600269赣粤高速内幕信息知情人登记管理制度.ppt

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1、江西赣粤高速公路股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,（本制度经 2009 年 10 月 27 日第四届董事会第七次会议审议通过，,于 2011 年 11 月 25 日经第四届董事会第二十二次会议修订）,第一章 总则,第一条 为规范江西赣粤高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，根据中华人民共和国证券法、中国证监会上市公司信息披露管理办法和关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定等有关法律、法规的规定以及江西赣粤高速公路股份有限公司信息披露管理制度，制定本制度。第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会

2、负责，董事长为首要责任人，董事会秘书组织实施。公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况,进行监督。,第三条 公司董事会办公室为公司内幕信息登记备案工,作的日常工作部门。,第二章 内幕信息,第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财,-1-,务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。,尚未公开是指公司未在信息披露指定报刊及上海证券,交易所网站正式披露的信息。,第五条 内幕信息包括但不限于：,（一）证券法第七十五条第二款和上市公司信息披,露管理办法第三十条所列如下重大事项：1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；,2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；3、

3、公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益,和经营成果产生重要影响；,4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情,况,或者发生大额赔偿责任；,5、公司发生重大亏损或者重大损失；,6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,7、公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动;董事,长或者经理无法履行职责；,8、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有,股份或者控制公司的情况发生较大变化；,9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或,者依法进入破产程序、被责令关闭；,-2-,10、涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议,被依法撤销或者宣告无效；,11、公司涉嫌违

4、法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；,12、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司,产生重大影响；,13、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励,方案形成相关决议；,14、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；,15、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；16、主要或者全部业务陷入停顿；17、对外提供重大担保；,18、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益,或者经营成果产生重大影响的额外收益；,

5、19、变更会计政策、会计估计；,20、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正。,（二）公司尚未披露的季度报告、半年度报告、年度报,-3-,告等定期报告或业绩快报内容；,（三）公司回购股份、利润分配或以公积金转增股本的,计划；,（四）公司或其母公司、实际控制人的重大资产重组计,划；,（五）证监会认定的其他内幕信息。,第三章 内幕信息知情人,第六条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能获,知内幕信息的人，包括但不限于：,（一）证券法第七十四规定的下列人员：1、公司的董事、监事、高级管理人员；,2、持股 5%以上的股东及其董事、监事和高级管

6、理人员,公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；,3、控股公司的董事、监事、高级管理人员；,4、由于履行公司职责可以获取公司有关内幕信息的单,位及人员；,5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证,券的发行、交易进行管理的有关人员；,6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记,结算机构、证券服务机构的有关人员。,（二）其他因工作原因获悉内幕信息的单位和人员；,-4-,、,，,（三）上述（一）（二）项规定的自然人配偶、子女和,父母。,（四）中国证监会规定的其他人。,第四章 登记备案,第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写内幕信息知情人档案（见附件）负责商议筹划、

7、论证咨询、合同订立等阶段的负责人，以及报告、传递、编制、审议、披露等环节的负责人应及时将内幕信息知情人情况书面告知董事会办公室，由董事会办公室负责登记备案，供公司自查和相关监管机构查询。,第八条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人姓名、身份证号码，及其知悉内幕信息的时间、地点、方式、内容等信息。,第九条 登记管理工作应在相关人员知悉内幕信息的同,时进行，登记备案材料至少保存十年。,第十条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本制度第七条填写内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点

8、的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。,-5-,公司进行重大并购重组、发行证券、合并、分立、回购股份、股权激励、编制定期报告、利润分配、公积金转增股本及重大交易等事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所，并同时报送江西证监局。,第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十二条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证

9、券服务机构、行政管理部门等内幕信息知情人及其所属单位，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。公司在内幕信息披露前按照相关法律法规政策要求向相关行政管理部门报送信息的，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。,第十三条 内幕信息登记备案的流程:,(一)当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时,-6-,间告知公司董事会办公室。董事会办公室应及时告知相关知

10、情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；,(二)董事会办公室应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人档案，并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人档案所填写的内容真实性、准确性；,(三)董事会办公室核实无误后，按照规定向相关监管部,门进行报备。,第五章 保密及处罚,第十四条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。,第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。,第十六条 内幕信息

11、依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。,第十七条 内幕信息知情人在其知晓的内幕信息公开前，不得买卖公司的股票，或者建议他人买卖公司的股票。,-7-,第十八条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。,第十九条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并对相关人员进行责任追

12、究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送江西证监局。,第二十条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。,第六章 附则,第二十一条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规,相悖的，按有关法律、法规办理。,第二十二条 本制度经公司董事会审议通过后生效，由,公司董事会负责解释。,-8-,：,附件：内幕信息知情人档案内幕信息事项（注 1）,序号,内幕信息知情人姓名,身份证号码,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知悉内幕信息方式,内幕信息内容,内幕信息所处阶段,登记时间,登记人,公司简称：法定代表人签名：,公司代码：公司盖章：,注2,注3,注4,注5,注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。5.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。-9-,