600337 美克股份持续督导报告书.ppt

《600337 美克股份持续督导报告书.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《600337 美克股份持续督导报告书.ppt（7页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、,美克国际家具股份有限公司,民生证券有限责任公司关于美克国际家具股份有限公司2011 年持续督导年度报告书,保荐机构保荐代表人报告年度,民生证券有限责任公司马初进、张星岩2011 年度,上市公司简称上市公司代码报告日期,美克股份6003372012 年 4 月 18 日,根据证券发行上市保荐业务管理办法(以下简称“保荐办法”)、上海证券交易所上市公司持续督导工作指引等规定，民生证券有限责任公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)作为美克国际家具股份有限公司(以下简称“公司”或“美克股份”)2010 年非公开发行 A 股的保荐机构，完成了美克股份2011 年度持续督导工作，具体情况如下：一、2

2、011 年度持续督导工作情况（一）现场检查情况本保荐机构于 2012 年 1 月 18 至 19 日就美克股份 2011 年实际运行情况，由保荐代表人马初进、张星岩对美克股份进行了为期 2 天的持续督导现场检查。现场检查期间，现场检查人员通过实地调查、高管访谈、查阅资料等方式对美克股份公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东和实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了充分了核查，并形成了核查意见。现场检查后，现场检查人员将提请公司注意的事项和建议以书面形式提交给了美克股份。（二）日常督导情况2011

3、年度，保荐机构就持续督导相关事项与美克股份保持了日常沟通，并完成了如下持续督导工作：1督导美克股份及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所做出的各项承诺。1,2011.3.9,2011.3.15,2011.3.19,2督导美克股份建立健全并有效执行各项公司治理制度、内控制度、信息披露制度。3对美克股份的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行了事前或事后审阅，确保不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。4对公共传媒关于美克股份的各类报道进行了关注，并及时针对市场传闻进行了必要的核查。二、信息披露审阅情况,日期2011.1.52011.1.132011.1.14

4、2011.3.162011.3.25,信息披露情况全资子公司为本公司提供担保的公告控股股东股权质押的公告2010 年度业绩预增的公告第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十一次会议决议的相关公告第四届董事会第二十一次会议决议公告暨增加 2011 年第一次临时股东大会临时提案通知控股股东股权质押的公告关于召开 2011 年第一次临时股东大会会议的提示性公告2011 年第一次临时股东大会决议公告,审阅情况审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性

5、陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅董事会、监事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席会议人员的资格是否符合规定，审核董事会、监事会的提案与表决程序是否符合公司章程。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅董事会的召集与召开程序是否合法合规，审核增加临时股东大会议案是否符合规定。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确

6、和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。,审阅股东大会的召集与召开程序是否合法合规，2,2011.4.28,审核出席会议人员的资格是否符合规定，审核会议的提案与表决程序是否符合公司章程。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。,2011.4.92011.4.122011.4.192011.4.232011

7、.4.302011.5.102011.5.312011.6.222011.7.8,2010 年年度报告的相关文件2011 年第一季度业绩预增公告全资子公司为公司提供担保的公告2010 年度股东大会会议资料第四届董事会第二十三次会议决议公告、2011年第一季度报告、董事会秘书工作制度（2011年 4 月）2010 年度股东大会决议公告为全资子公司提供担保的公告为全资子公司提供担保的公告为控股股东提供担保的公告第四届董事会第二十四次会议决议公告、第四届监事会第十四次会议决议公告、公司股权激励计划相关文件,审阅董事会、监事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席会议人员的资格是否符合规定，审核董事会

8、、监事会的提案与表决程序是否符合公司章程。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅董事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席会议人员的资格是否符合规定，审核董事会的提案与表决程序是否符合公司章程。审阅披露内容是

9、否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅股东大会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席会议人员的资格是否符合规定，审核会议的提案与表决程序是否符合公司章程。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存

10、在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅董事会、监事会的召集与召开程序是否合法,合规，审核出席会议人员的资格是否符合规定，3,2011.8.10,2011.8.27,2011.9.24,审核董事会、监事会的提案与表决程序是否符合公司章程。审核公司股权激励方案是否符合证监会及交易所的相关规定。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真,2011.7.192011.7.202011.8.22011.8.42011.8.192011.8.242011.9.7,为全资子公司提供担保的公告控股股东股权质押解除的公告全资子公司为公司提供担保的公告为控股股东提供担保的公告第四届董事会第二十五次会议决议公告暨

11、召开 2011 年第二次临时股东大会通知、第四届监事会第十五次会议决议公告、关于变更 2010年非公开发行股票“扩建美克美家连锁网络项目”及以募集资金置换预先已投入的自筹资金的公告、2011 年半年度报告相关文件2011 年第二次临时股东大会会议资料全资子公司为本公司提供担保的公告2011 年第二次临时股东大会决议公告、第五届董事会第一次会议决议公告、第五届监事会第一次会议决议公告全资子公司为本公司提供担保的公告关于闲置募集资金暂时补充流动资金到期归还的公告4,实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存

12、在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅董事会、监事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席会议人员的资格是否符合规定，审核董事会、监事会的提案与表决程序是否符合公司章程。审核公司变更募集资金投向以及以募集资金置换预先已投入的自筹资金的程序是否符合证监会及上海证券交易所的相关规定。审

13、阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席会议人员的资格是否符合规定，审核股东大会、董事会、监事会的提案与表决程序是否符合公司章程。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合

14、规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误,2011.12.1,导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真,2011.9.272011.10.112011.10.222011.10.282011.11.112011.11.122011.11.172011.11.222011.11.232011.11.29,全资子公司为本公司提供担保的公告全资子公司为本公司提供担保的公告关于变更公司行业分类的公告2011 年第三季度报告关于股票股权激励计划（草案修订稿）获得中国证监会备案无异议的公告第五届董事会第三次会议决议公告、第五届监事会第三次会议决议公告、股权激励

15、相关文件2010 年非公开发行限售股份上市提示性公告2011 年第三次临时股东大会会议资料关于召开 2011 年第三次临时股东大会的提示性公告2011 年第三次临时股东大会决议公告第五届董事会第四次会议决议公告、第五届监事会第四次会议决议公告、关于首次授予股票5,实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确

16、保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅董事会、监事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席会议人员的资格是否符合规定，审核董事会、监事会的提案与表决程序是否符合公司章程。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅董事会、监事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席会议人员的资格是否符合规定，审核董事会、监事会的提案与表决程序是否符合公司章程。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存

17、在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅股东大会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席会议人员的资格是否符合规定，审核会议的提案与表决程序是否符合公司章程。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误,制度,增值权相关事项的公告、关于首次授予

18、股票期权相关事项的公告、内幕信息知情人登记管理,导性陈述或者重大遗漏。审阅董事会、监事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席会议人员的资格是否符合规定，审核董事会、监事会的提案与表决程序是否符合公司章程。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真,2011.12.142011.12.232011.12.30,第五届董事会第五次会议决议公告暨召开2011 年第四次临时股东大会的通知、为控股股东提供担保的公告2011 年第四次临时股东大会会议资料2011 年第四次临时股东大会决议公告,实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅董事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席

19、会议人员的资格是否符合规定，审核董事会的提案与表决程序是否符合公司章程。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审阅股东大会的召集与召开程序是否合法合规，,审核出席会议人员的资格是否符合规定，审核股东大会的提案与表决程序是否符合公司章程。三、上市公司是否存在保荐办法及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上交上交所报告的事项2011 年度，美克股份不存在保荐办法及上海证券交易所规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项。（以下无正文）6,7,