第六章 国际货物运输与保险单证.ppt
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1、第六章 国际货物运输与保险单证,第一节 概述,一、运输单据的种类与作用 海运提单 不可转让海运单 租船合约提单 多式联运单据 空运单据 公路、铁路或内陆水运运输单据 快递收据、邮政收据或投邮证明,二、保险单的种类与作用,保险单保险凭证预约保单保险批单,运输单据是承运人收到承运货物后签发给托运人的证明文件,它是交接货物、处理索赔与理赔以及向银行结算货款或进行议付的重要单据。海运提单、铁路提单、承运货物收据、航空运单、多式联运单据和邮包收据等。,第二节 运输单据,一、海运提单,(一)定义海运提单简称提单,是指证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船,以及承运人据以保证交付货物的凭证。,ocean
2、bill of lading(B/L),(二)性质与作用,是承运人或其代理人出具的货物收据;是代表货物所有权的凭证:是承运人和托运人之间运输契约的证明。,从外贸业务和运输业务的角度看,提单是承运人为托运人有条件的运输货物的书面确认提单是银行结汇中最重要的文件提单是货主与货代之间、货代与承运人之间或者货主与承运人之间支付或收取运费的凭证,是相互在经济上制约的有效文件,(三)海运提单的内容A、提单正面内容记载事项,由托运人和承运人或其代理人填写。1、托运人 2、收货人 3、被通知人 4、收货地或装运港 5、目的地或卸货港 6、船名及航次 7、唛头及件号8、货名及件数 9、重量和体积 10、运费预付
3、或运费到付11、正本提单的份数 12、船公司或其代理人的签章 13、签发提单的地点及日期,B、提单背面内容背面是托运人与承运人的运输条款,理论上应是托运人与承运人双方约定的事项,但实际上是承运人单方面印定的,托运人很少有修改的机会。由于各国航运公司提单的格式不同,其条款的规定内容也互不一样,内容较多,如托运人与承运人的定义、承运人责任条款、运费和其它费用条款、责任限额、共同海损等等,其内容虽多也大同小异,可以归类,一般首要条款中要规定所适用的国际公约(如海牙规则,维斯比规则和汉堡规则),以便在发生争议时作为依据。,有关提单的国际公约,1924年签署的关于统一提单的若干法律规则的国际公约,简称海
4、牙规则(The Hague Rules)。1968年签署的布鲁塞尔议定书,简称维斯比规则(The VisbyRules)。1978年签署的联合国海上货物运输公约,简称汉堡规则(The HumburgRules)。,1、托运人(Shipper)。即与承运人签订运输契约,委托运输的货主,即发货人。在信用证支付方式下,一般以受益人为托运人;托收方式以托收的委托人为托运人。2、收货人(Consignee)。收货人要按合同和信用证的规定来填写。,3被通知人(otify Party)。原则上该栏一定要按信用证的规定填写。被通知人即收货人的代理人或提货人,货到目的港后承运人凭该栏提供的内容通知其办理提货,因
5、此,提单的被通知人一定要有详细的名称和地址,供承运人或目的港及时通知其提货。若L/C中未规定明确地址,为保持单证一致,可在正本提单中不列明,但要在副本提单上写明被通知人的详细地址。托收方式下的被通知人一般填托收的付款人。4.收货地,5.船名(Ocean Vessel)即由承运人配载的装货的船名,班轮运输多加注航次(Voy.No.)。根据UCP600如果提单载有“预期船只”或类似的关于船名的限定语,则需以已装船批注明确发运日期以及实际船名。此栏必须填写船名和航次,如无航次,允许航次为空。6.装运港(Port of Loading)。填实际装运货物的港名。L/C项下一定要符合L/C的规定和要求。如
6、果L/C规定为“中国港口”(Chinese Port)此时不能照抄,而要按装运的我国某一港口实际名称填。,装运港必须与信用证规定一致,(1)根据UCP600,通过预先印就的文字,或已装船批注注明货物的装运日期表明货物已在信用证规定的装运港装上具名船只,银行可以接受。(2)如果提单没有表明信用证规定的装货港为装货港,或者载有“预期的”或类似的关于装运港的限定语,则需以已装船批注表明信用证规定的装运港、发运日期以及实际船名,即使提单以事先印就的文字表明了货物已装载或装运于具名船只,本规则仍适用。,7、卸货港(Port of Discharge)。原则上,L/C项下提单卸货港一定要按L/C规定办理。
7、但若L/C规定两个以上港口者,或笼统写“主要港口”如“European Main Ports”(“欧洲主要港口”)时,只能选择其中之一或填明具体卸货港名称。如果L/C规定卸货港名后有“In Transit to”只能在提单上托运人声明栏或唛头下方空白处加列。尤其我国只负责到卸货港而不负责转运者,不能在卸货港后加填,以说明卖方只负责到卸货港,以后再转运到何地由买方负责。,8、唛头(shipping Marks/Marks Nos.)如果信用证有明确规定,则按信用证缮打;信用证没有规定,则按买卖双方的约定,或由卖方决定缮制,并注意做到单单一致。若没有唛头时,用“N/M”表示,不得空白。9包装与件数
8、(No.kind of Packages)。一般散装货物该栏只填“In Bulk”,大写件数栏可留空不填。单位件数与包装都要与实际货物相符,并在大写合计数内填写英文大写文字数目。如总件数为320 CARTONS填写在该栏项下,然后在总件数大写栏(Total numbers of Packages in Words)填写:Three hundred And Twenty Cartons on1y。如果货物包括二种以上不同包装单位(如纸箱、铁桶),应分别填列不同包装单位的数量,然后再表示件数。一般提单上的箱数和件数不允许做任何修改,也不允许盖更正章。,10商品名称(描述)(Description
9、of Goods)。原则上提单上的商品描述应按信用证规定填写并与发票等其他单据相一致。但若信用证上货物的品名较多,提单上允许使用类别总称来表示商品名称。如出口货物有餐刀、水果刀、餐叉、餐匙等,信用证上分别列明了各种商品名称、规格和数量,但包装都用纸箱,提单上就可以笼统写:餐具Cartons。11毛重和体积(Gross Weight Measurement)。除非信用证有特别规定,提单上一般只填货物的总毛重和总体积,而不表明净重和单位体积。一般重量均以公斤表示,体积用立方米表示。当没有毛重只有净重时,可以在毛重栏目显示净重“NM*KGS”,不允许空白。,12、运费支付(Freight Charg
10、es)。信用证项下提单的运费支付情况,按其规定填写。一般根据成交的价格条件分为两种:若在 CIF 和 CFR 条件下,则注明“Freight Prepaid”或“Freight Paid”;FOB 条件下则填“Freight Collect”或“Freight Payable at Destination”。若租船契约提单有时要求填:“Freight Payable as Per Charter Party”。有时信用证还要求注明运费的金额,按实际运费支付额填写即可。,13、已装船批注、装船日期、装运日期根据UCP600,通过以下两种方式表明货物已装船:(1)提单上预先印就“已装船”文字或相同
11、意思(2)如果提单载有“预期船只”或类似的关于船名的限定语,则需以已装船批注明确发运日期以及实际船名。14签发地点与日期(P1ace and date of Issue)。提单的签发地点一般在货物运港所在地,日期则按信用证的装运期要求,一般要早于或与装运期为同一天。,15承运人签章(Signed for the Carrier)。提单必须由承运人或其代理人签字才能生效。若信用证要求手签的也要照办。对于海运提单由哪些人签署才有效的问题,UCP规定签署人可以是承运人或作为承运人的具名代理人或代表,或船长或作为船长的具名代理人或代表。,16提单签发的份数(No.of Origina1s B/L)。信
12、用证支付方法下提单正本的签发份数一般都有明确规定,因此,一定要按信用证的规定出具要求的份数。例如信用证规定:“Full set 3/3 Origina1 clean on board ocean Bil1 of Lading.”,这就表明提单签发的正本三份,在提交给银行议付时必须是三份正本。若在提单条款上未规定份数,而是在其它地方指明:“available by beneficiarys draft at sight drawn on us and accompanied by the following documents in duplicate”,表明信用证所要求提交的单据,当然包括提单
13、,全都是一式两份。,如信用证规定:“Full set of clean on board Bil1 of Lading issued”,此种规定没有具体表明份数,而是指“全套”,根据规定:“包括一套单独一份的正本提单,或如果签发正本超过一份,则包括出立的全套正本。因此,对此类规定,就要看实际船方签发正本的份数而定。根据UCP600,信用证规定的每一种单据须至少提交一份正本。,17提单号码(BL NO.)。一般位于提单的右上角,是为便于工作联系和核查,承运人对发货人所发货物承运的编号。其它单据中,如保险单、装运通知的内容往往也要求注明提单号。,(四)提单的使用,1.提单的确认 提单确实的两个环节
14、:(1)托运人在报关后开船前确认(2)当货物装上船离境后确认,记名提单,指示提单,不记名提单,2、提单的背书,不记名提单,是在收货人一栏填“To Bearer”,又称空白抬头。该种提单,发货人无须背书就流通转让.,指示提单,是在收货人一栏填“To Order of,可以是Shipper,此时,发货人必须在寄单前在提单后背书;另外还有凭开证申请人指示即L/C中规定“To Order of Applicant”,在收货人栏就填“To Order of Co”;凭开证行指示,即L/C中规定“To Order ofIssuing Bank”,则填“To Order ofBank”。,在提单背面背书,才
15、能转让。背书又分为记名背书和不记名背书(空白背书)两种。前者是指在提单背面写背书人和被背书人的名字,后者是在提单背面只写背书人的名字.,3、提单的更正,(1)开船前得提单更正(2)船已驶离,收货人还未提货前得提单更正,(五)海运提单的种类,1、根据货物是否装船,已装船提单,备运提单,2、有无外表状况不良批注,清洁提单,不清洁提单,3、运输方式,转船提单,联运提单,明确船名、日期还有船长签字,直达提单,4、内容的繁简,全式提单,略式提单,5、提单有效性,正本提单,副本提单,6、其他:,倒签提单、预借提单,舱面提单、过期提单,(1)在货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下,由承运人提前签发已装船提单,
16、使卖方能赶在信用证有效期届满前顺利结汇,是谓预借提单Advanced B/L。(2)在货物装船完毕后,承运人以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发的日期,以使提单的签发日期(即货物装船日期)符合信用证关于装运期的规定,是谓倒签提单ante-dated B/L。二者属诈骗行为。慎行。,预借提单和倒签提单的共同之处在于提单上载明的签发日期(货物装船日期)与货物实际装船完毕的日期不符,前一个日期是为了满足卖方顺利结汇的需要而虚构的,并且早于后一个日期;预借提单和倒签提单的不同之处在于,被预借的提单是在货物装船完毕日期签发的,被倒签的提单则是在货物实际装船完毕时签发的。两种行为实施时间不同,但它
17、们产生的法律后果是相同的。无论是预借还是倒签提单,货物实际装船完毕的日期都晚于提单上载明的签发日期。,如10月10日当天货已装船,但过装运期10月9日,在提单上签10月9日,此为?如10月10日当天货未装船,但过装运期10月10日,在提单上签10月10日,此为?,过期提单,根据UCP600,凡超过发运日期21天后提交的提单为过期提单,但在任何情况下都不得迟于信用证的截止日。如信用证有效期或信用证规定的交单期早于此期限,则以有效期或规定的交单期为最后期限。一般银行不接受过期提单,但过期提单并非无效提单,提单持有人仍然可持提单要求承运人交付货物。,电子提单,电子提单是为适应EDI需要而设计的非书面
18、化提单,每个环节包括签发、通知、放货都是以电子报文和回执确认的方式进行。,电放提单,电放:也就是电报放货的简称。国外的承运人保留全套正本提单,并通知目的港的代理,收货人可凭加盖正本公章的提单复印件和保函换单提货。,二、海上货运单(sea waybill,ocean waybill),简称海运单证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船,及承运人保证据以货交单据所载明收货人的不可流通的单据。故又称为不可转让海运单(non-negotiable sea waybill)。欧洲、北美、某些远东和中东地区越来越多地使用海运单。如果信用证没有表示可接受此类单据时,银行就不能接受。,海运单的优点,不是物权凭
19、证,不可转让。故收货人不凭海运单据提货,而是凭到货通知提货(类似空运、邮包)。海运单适用于仅涉及托运人、承运人、收货人三方的买卖。收货人在提货时无需出示海运单,可避免短距离海运所常发生的货到而提单未到的现象,或提单遗失或背书不符要求等造成延迟提货增加滞期费和仓租费。方便进口商及时提货、简化手续。可减少利用假单据诈骗的现象。海运单更适用与EDI电子数据交换系统缺点:托收和L/C结算方式下;不可转卖路货;不可抵押贷款,三、航空运单(Air Waybill),承运人与托运人之间签订的运输契约,也是承运人或其代理人签发的货物收据。不是物权凭证,不能背书装让;依签发人的不同可分为主运单(Master A
20、ir Waybill)和分运单(House Air Waybill);正本一式三份:“Originalfor the Shipper”应交托运人;“Originalfor the Issuing Carrier”,由航空公司留存;“Originalfor the Consignee”,由航空公司随机带交收货人;其余副本则分别注明“For Airport of Destination”等签发日期即为装运日期,如信用证要求实际发运日期(Actual Date of Dispatch)。,航空运单(一)航空运单(Airway Bill)概述1.含义航空运单是由航空运输货物承运人或其代理人出具的、表明
21、托运人与承运人之间运输合同的凭据。货物运抵目的地后,承运人向收货人发出“到货通知”,收货人凭“到货通知”提取货物,并在货运单上签收。2.性质航空运单是承运人出具的货物收据(Cargo Receipt),也是承运人与托运人签订的运输契约的证明。但不能凭以提货,因而不是货权凭证,不能背书转让。,(二)航空运单的填写1.航空运单号(The Air Waybill Number)通过印在每份运单的左上角和右下角。由11位数字构成。前3位表示航空公司的数字代号,如我国的国际航空公司的代码就是999。第4位至第10位表示货运单序号,最后一位是检验号。航空运单分为两种,一种是航空公司的运单,又称总运单MAW
22、B(Master Air Waybill);另一种是航空货运代理公司的运单,又称分运单HAWB(House Air Waybill)。2托运人姓名、住址(Shippers Name and Address)填写托运人的姓名、地址、所在国家及联络方法。托运人可以是货主,也可是货运代理人。如采用的是集中托运,则通常托运人是货运代理人;如采用的是直接托运,托运人是货主。当托运的是危险货物时,必须由货主直接托运,因而托运人填写的是货主,航空公司不接受货运代理人的托运。在信用证结汇方式下,托运人一般填受益人相应的信息;在托收方式下,一般填合同中买方相应的信息。3托运人账号(Shippers Accoun
23、t)只在必要时填写,以便承运人在收货人拒付运费时向托运人索偿。,4收货人姓名、住址(Consignees Name and Address)应填写收货人姓名、地址、所在国家及联络方法。与海运提单不同,航空运单必须是记名抬头,不得填写“To order”或“To order of shipper”字样,因为航空运单不可转让。收货人可以是实际收货人,也可是货运代理人。集中托运时收货人通常是货代,直接托运时为实际收货人。承运人一般不接受一票货物有2个及以上的收货人。若在实际业务中有,则在该栏内填写第一收货人,同时在通知栏内填写第二收货人。5收货人账号(Consignees account)同第3栏一
24、样只在必要时填写。6填开货运单的代理人名称和所在城市(Issuing Carriers AgentName and City)如:该份运单由航空公司代理人ABC Co.(Shanghai)填开,则直接将ABC Co.(Shanghai)填在该栏即可。7代理人的IATA代号(Agents IATA Code)本栏填写的航空公司代理人IATA代号,具体为代理人代码城市代码,如:ABCSHA。8代理人账号(Agents Account)填写如前面第3栏。,9始发站机场及所要求的航线(Airport of Departure and Requested routing)填写始发站机场的英文全称和所要求
25、的运输路线。实务中一般仅填写起航机场的名称或所在城市的全称。具体填写如下:当始发站机场全称不清楚时,只填始发站所在城市名称。相同城市的不同国家,需填国家名称。同一城市的不同机场,需填机场名称。注意:与前面所有的单据填写一样,当L/C上要求“Any Chinese Airport”时,不能照填,必须写具体的机场,如“Shanghai Airport”,或写其代码“PVG”。10.to(by first carrier)填写目的站机场或第一个转运点的IATA三字代号。11.by(first carrier)填写第一个承运人的名称或IATA两字代号。,12.to(by second carrier)
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