雪人股份：内幕信息知情人登记管理制度（8月） .ppt

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1、福建雪人股份有限公司,内幕信息知情人登记管理制度,第一章 总 则,第一条 为了完善福建雪人股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定等有关法律法规、规范性文件及公司章程等的相关规定，制定本制度。,第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，董事长为主要负

2、责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，负责内幕信息的监管和披露工作。公司证券事务办公室协助董事会秘书开展公司内幕信息的监管、登记、披露,及备案等日常工作。,公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第三条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司、全资公司、控股公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司应当依照本制度做好内幕信息的保密工作，应积极配合证券事务办公室做好内幕信息知情人的登记、报备等工作。,第二章 内幕信息的定义及范围,第四条 本制度所称内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上

3、公开披露的信息。,第五条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；,（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；,（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产,生重要影响；,（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生,大额赔偿责任；,（五）公司发生重大亏损、重大损失；,（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；董事长或经理,无法履行职责；,（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制,公司的情况发生较大变化；,（九）公司减资、回购

4、、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法,进入破产程序、被责令关闭；,（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或,者宣告无效；,（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有关调查或者采取强制措施。,（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关,决议；,（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；,（十五）主要资产被查封、扣押

5、、冻结或者被抵押、质押；（十六）主要或者全部业务陷入停顿；（十七）对外提供重大担保；,（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果,产生重大影响的额外收益；,（十九）变更会计政策、会计估计；,（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被,有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；,（二十一）公司分配股利或者增资的计划；,（二十二）公司股权结构的重大变化；,（二十三）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的,30%；,（二十四）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损,害赔偿责任；,（二十五）上市公司收购的有关方案；（二十六）中

6、国证监会规定的其他情形。,第三章 内幕信息知情人的定义及范围,第六条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接,或者间接获取内幕信息的单位和个人。,第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；,（二）公司全资和控股的公司及其董事、监事和高级管理人员；,（三）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司,实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；,（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；,（五）公司聘请的保荐承销机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构；（六）因履行法定职责可以获取公司有关内幕信息的政府部

7、门等外部机构,及其相关工作人员；,（七）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。,第四章 内幕信息的保密管理,第八条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任，在内幕信息公开,前，不得以任何形式对外泄露。,第九条 公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信息公开披露前，不得利,用内幕信息买卖公司证券，或者建议他人买卖公司证券。,第十条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。,第十一条 内幕信息公开前，公司的主要股东不得滥用其股东权利要求公司,向其提供内幕信息。,第十二条 内幕信息公开前，内幕信息知情

8、人应将载有内幕信息的文件、盘片、录音带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由他人代为携带、保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。,第十三条 公司定期报告公告前，有关工作人员不得将公司定期报告及有关,数据向外界泄露和报送，不得在任何网站上以任何形式进行传播。,第十四条 公司因工作关系需向其他单位、监管机构或个人提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者对公司负有保密义务。第十五条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情,人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。,第五章 内幕信息

9、知情人的登记备案,第十六条 公司应根据监管机构的要求如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。第十七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写公司内幕信息知情人档案（详见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。,第十八条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内

10、幕信息知情人档案表。,证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。,收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事,项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度附件的要求进行填写。,公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并,做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。,第十九条 公司

11、在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。,第二十条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本制度附件填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式

12、等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。,第二十一条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会及福建证监局、深圳证券交易所可查询内幕信息知情人档案。公司进行本制度第二十条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。深圳证券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。,第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员、主要股东应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时提供公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况

13、，填写内幕信息知情人登记表，报公司董事会办公室备案。,公司下属各部门及各分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的有关负责人承担本部门或企业的内幕信息内部报告义务，及时提供公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，填写内幕信息知,情人登记表，并按本制度的要求报公司董事会办公室备案。,第六章 监督管理及法律责任,第二十三条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2

14、个工作日内将有关情况及处理结果报送福建证监局。,第二十四条 内幕信息知情人发生以下违反本制度规定的行为，公司将按情节轻重对责任人给予警告、通报批评、降职、撤职、辞退等相应的处罚；在社会上造成严重后果、给公司造成重大损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，将依法移交司法机关处理。,违反本制度规定的行为包括但不限于：,（一）内幕信息知情人不报、瞒报、漏报、迟报、错报内幕信息知情人登,记有关信息的；,（二）在内幕信息公开前，对外泄露的；,（三）利用内幕信息买卖公司证券，或者建议他人买卖公司证券的。第二十五条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有

15、公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。,第七章 附 则,第二十六条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按相关法律、法规，规范性文件以及公司章程、信息披露事务管理制度等有关规定执行。第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同，本制,度的解释由董事会负责。,附件一公司内幕信息知情人档案格式（注 1）：内幕信息事项（注 2）：,序号,内幕信息知情人姓,身份证号码,知悉内幕信息,知悉内幕 知悉内信息地点 幕信息,内幕信息内容,内幕信息 登记时所处阶段 间,登记人,名,时间,方式,注 3,注 4,注

16、5,注 6,公司简称：法定代表人签名：,公司代码：公司盖章：,注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第九条的要求内容进行登记。具体档案格式由公司根据需要确定，并注意保持稳定性。2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。6.如为上市公司登记，填写公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。,