平，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。此外，公司相关工作人员在本人履行独立董事职责时，给予了积极有效的配合，对此本人深表感谢

28、!,株洲旗滨集团股份有限公司,独董：刘建华,二一二年四月五日,10,、,、,株洲旗滨集团股份有限公司2011 年度独立董事述职报告,我作为公司的独立董事,在任职期间严格按照证券法、公司法、上市公司治理准则和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等法律、法规以及公司章程、公司独立董事工作制度等规定，认真履行职责，做到了不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。积极出席了 2011 年的相关会议。,一、2011 年本人出席公司会议情况（一）董事会会议,2011 年 11 月 18 日，公司一届七次董事

29、会审议同意聘任本人为公司第一届董事会独立董事，上述议案已经 2011 年 12 月 5 日公司 2011 年第二次临时股东大会审议批准。,1、亲自出席会议届次情况：2011 年度公司第一届董事会召开了第四次至第十二次共 9 次会议，本人应参加董事会次数 5 次，实际出席次数 5 次，没有缺席会议的情况。,（二）股东大会,2011 年公司共召开一次年度股东大会和两次临时股东大会，本人亲自参加,了 2011 年第二次临时股东大会。,二、参与董事会专门委员会工作情况,1、本人作为薪酬与考核委员会主任委员，按照公司董事会薪酬与考核委员会实施细则等相关制度的要求，组织召开薪酬与考核委员会会议，对公司20

30、11 年度薪酬情况进行核查，认为：公司董事、监事和高级管理人员薪酬决策程序符合规定，公司披露的薪酬与其实际发放数额相符。,2、本人作为审计委员会委员，2011 年度主要对公司内控制度的建设及其实施、外部审计等方面进行监督。报告期内，根据上市公司治理准则公司章程董事会议事规则和审计委员会实施细则以及董事会赋予的职权和义务，勤勉尽职、切实履行了相应的职责和义务，充分发挥了审计委员会在定期报告编制和信息披露方面的监督作用。年报审计过程中做好与审计师、公司管理层的沟通。,11,独立意见情况,3、本人作为提名委员会委员，本人根据公司董事会审议通过的董事会提名委员会实施细则履行职责，报告期内，参加提名委员

31、会委员会议 2 次，对公司董事、高级管理人员的提名、更换、选任标准和程序等事项进行研究并发表了专业意见。,三、发表独立意见情况,1、2012 年 2 月 12 日，公司第一届董事会第九次会议审议关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，本人就该事项发表了独立意见。2、2012 年 3 月 14 日，公司第一届董事会第十次会议审议关于 2012 年 A股限制性股票激励计划（草案修订稿）的议案本人就该事项发表了独立意见。3、2012 年 4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议审议公司 2011 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，本人就该事项发表了独立意见。4、2012 年

32、4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议审议公司 2011 年,度内部控制自我评价报告，本人就该事项发表了独立意见。,5、2012 年 4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议审议关于 2012 年度公司与关联方进行玻璃销售的议案，本人就该事项发表了独立意见。2012年度公司与关联方进行玻璃销售的关联交易符合公司实际经营需要,销售价格系参照市场价定价,该等关联交易符合有关法律、法规及公司章程的规定,符合公司实际经营需要,没有违反公开、公平、公正的原则,相关董事亦进行了回避表决,不存在损害公司及公司其他股东利益的情况。,6、2012 年 4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议审议关

33、于公司接受关联方为公司及子公司 2012 年度新增和续贷银行贷款授信额度提供担保的议案，本人就该事项发表了独立意见。公司接受关联方为公司及子公司 2012年度新增、续贷银行贷款授信额度提供担保而形成的关联担保系公司关联方为公司的借款及授信额度提供担保,我们认为,该等担保符合公司实际经营需要和发展战略,并未收取任何费用,符合有关法律、法规及公司章程的规定,符合公司实际经营需要,没有违反公开、公平、公正的原则,相关董事亦进行了回避表决,不存在损害公司及公司其他股东利益的情况。,7、2012 年 4 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议审议关于续聘中审国际为公司 2012 年度外部审计机构的议案

34、，本人就该事项发表了独立意见。,四、年报工作情况,在公司 2011 年年度报告的编制和披露及 2011 年年报预审计过程中,本人协同其他两位独立董事按照中国证监会、湖南证监局、上海证券交易所的要求,12,2012年,积极参与了公司年度审计及年报编制相关工作。通过认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报,与审计师的沟通，及时了解、掌握年度报告的审计工作安排及审计工作进展情况,就审计过程中发现的问题与年审会计师进行有效沟通,对公司编制的年度报告认真审阅，提出修改意见和建议，保证了审计报告、年度报告全面、真实、准确地反映公司经营情况，切实维护了公司和股东的利益。,期间，严格遵守内

35、幕信息知情人登记备案管理制度，按要求登记备案，并保,守公司未经公开披露的信息。,五、保护投资者权益方面所做的工作,1、持续关注公司的信息披露情况,对相关信息的及时、完整、准确披露进行,了有效的监督和核查。同时,也密切关注媒体对公司的报导。,2、关注公司治理结构、内部控制及经营管理情况,对公司管理和内控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行情况等进行了调查和监督，运用自身的知识背景,为公司的发展和规范化运作提供建设性的意见。,3、对提交董事会审议的议案,认真查阅相关文件资料,及时和公司相关部门,和管理层沟通，独立、客观、审慎地发表意见和行使表决权。,4、平时自觉学习掌握中国证监会、上海证券交易

36、所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加相关部门组织的专业培训。通过学习，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。,六、展望2012年,2012 年本人将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，对公司重大事项发表独立意见，进一步提高公司科学决策水平，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。此外，公司相关工作人员在本人履行独立董事职责时，给予了积极有效的配合，对此本人深表感谢!,株洲旗滨集团股份有限公司,独董：陈隆峰,二一二年四月五日,13,